利润分配方案 - 公司2025年中期利润分配方案为每10股派发现金红利人民币0.08元（含税）[7] - 公司拟派发现金红利总额为人民币37,143,077.60元（含税）[7] - 公司不进行资本公积金转增股本且不送红股[7] - 2025年中期利润分配方案为每10股派发现金红利人民币0.08元（含税）[153] - 拟派发现金红利总额为人民币37,143,077.60元（含税），基于总股本4,642,884,700股计算[153] - 公司不进行资本公积金转增股本，不送红股[153] 股本与资本信息 - 截至2025年6月30日公司总股本为4,642,884,700股[7] - 公司注册资本为46.43亿元人民币，与上年度末持平[24] - 净资本为98.58亿元人民币，较上年度末的94.69亿元增长4.1%[24] - 净资本98.58亿元人民币，较上年同期93.87亿元增长[46] 收入与利润表现 - 营业收入为9.21亿元人民币，较上年同期的11.99亿元下降23.14%[41] - 利润总额为2.93亿元人民币，较上年同期的2.15亿元增长36.39%[41] - 归属于母公司股东的净利润为2.60亿元，较上年同期的2.01亿元增长29.34%[41] - 营业收入人民币9.21亿元，同比下降23.14%[98][102] - 归属于母公司股东净利润人民币2.60亿元，同比增加人民币0.59亿元[103] 成本与费用表现 - 营业成本人民币6.28亿元，同比下降36.16%[98][103] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为6.28亿元，较上年同期的8.57亿元下降26.72%[41] - 经营活动现金流量净额人民币6.28亿元，同比下降26.72%[98] - 投资活动现金流量净额人民币1.43亿元，同比增长12.73%[98] 资产与负债状况 - 资产总额为534.44亿元，较上年度末的516.14亿元增长3.55%[42] - 负债总额为389.95亿元，较上年度末的373.32亿元增长4.45%[42] - 代理买卖证券款为175.96亿元，较上年度末的164.76亿元增长6.80%[42] - 公司总资产为人民币534.44亿元，较年初516.14亿元增长3.55%[111] - 货币资金达159.81亿元，占总资产29.90%，同比增长10.97%[106] - 交易性金融资产达214.05亿元，占总资产40.05%，同比增长21.42%[108] - 融出资金为85.84亿元，占总资产16.06%，同比下降7.96%[106] - 代理买卖证券款达175.96亿元，占总负债45.12%，同比增长6.80%[109][112] - 卖出回购金融资产款达70.01亿元，占总负债17.95%，同比增长32.37%[109][112] - 应付债券达66.02亿元，占总负债16.93%，同比增长8.01%[109][112] - 境外资产7.92亿元，占总资产比例1.48%[112] - 长期股权投资9.37亿元，较上年末增长3.53%[114] - 总负债389.95亿元，较年初373.32亿元增长4.45%[112] 每股指标与收益率 - 归属于母公司股东的每股净资产为3.06元/股，较上年度末的3.03元增长0.99%[42] - 基本每股收益0.0561元，同比增长29.56%[43] - 稀释每股收益0.0561元，同比增长29.56%[43] - 扣非后基本每股收益0.0545元，同比增长28.24%[43] - 加权平均净资产收益率1.84%，同比增加0.40个百分点[43] - 扣非后加权平均净资产收益率1.79%，同比增加0.38个百分点[43] 业务线表现：经纪与财富管理 - 全客户日均资产较上年末提升20%[55] - 高净值产品保有量增长56%[55] - 两融日均规模同比增加22.44%[55] - 投顾签约资产同比增长200%[55] - 销售河南政府债和河南企业债券近人民币38亿元[55] - 财升宝APP月活超130万[58] - 经纪业务手续费净收入人民币3.58亿元，同比增长44.47%[98] 业务线表现：投资银行业务 - 投资银行手续费净收入人民币565.39万元，同比下降77.89%[98] 业务线表现：投资与交易业务 - 投资收益人民币2.75亿元，同比下降59.26%[98] - 利息净收入人民币1.75亿元，同比大幅增长122.44%[98] - 手续费及佣金净收入人民币4.25亿元，同比增长33.12%[98] 业务线表现：信用业务 - 公司融资融券余额人民币84.78亿元较上年末下降7.92%[78] - 表内股票质押式回购业务待购回余额人民币3.83亿元较上年末下降20.78%[78] 业务线表现：资产管理业务 - 资产管理总规模41.44亿元含货币型36.39亿元及集合资产4.66亿元[64] - 私募基金新增备案规模2亿元完成投资0.33亿元[67] - 私募基金管理规模64.995亿元清算基金认缴规模24.90亿元[68] 子公司表现 - 中原期货股份有限公司注册资本3.30亿元，总资产27.38亿元，净资产4.61亿元，营业收入0.38亿元，净利润0.05亿元[117] - 中鼎开源创业投资管理有限公司注册资本2.80亿元，总资产6.22亿元，净资产4.12亿元，营业收入0.12亿元，净利润0.01亿元[117] - 中州蓝海投资管理有限公司注册资本22.26亿元，总资产24.16亿元，净资产24.13亿元，营业收入0.92亿元，净利润0.73亿元[117] - 中州国际金融控股有限公司注册资本港币18.00亿元，总资产7.92亿元，净资产4.39亿元，营业亏损0.03亿元，净亏损0.03亿元[117] - 中原股权交易中心股份有限公司注册资本3.50亿元，总资产3.22亿元，净资产3.07亿元，营业收入0.23亿元，净利润0.09亿元[117] - 河南资产管理有限公司注册资本60亿元，总资产346.60亿元，净资产135.79亿元，营业收入9.27亿元，净利润4.75亿元[117] 子公司具体业务：期货业务 - 中原期货新增客户1,164户，服务客户总量达4.06万户[82] - 中原期货客户日均保证金同比下降9.33%，其中法人客户日均保证金占比37.82%[82] - 中原期货成交量1,715.62万手，同比增长12.14%[82] - 中原期货成交额为人民币13,939.42亿元，同比下降3.56%[82] 子公司具体业务：国际业务 - 中州国际证券存量客户数量4,501名，托管资产总量值23.61亿港元[86] - 中州国际累计证券交易总量12.65亿港元[86] - 中州国际公募基金代销业务累计交易金额约0.97亿港元[86] - 中州国际证券孖展融资业务余额约0.67亿港元[86] 子公司具体业务：股权投资与另类投资 - 中州蓝海在投项目43单规模总计人民币19.75亿元[72] - 报告期内中州蓝海实现各类项目回收金额人民币1.8亿元[72] 子公司具体业务：股权交易中心 - 股权中心累计融资人民币282.1亿元，较上年末增长2%[92] - 股权中心托管股份1,061.58亿股，较上年末增长0.11%[92] 市场环境与行业数据 - 2025年上半年全市场日均股票成交量1.39万亿元，同比增长61.12%[53] - 两融日均余额1.85万亿元，同比增长20.19%[53] - 股权融资规模7628.36亿元，同比增长402.91%[53] - A股总成交金额人民币162.68万亿元同比增长61%[58] - 上交所A股账户新开户数达1260万户同比增长33%[58] - 两融余额人民币1.85万亿元同比增长25%[58] - 沪深北交易所首发上市51家企业募集资金总额373.55亿元同比增长14.96%[60] - 上市公司再融资募集资金7254.81亿元同比上涨508.68%[60] - 新三板定增募集资金26.20亿元同比下降54.87%[60] - 各类机构发行债券总额44.12万亿元同比上升16.12%[60] - 证券期货私募资管产品规模12.09万亿元较同期减少0.63万亿元[63] - 集合资产管理计划规模占比50.54%同比增长1.43%[63] - 2025年上半年国内股权投资市场投资案例数5612起同比上升21.9%[72] - 2025年上半年国内股权投资市场披露投资金额人民币3389.24亿元同比上升1.6%[72] - 北证50指数上涨39.45%表现突出[74] - 10年国债收益率最高上行至1.89%后下行至1.65%[74] - 全市场融资融券余额人民币1.85万亿元与2024年末基本持平[77] - 中国期货市场累计成交量40.76亿手同比增长17.82%[81] 风险管理 - 公司面临包括市场风险、信用风险、流动性风险等八大类经营风险[13] - 公司已建立完善的内部控制体系及全面风险管理体系[14] - 公司风险偏好定位为稳健策略，追求资本、风险与收益平衡[122] - 董事会承担全面风险管理最终责任，下设风险控制委员会和审计委员会履行相关职责[123] - 经理层负责制定风险管理制度及执行方案，建立全员绩效考核体系[124] - 公司建立了四级风险管理制度体系[128] - 公司市场风险主要集中在自营业务、资产管理业务及相关子公司业务[130] - 公司信用风险主要集中在债券投资、融资融券、股票质押式回购等业务[132] - 公司使用VaR和敏感性分析等模型计量市场风险[131] - 公司建立了流动性储备资金运作管理机制并设置最低持有规模[136] - 公司持续完善自营业务分级授权体系并细化风险限额指标[131] - 公司对融资类业务设置融资方准入信用等级及担保证券筛选标准[133] - 公司升级改造流动性风险指标监控系统以优化数据采集路径[137] - 公司流动性覆盖率为273.50%[137] - 公司净稳定资金率为224.37%[137] - 风险覆盖率375.48%，较上年同期287.40%大幅提升[46] 操作与声誉风险 - 公司报告期内未发生重大操作风险事件[138] - 公司报告期内未发生重大声誉事件[141] - 公司持续收集操作风险损失数据并分析高频或高损失事件以制定应对措施[138] - 公司优化操作风险关键指标体系进行动态持续监测[138] - 公司加强舆情监控重点防范客户投诉及员工行为引发的声誉风险[141] - 公司高度重视新媒体渠道声誉风险管理并提升识别监测能力[141] 合规与内控 - 报告期内公司不存在被控股股东非经营性占用资金情况[8] - 报告期内公司不存在违规对外提供担保的情况[9] - 公司全面组织相关单位开展反洗钱风险及履职情况自查整改工作[144] - 公司测试上线反洗钱系统逾期数据提醒功能以提高处理效率[144] - 公司通过内部培训与外部考试结合提升工作人员合规执业能力[144] - 公司制定合规法务人员职责清单与履职标准实现精细化管理[144] 公司治理与股东信息 - 截至报告期末普通股股东总数120,450户，其中A股股东120,416户，H股登记股东34户[173] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股1,195,156,550股，占比25.74%，报告期内减持30,000股[174] - 河南投资集团持股822,983,847股，占比17.73%，持股数量无变动[174] - 安阳钢铁集团持股131,085,215股（占比2.82%），其中65,000,000股处于质押状态[174] - 江苏省苏豪控股集团报告期内增持7,903,500股，总持股149,070,907股（占比3.21%）[174] - 香港中央结算有限公司报告期内增持1,267,381股，总持股34,683,367股（占比0.75%）[176] - 河南投资集团直接持有公司A股822,983,847股，占公司已发行股份总数17.726%[181] - 河南投资集团通过全资附属公司持有H股46,733,000股，通过港股通持有H股153,840,000股[181] - 河南投资集团合计持有公司股份1,023,556,847股，占公司已发行总股数22.05%[179][181] - 河南投资集团持有的H股总计200,573,000股，占公司已发行H股总数16.779%[181] - 公司董事及最高行政人员无持有公司或其相联法团股份、相关股份或债券的需披露权益[180] - 公司董事及最高行政人员无通过购股或债券获授任何受益权利[180] - 除河南投资集团外，无其他主要股东需披露持有公司股份或相关股份的权益或淡仓[182] 关联交易 - 与河南投资集团关联交易中证券和金融服务收入预计上限2349.12万元，实际仅31.97万元，达成率1.36%[160] - 向河南投资集团提供证券及孖展借款服务预计上限5700万元，实际发生额为0[160] - 与股权中心证券交易现金流入预计上限9000万元，实际4500万元，达成率50%[162] - 向股权中心提供证券金融服务收入预计上限5214万元，实际10.8万元，达成率0.21%[162] 债券信息 - 公司债券基本情况以人民币亿元为单位报告[185] - 公司债券"22中原C1"余额5亿元，利率3.30%，2025年10月17日到期[186] - 公司债券"23中原01"余额10亿元，利率3.68%，2026年3月13日到期[186] - 公司债券"23中原C1"余额5亿元，利率3.70%，2026年8月18日到期[186] - 公司债券"24中原01"余额7亿元，利率2.90%，2027年1月25日到期[186] - 公司债券"24中原C1"余额10亿元，利率2.44%，2027年6月4日到期[186] - 公司债券"24中原02"余额20亿元，利率2.22%，2027年7月4日到期[186] - 公司债券"25中原01"余额20亿元，利率2.35%，2028年4月25日到期[187] - 公司主体信用等级维持AAA，债项信用等级维持AA+，评级展望稳定[188] - 所有债券均为每年付息一次，到期一次性还本[191] - 报告期内公司债券无担保情况，偿债计划和其他偿债保障措施均正常执行[189] - 公司债券25中原01募集资金总额为20亿元人民币[197] - 25中原01募集资金20亿元全部用于置换偿还到期22中原01资金[200] - 报告期内公司按时足额兑付22中原01本息（2025年2月24日到期）[194] - 报告期内公司按时足额兑息24中原01年度付息（2025年1月27日）[194] - 报告期内公司按时足额兑息23中原01年度付息（2025年3月13日）[194] - 报告期内公司按时足额兑息24中原C1年度付息（2025年6月4日）[194] - 25中原01报告期末募集资金余额为0元[197] - 25中原01募集资金实际使用金额20亿元全部用于偿还公司债券[199] - 公司未出现不能按期偿付债券本息情况[194] 其他财务信息 - 公司未提高任意盈余公积比例和一般风险准备金比例[194] - 完成债券分销项目4期分销金额累计2.44亿元[62] - 自A+H两地上市以来累计实施16次利润分配分红总额达人民币34.64亿元[56] 人力资源与信息技术 - 公司员工总数2,434人，其中母公司员工2,143人，附属公司员工291人[148] - 公司持续加强信息技术团队建设，充实信息技术人才队伍[147] - 公司于2025年上半年组织完成多项业务专项培训[148] - 公司建立了企业年金计划以提高福利保障能力[148] - 公司通过云平台扩容和核心交易系统数据库设施更新夯实基础资源平台[146] 其他重要事项 - 公司主营业务与国内外经济形势及资本市场状况高度相关[12] - 公司以中文和英文编制报告中文版本为准[10] - 公司不存在任何股权激励计划、员工持股计划及其他员工激励措施[154] - 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项[156] - 公司合并5家结构化主体，综合考虑投资决策权及可变回报敞口等因素纳入合并报表[121]