应收票据投资状况 - 截至2025年9月30日，公司持有的应收票据投资总额为2840万美元[43] - 截至2025年9月30日，公司最大借款人的应收票据余额约为2170万美元，占应收票据总额的76%，高于2024年12月31日的74%[43] - 最大借款人的贷款已违约并处于非应计状态，能否收回投资存在不确定性[43] - 在截至2025年9月30日的9个月内，公司新增应收票据投资约400万美元，借款人的本金偿还约为470万美元[64] - 截至2025年9月30日，处于非应计状态的应收票据的摊余成本基数为480万美元，低于2024年12月31日的530万美元[66] 信用损失备抵 - 截至2025年9月30日，应收票据的信用损失备抵约为30万美元，而截至2024年12月31日约为40万美元[53] - 截至2025年9月30日，应收票据的特定信用损失备抵率为3.6%，高于1.3922%的SCALE基准利率[53] - 截至2025年9月30日，权益法投资的信用损失备抵约为100万美元，与2024年12月31日持平[55] - 截至2025年9月30日，权益法投资的特定信用损失备抵率为4.6%[55] 特定应收票据与权益投资 - 截至2025年9月30日，与实验室设备销售融资相关的应收票据净余额为40万美元，与2024年12月31日持平[65] - 截至2025年9月30日，公司权益法投资中处于非应计状态的贷款摊余成本基础为1750万美元[74] 股权激励 - 截至2025年9月30日的九个月内，公司授予员工70,000股普通股期权，同时因员工辞职取消了83,500股期权[68] - 普通股期权在外流通数量从2024年12月31日的2,231,600股降至2025年9月30日的2,204,100股，加权平均行权价从1.77美元降至1.74美元[68] - 公司确认与普通股期权相关的股权激励费用为40万美元，截至2025年9月30日，约有60万美元未确认费用预计在1.4年内确认[68] - 限制性股票奖励在2025年前九个月确认的股权激励费用为35.2万美元，未确认费用为34.1万美元，预计在1.9年内确认[70][72] 合资企业表现与投资活动 - 2025年前九个月，所有合资企业的总收入为826.4万美元，总净收入为787.5万美元，总资产为6860.1万美元[75] - KNFH II LLC合资企业以800万美元收购一制药厂，并以500万美元购入厂内机器设备[76][77] - DLZ合资企业以约780万美元收购一制药厂，公司记录权益法投资收益约7.4万美元及相关服务成本2.5万美元[78] - 公司以约160万美元购买一项金融资产20%的参与权益，记录服务收入约7.7万美元及相关成本2.6万美元[79] 资本结构与债务 - 稀释后加权平均流通股数在2025年第三季度为35,205,152股，较2024年同期的37,189,029股下降5.3%[82] - 2025年9月30日第三方总债务为410万美元，较2024年12月31日的39.5万美元激增937.8%[96] - 2025年9月30日抵押贷款为410万美元，占非流动债务的100%[96] - ALT次级本票于2025年8月全部偿还，截至2025年9月30日未偿还余额为零[103] - 公司通过子公司获得410万美元抵押贷款，用于购买位于圣地亚哥的Nancy Ridge地产作为未来总部[104] - 抵押贷款期限至2035年2月5日，前三年固定利率为6.5%，之后为一个月期Term SOFR加2.25%的利差[105] - 截至2025年9月30日，抵押贷款未偿还余额为410万美元[106] 信贷安排 - 2021年信贷便利的适用利率修改为华尔街日报最优惠利率加1.00%，年利率不低于6.75%[99] - 2021年信贷额度已修改，到期日延长至2026年6月27日，利率下限提高0.25%至7.0%[101] - 截至2025年9月30日，2021年信贷额度无未偿还余额，公司符合所有财务和负面契约[102] 资产与租赁变动 - 2025年9月30日总使用权资产为169.4万美元，较2024年12月31日的220.8万美元下降23.3%[88] - 2025年9月30日总租赁负债为179.9万美元，较2024年12月31日的231.7万美元下降22.4%[88] - 2025年9月30日不动产和设备净值为948.6万美元，较2024年12月31日的164.3万美元激增477.3%[92] - 2025年9月30日无形资产净值为316.4万美元，较2024年12月31日的336.2万美元下降5.9%[93] - 2025年前九个月无形资产摊销费用为20万美元，较2024年同期的30万美元下降33.3%[93] - 2025年9月30日商誉总额为744.6万美元，与2024年12月31日持平[95] 税务资产 - 截至2025年9月30日，公司拥有联邦净经营亏损结转4100万美元，其中部分将于2025年开始到期[107] - 管理层评估后认为可能实现2250万美元的净经营亏损结转，因此将估值备抵增加至390万美元[109] 营业收入表现 - 2025年第三季度合并营业收入为130.1万美元，较2024年同期的147.9万美元下降12%[112] - 2025年前九个月合并营业收入为493.6万美元，较2024年同期的758.1万美元下降35%[113]