股权与项目权益情况 - 公司拥有Oceanica 56.14%股权，Oceanica拥有ExO 99.99%股权，ExO拥有墨西哥海底磷酸盐矿开采特许权[155] - 公司通过子公司持有CIC约14.2%股权，可在2025年7月前最多获得2000万股权单位[169][170] - 2023年6月4日，公司签订协议收购OML约13%股权，2024年10月18日终止协议，但不影响初始股权及相关协议[173] - 公司拥有Bismarck Mining Corporation 85.6%股权，其持有巴布亚新几内亚Lihir金矿勘探许可证[177] - 公司对非合并实体的当前权益法投资包括对OML的6.97%权益，因相关协议和服务对其有重大影响[281] 项目许可与进展情况 - 2012年ExO获墨西哥50年开采许可证，2016年被拒，2018年法院要求重审，2024年法院再次驳回，ExO将上诉[156][157][158] - 2022年2月，SBMA授予Moana Minerals库克群岛23630平方公里区域5年勘探许可证[171] - 2021和2023年，巴布亚新几内亚两次延长公司勘探许可证，2023年11月13日再次续约[179][180] - 2023年公司在勘探许可区域收集127个地质样本、开展7次ROV潜水，确定2个未来资源采样目标地点[181] 项目仲裁与赔偿情况 - 2019年公司就ExO项目向墨西哥提出NAFTA仲裁索赔，获仲裁庭3710万美元赔偿及利息[159][161] - 2019 - 2021年，公司为NAFTA仲裁案获资助从650万美元增至2.5亿美元[160] 合资企业与合作项目情况 - 2024年12月23日，公司与CapLat成立合资企业开发墨西哥肥料生产项目，若一方控制权变更，非终止方有权获1000万美元终止费[163][166] 财务数据关键指标变化 - 2024年12月公司修订票据延长到期日并增加转换特征，发行7377912股普通股获约410万美元，投资者后续或再购7220141股[186] - 2024年12月31日公司非受限现金余额480万美元，营运资金赤字1670万美元，资产总账面价值约1850万美元[187] - 2024年总营收76.9万美元，较2023年减少3.5万美元（4%）；营销、行政等费用966.9万美元，增加282.6万美元（41.3%）[189] - 2024年运营和研究费用310.4万美元，较2023年减少119.4万美元（27.8%）；总运营费用1277.4万美元，增加163.3万美元（14.7%）[189] - 2024年其他收入/费用为1825.2万美元，较2023年增加1179.9万美元（182.8%）；净利润624.7万美元，2023年为亏损388.5万美元[189] - 2024年非控股权益净亏损941.1万美元，较2023年增加18.1万美元（2.0%）；归属于公司的净收入1565.8万美元，增加1031.2万美元（192.9%）[189] - 2024年经营活动提供净现金64.2万美元，较2023年增加约1080万美元；投资活动使用现金8.4万美元，较2023年减少约90万美元[198] - 2024年融资活动提供净现金21.2万美元，主要来自发行普通股；2023年为1377.8万美元，主要来自发行应付贷款[198] - 2024年12月31日公司现金480万美元，较2023年增加80万美元；金融债务2290万美元，2023年为2330万美元[207] - 2024年12月23日，公司与特定合格投资者签订证券购买协议，发行并出售7377912股普通股，每股0.55美元，总购买价约410万美元，投资者还有权在2025年4月30日后续交割时以每股1.10美元的价格再购买7220141股[208] - 2024年12月23日，公司将书面看涨期权及投资者的资本出资按公允价值约150万美元计入额外实收资本，该期权无需在每个报告期重新计量[210] - 截至2024年12月31日和2023年12月31日，公司合并应付贷款账面价值分别为24961910美元和27378905美元，净应付贷款分别为22935530美元和23316968美元，长期应付贷款分别为9851151美元和7903074美元[211] - 2023年和2024年，公司分别记录180万美元和200万美元债务折扣摊销利息费用，44934美元和53810美元费用摊销利息费用，截至2024年和2023年12月31日，债务账面价值分别为1050万美元和1310万美元[220] - 截至2024年和2023年12月31日，债务账面价值分别为580万美元和370万美元，未摊销债务费用分别为29710美元和61795美元，未摊销债务折价分别为50万美元和230万美元，债务总面值分别为660万美元和600万美元[236] - 2024年和2023年12月31日义务公允价值分别为5700万美元和5210万美元，公允价值变化分别为480万美元和670万美元[263] 债务相关协议情况 - 2023年3月6日，公司与机构投资者签订票据和认股权证购买协议，发行本金最高1400万美元的本票和认股权证，总收益1400万美元按相对公允价值在债务和认股权证权益间分配，产生370万美元债务折扣[213][214] - 2023年3月2023年本票未偿还本金年利率为11%，利息按季度现金支付，公司可选择将利息计入本金，认股权证持有人有权在发行后三年内以每股3.78美元的价格购买最多3703703股公司普通股[215][216] - 2024年12月20日，公司与2023年3月证券持有人签订修订协议，将本票到期日延长至2025年12月31日，增加转换特征，认股权证行权价从3.78美元修改为1.10美元[221][223][224] - 公司评估2023年3月修订协议应作为债务清偿记录，2023年3月修订本票在合并资产负债表中分类为负债，转换期权作为嵌入式衍生工具，截至2024年12月31日，债务工具和嵌入式衍生工具分别记录为1310万美元和270万美元[226] - 2023年12月1日和12月28日，公司与机构投资者签订票据和认股权证购买协议，发行本金最高600万美元的本票和两批认股权证，总收益600万美元按公允价值分配，认股权证初始公允价值240万美元[227][228] - 2023年12月本票未偿还本金年利率为11%，利息按季度现金支付，公司可选择将利息计入本金，除非提前赎回，所有债务应于2025年6月1日支付[229][230] - 2023年12月认股权证第一期持有人有权在发行后三年内以每股4.25美元的行使价购买最多1411765股普通股，该价格为协议签署前收盘价的120%；第二期持有人有权以每股7.09美元的行使价购买最多211565股普通股，该价格为协议签署前收盘价的200%[232] - 2024年12月20日，公司修改2023年12月证券协议，将到期日延长至2026年4月1日，增加转换特征，转换率为公司普通股30天成交量加权平均价格的75%，但不低于1.10美元[237] - 2023年12月认股权证修正案将一期行使价从4.25美元降至1.23美元，另一期从7.09美元降至2.05美元[239] - 2023年6月29日，公司与37North签订协议获得100万美元贷款，该债务无息，于2023年7月30日到期[241] - 2023年12月27日，37North行使权利将30万美元债务转换为155000股普通股；2024年，37North多次行使权利，分别将20万、10万、30万和50万美元债务转换为普通股[245][249] - 截至2024年12月31日，与37North协议相关的债务工具和嵌入式衍生品为零；2023年12月31日，分别记录为80万美元和70万美元[246] - 2019年6月14日，公司与Funder签订协议，Funder为公司索赔提供资金，最高投资金额为650万美元，分两阶段提供[247][248] - 第一阶段投资金额不超过150万美元，第二阶段不超过500万美元[250] - 2020年资助方提供200万美元仲裁支持资金，公司产生20万美元相关费用，产生110万美元衍生品即时费用[257] - 2020年12月12日，资助方同意支付索赔款项不超过2000万美元，第三阶段投资金额不超过1000万美元，公司产生20万美元相关费用[261] - 2021年6月14日，资助方同意支付索赔款项不超过2500万美元，增加500万美元，公司产生8万美元相关费用，截至2024年12月31日已支付2480万美元[262] - 2023年3月6日，资助方同意公司用自有资金支付不超过500万美元费用，公司支付100万美元不可退还的豁免费[264] - 2020年6月26日，公司获得20万美元经济伤害灾难贷款，年利率3.75%，2024年和2023年12月31日本金余额均为20万美元[265][266] - 公司欠供应商50万美元有息贸易应付款，年利率12%，以部分设备作抵押，协议于2018年8月到期[267][268] - 若索赔终止，第一阶段索赔款项及相关金额立即转换为公司高级有担保负债，年化内部收益率为50%，24个月后未支付部分年化利率为100%[253] - 若索赔有收益，根据不同阶段投资情况按不同比例分配收益，第一阶段投资时先满足资助方成本和20%年化收益，第二阶段投资有更复杂分配规则[255][258] - 2022年12月公司与卖家签订协议，以250万美元购买海洋设备等资产，收购时支付110万美元，剩余140万美元以年利率20%的贷款支付，2023年4月4日还清[269] - 2024年11月1日公司与AFCO签订协议，AFCO为董事及高级职员责任险保费提供融资，年利率6.40%，2025年10月31日到期[270] - 2023年11月1日公司也曾与AFCO签订类似协议，年利率4.95%，2024年10月31日到期[271] 衍生金融工具与核算情况 - 公司对衍生金融工具进行评估，按公允价值计量并在各报告日重新估值，其公允价值受众多假设影响[273] - 公司在诉讼融资相关的衍生工具公允价值估算上需大量判断和假设，估算值敏感易变[275] - 2022年认股权证和2023年12月认股权证按衍生负债核算，用布莱克 - 斯科尔斯模型估算公允价值，受波动率和无风险利率影响[276] 非合并实体核算情况 - 公司对有重大影响的非合并实体（一般持股50%或以下）采用权益法核算，无重大影响的采用成本法核算[279] 市场风险与披露情况 - 公司认为自身无重大市场风险敞口，未参与市场风险敏感工具交易[283] - 小型报告公司无需提供《S - K条例》第305项要求的额外披露[284]