财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入同比下降23.14%至9.21亿元[40] - 归属于母公司股东的净利润同比增长29.34%至2.60亿元[40] - 基本每股收益同比增长29.56%至0.0561元/股[42] - 加权平均净资产收益率同比增加0.40个百分点至1.84%[42] - 归属于母公司股东净利润增加0.59亿元至2.60亿元[103] - 营业收入同比下降23.14%至9.21亿元[98][102] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本同比下降36.16%至6.28亿元[98][103] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额同比下降26.72%至6.28亿元[40] - 经营活动现金流量净额同比下降26.72%至6.28亿元[98] - 投资活动现金流量净额同比增长12.73%至1.43亿元[98] 财务数据关键指标变化：资产和负债 - 资产总额较上年度末增长3.55%至534.44亿元[41] - 负债总额较上年度末增长4.45%至389.95亿元[41] - 公司总资产为534.44亿元人民币，较年初516.14亿元增长3.55%[111] - 货币资金达159.81亿元人民币，占总资产29.90%，同比增长10.97%[106] - 交易性金融资产为214.05亿元人民币，占总资产40.05%，同比增长21.42%[108] - 融出资金为85.84亿元人民币，占总资产16.06%，同比下降7.96%[106] - 代理买卖证券款为175.96亿元人民币，占总负债45.12%，同比增长6.80%[109][112] - 卖出回购金融资产款为70.01亿元人民币，占总负债17.95%，同比增长32.37%[109][112] - 应付债券为66.02亿元人民币，占总负债16.94%，同比增长8.01%[109][112] - 结算备付金为27.63亿元人民币，占总资产5.17%，同比下降39.02%[106] - 衍生金融资产从1612.68万元降至89.64万元，同比下降94.44%[106] - 境外资产7.92亿元人民币，占总资产比例1.48%[112] - 公司报告期末净资本为人民币98.58亿元[23] - 公司上年度末净资本为人民币94.69亿元[23] - 公司净资本较上年度末增长4.11%[23] - 风险覆盖率较上年度末提升88.08个百分点至375.48%[45] 业务线表现：经纪业务 - 经纪业务手续费净收入同比增长44.47%至3.58亿元[98] - 全客户日均资产较上年末提升20%[54] - 高净值产品保有量增长56%[54] - 两融日均规模同比增加22.44%[54] - 投顾签约资产同比增长200%[54] - 财升宝APP月活超130万[57] - 两融余额人民币1.85万亿元同比增长25%[57] - 公司融资融券余额84.78亿元人民币较上年末下降7.92%[77] - 表内股票质押式回购待购回余额3.83亿元人民币较上年末下降20.78%[77] - 全市场融资融券余额1.85万亿元人民币与2024年末基本持平[76] 业务线表现：投资银行业务 - 投资银行手续费净收入同比下降77.89%至565万元[98] - 销售河南政府债和河南企业债券近人民币38亿元[54] - 完成债券分销项目4期累计金额2.44亿元[61] - 香港市场募资总额2,808亿港元，同比增加322%[85] - 香港IPO上市44家，集资额1,071亿港元，同比增加699%[85] 业务线表现：自营投资业务 - 投资收益同比下降59.26%至2.75亿元[98] - 利息净收入同比大幅增长122.44%至1.75亿元[98] 业务线表现：资产管理业务 - 资产管理总规模41.44亿元含货币型集合36.39亿元[63] - 私募基金管理规模64.995亿元新设基金认缴规模2亿元[67] - 私募基金投资完成0.33亿元收回投资资金0.91亿元[66] - 证券期货私募资管规模12.09万亿元较同期减少0.63万亿元[62] - 集合资产管理计划规模占比50.54%同比增长1.43%[62] 业务线表现：期货业务 - 中原期货新增客户1,164户，服务客户总量达4.06万户[81] - 中原期货客户日均保证金同比下降9.33%，法人客户日均保证金占比37.82%[81] - 中原期货成交量1,715.62万手，同比增长12.14%，成交额13,939.42亿元，同比下降3.56%[81] - 中原期货总资产27.38亿元，净资产4.61亿元，营业收入0.38亿元，净利润0.05亿元[117] 业务线表现：国际业务 - 中州国际证券存量客户数量4,501名，托管资产总量23.61亿港元[85] - 中州国际累计证券交易总量12.65亿港元，公募基金代销累计交易金额0.97亿港元[85] - 中州国际证券孖展融资业务余额约0.67亿港元[85] - 中州国际金融控股注册资本18亿港元，总资产7.92亿港元，净资产4.39亿港元，净亏损0.03亿港元[117] 业务线表现：股权投资业务 - 公司持有在投项目43单规模总计19.75亿元人民币[71] - 报告期内实现项目回收金额1.8亿元人民币[71] - 中鼎开源创业投资管理总资产6.22亿元，净资产4.12亿元，营业收入0.12亿元，净利润0.01亿元[117] - 中州蓝海投资管理注册资本22.26亿元，总资产24.16亿元，净资产24.13亿元，净利润0.73亿元[117] 业务线表现：股权交易中心业务 - 股权中心累计融资282.1亿元，较上年末增长2%[91] - 股权中心托管股份1,061.58亿股，较上年末增长0.11%[91] - 中原股权交易中心总资产3.22亿元，净资产3.07亿元，营业收入0.23亿元，净利润0.09亿元[117] 市场环境与行业数据 - 2025年上半年全市场日均股票成交量同比增长61.12%至1.39万亿元[52] - 股权融资规模同比增长402.91%至7628.36亿元（剔除银行再融资后实际增长60.09%）[52] - A股总成交金额达人民币162.68万亿元同比增长61%[57] - 上交所A股账户新开户数达1260万户同比增长33%[57] - 沪深北交易所首发上市51家企业募集资金总额373.55亿元同比增长14.96%[59] - 上市公司再融资募集资金7254.81亿元同比上涨508.68%[59] - 新三板定增募集资金26.20亿元同比下降54.87%[59] - 债券发行总额44.12万亿元同比上升16.12%[59] - 国内股权投资市场投资案例数5612起同比上升21.9%[71] - 国内股权投资市场披露投资金额3389.24亿元人民币同比上升1.6%[71] - 北证50指数上涨39.45%表现突出[73] - 中国期货市场累计成交量40.76亿手同比增长17.82%[80] - 中国期货市场成交金额339.73万亿元人民币同比增长20.68%[80] 公司治理与内部控制 - 公司已建立并持续完善内部控制体系及全面风险管理体系[14] - 公司风险偏好定位为稳健策略，强调资本、风险与收益相匹配[122] - 董事会承担全面风险管理的最终责任，下设风险控制委员会履行部分职责[123] - 经理层承担全面风险管理的主要责任，负责制定风险管理制度和执行方案[124] - 公司建立了四级风险管理制度体系[128] - 公司风险管理信息系统涵盖净资本和压力测试[129] - 公司流动性覆盖率为273.50%[137] - 公司净稳定资金率为224.37%[137] - 公司报告期内未发生重大操作风险事件[138] - 公司报告期内未发生重大声誉事件[141] - 公司持续收集操作风险损失数据并分析高频高损事件制定应对措施[138] - 公司优化操作风险关键指标体系进行动态持续监测[138] - 公司加强舆情监控重点防范客户投诉及员工行为引发的声誉风险[141] - 公司高度重视新媒体渠道声誉风险管理并提升识别监测能力[141] - 公司全面组织相关单位开展反洗钱风险及履职情况自查整改工作[144] - 公司测试上线反洗钱系统逾期数据提醒功能提高处理效率[144] - 公司通过内部培训与外部考试结合提升工作人员合规执业能力[144] - 公司制定合规法务人员职责清单与履职标准实现精细化管理[144] - 公司信息技术团队持续加强系统备份能力、安全防护及基础设施更新投入[146] - 公司于2025年上半年组织完成了多项业务专项培训[148] - 2025年4月29日张秋云女士就任公司董事长[149][150] - 公司实际控制人及公司均履行了避免同业竞争的承诺，承诺期限为长期[155] - 公司不存在任何股权激励计划、员工持股计划及其他员工激励措施[154] - 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项[156] 关联交易与股东信息 - 向河南投资集团提供证券和金融服务实际收入31.97万元，远低于预计上限2349.12万元[160] - 向股权中心提供证券和金融服务实际收入10.8万元，低于预计上限5214万元[162] - 股权中心证券交易现金流入4500万元，达到预计上限9000万元的50%[162] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股11.95亿股占比25.74%，报告期内减持3万股[172] - 河南投资集团持股8.23亿股占比17.73%，持股数量无变动[172] - 江苏省苏豪控股集团增持790.35万股，总持股1.49亿股占比3.21%[172] - 安阳钢铁集团持股1.31亿股占比2.82%，其中6500万股处于质押状态[172] - 中国平煤神马控股集团持股6369.43万股占比1.37%[172] - 普通股股东总数120,450户，其中A股股东120,416户，H股登记股东34户[171] - 香港中央结算有限公司持股3468.34万股占比0.75%，报告期内增持126.74万股[174] - 河南投资集团合计持有公司股份1,023,556,847股，占公司已发行总股数的22.05%[179][176] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有境外上市外资股1,195,156,550股[176] - 河南投资集团直接持有A股822,983,847股，占公司已发行股份总数的17.73%[179] - 河南投资集团通过全资附属公司及港股通持有H股200,573,000股，占H股总数16.78%[179] - 河南投资集团持有A股数量占已发行A股总数23.87%[179] - 江苏苏豪控股集团持有人民币普通股149,070,907股[176] - 安阳钢铁集团持有人民币普通股131,085,215股[176] - 中国平煤神马控股集团持有人民币普通股63,694,267股[176] - 郑宇持有人民币普通股50,000,090股[176] - 安阳经济开发集团持有人民币普通股48,824,693股[176] 公司债券与融资活动 - 公司债券"22中原C1"余额为5亿元，票面利率3.30%[184] - 公司债券"23中原01"余额为10亿元，票面利率3.68%[184] - 公司债券"23中原C1"余额为5亿元，票面利率3.70%[184] - 公司债券"24中原01"余额为7亿元，票面利率2.90%[184] - 公司债券"24中原C1"余额为10亿元，票面利率2.44%[184] - 公司债券"24中原02"余额为20亿元，票面利率2.22%[184] - 公司债券"25中原01"余额为20亿元，票面利率2.35%[185] - 公司主体信用等级维持AAA，债项信用等级维持AA+，评级展望稳定[186] - 所有债券均为每年付息一次，到期一次性还本[189] - 报告期内公司债券无担保情况，偿债计划正常执行[187] - 公司债券25中原01募集资金总额为20亿元人民币[194] - 25中原01募集资金20亿元全部用于置换偿还到期22中原01资金[197] - 报告期末25中原01募集资金余额为0元[194] - 22中原01于2025年2月24日到期并按时足额兑付本息[191] - 24中原01于2025年1月27日进行年度付息并按时足额兑息[191] - 23中原01于2025年3月13日进行年度付息并按时足额兑息[191] - 24中原C1于2025年6月4日进行年度付息并按时足额兑息[191] - 公司未出现预计不能按期偿付债券本息情况[191] - 报告期初非经营性往来占款和资金拆借余额为0.00亿元[200] - 募集资金使用与约定用途一致且符合合规要求[199] 利润分配方案 - 公司2025年中期利润分配方案为每10股派发现金红利人民币0.08元（含税）[7] - 公司总股本为4,642,884,700股，合计拟派发现金红利人民币37,143,077.60元（含税）[7] - 公司不进行资本公积金转增股本，不送红股[7] - 2025年中期利润分配方案为每10股派发现金红利人民币0.08元（含税）[153] - 基于总股本4,642,884,700股计算，合计拟派发现金红利人民币37,143,077.60元（含税）[153] - 公司不进行资本公积金转增股本，不送红股[153] - 公司累计实施16次利润分配分红总额达人民币34.64亿元[55] 公司基本信息和经营资格 - 报告期为2025年1月1日至2025年6月30日[19] - 报告期末为2025年6月30日[19] - 公司主营业务与国内外经济形势及资本市场状况高度相关[12] - 公司面临包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等八大类经营风险[13] - 2025年中期报告将于2025年9月30日或之前在香港交易所、上交所及公司网站刊登[2] - 公司股份代号为01375（H股）[2] - 公司注册资本为人民币46.43亿元[22][23] - 公司拥有证券经纪、投资咨询、财务顾问、承销保荐、自营、资产管理、融资融券等业务资格[24] - 公司拥有新三板业务、港股通业务、股票期权经纪等交易所核准资格[26] - 公司拥有银行间同业拆借及债券交易资格[29] - 公司拥有资产证券化业务资格[30] - 子公司中原期货拥有商品期货经纪、金融期货经纪及期货交易咨询资格[31] - 子公司中州国际拥有证券交易及机构融资咨询资格[31] - 公司员工总数2,434人，其中母公司员工2,143人（占比约88.0%），附属公司员工291人（占比约12.0%）[148] - 公司合并5家结构化主体并纳入合并报表范围[121] - 河南资产管理注册资本60亿元，总资产346.6亿元，净资产135.79亿元，净利润4.75亿元[117]