全球经济与市场表现 - 2021年全球变种新冠病毒蔓延，但部分国家采取“与病毒共存”政策，经济活动恢复，美国PCE物价指数按年升5.8%，核心PCE物价指数按年升4.9%，创历史新高[24] - 2021年美汇指数全年升6.4%，美股三大指数全年上升18.7%至26.9%，欧洲股市升幅介乎14.3%至28.9%[25] - 2021年JPM新兴市场政府债券指数全年跌9.2%，Markit iBoxx亚洲中资美元债券指数全年跌5.5%，高收益债券指数和房地产债券指数分别下挫21.3%和27.6%[26] - 2021年中国GDP按年增长8.1%，高于政府6%以上的目标，上证指数全年累升4.8%，十年期国债收益率全年累跌11.7%[27] - 2021年香港GDP按年增长8.0%，失业率下跌0.9个百分点至5.4%[29] - 2021年香港恒生指数全年累跌14.1%，国企指数及恒生科技指数分别跌23.3%及32.7%，平均每日成交金额为1,667亿港元，较2020年上升29%[30] - 2021年香港新股市场表现淡静，共有98只新股上市，集资3,289亿港元，按年下跌36%及18%，全球交易所排名第四[30] - 2021年中资美元债券总发行规模为1942亿美元，同比下降3.63%[31] - 2021年中资高收益美元债指数大跌21.32%，投资级债券指数维持去年水平[31] 公司财务表现 - 公司2021年税后溢利为5779万港元，同比下降31%[34] - 公司2021年总收入为2亿4377万港元，同比下降17%[34] - 公司2021年资产管理分部营业收益为8727万港元，同比上升22%[36] - 公司2021年企业融资业务营业收益为3612万港元，同比下降48%[38] - 公司2021年销售及交易业务营业收益为8189万港元，同比上升13%[39] - 公司2021年成功完成六个中资离岸美元债券发行项目，总计发行规模为47.9亿美元，同比增长11%[38] - 公司2021年应占联营公司及合资企业溢利为5191万港元，同比上升12%[35] - 公司2021年销售及交易业务分部录得溢利299万港元，同比增长约1.4倍[39] - 公司可动用的银行定期贷款额度为5.5亿港元，已全部动用[47] - 公司可动用的银行循环贷款及透支额度为14.04亿港元，未动用[47] - 公司年内偿还了4200万港元的固定利率中期债券，未偿还本金总额为1000万港元[47] 公司业务发展 - 公司计划加强与信达证券业务整合，重点发展境内机构发行美元债、境内企业香港IPO等跨境投行业务[45] - 公司将继续推动三大业务板块发展，包括销售及交易业务、资产管理业务和企业融资业务[46] - 公司资产管理业务将组建问题资产基金、并购基金、特殊机遇基金等特色产品[46] - 公司企业融资业务将维持股权业务及债权业务并行发展，挖掘中国信达集团客户发债需求[46] - 公司认为人民币汇率走势保持正面，未对人民币汇价波动作对冲[49] 公司治理与董事会 - 祝瑞敏女士于2021年4月26日获委任为公司执行董事、主席及提名委员会主席[52] - 张毅先生于2021年4月26日由非执行董事调任为执行董事，并获委任为公司行政总裁[52] - 刘敏聪先生分管公司会计及财务、资讯科技、公司秘书、结算及销售与交易功能[53] - 周国伟先生为公司薪酬委员会成员，拥有逾25年会计、财务管理及企业财务经验[56] - 洪木明先生为公司审核委员会主席及薪酬委员会成员，拥有逾25年会计及审计经验[57] - 夏执东先生为公司薪酬委员会主席及审核委员会成员，拥有丰富的金融和会计经验[58] - 公司董事会由三名执行董事、一名非执行董事及三名独立非执行董事组成，符合上市规则要求[76] - 公司董事会成员具备丰富的财务及专业知识，确保有效管治及监督[78] - 公司主席祝瑞敏女士负责领导董事会及确保建立良好的企业管治常规及程序[79] - 公司行政总裁张毅先生负责集团的整体营运[79] - 公司独立非执行董事在策略、政策、表现等事宜上提供独立判断及建议[80] - 公司独立非执行董事任期均为两年，并须根据公司章程细则轮值告退[80] - 公司董事会提倡公开、积极讨论的文化，促进非执行董事及独立非执行董事对董事会作出积极贡献[80] - 公司董事会已收到全体独立非执行董事确认2021年度彼等乃独立于公司行事之年度确认书[80] - 公司董事会成员来自不同背景，拥有丰富财务及专业知识[78] - 公司董事会全体董事均对集团进行的各项核心业务及与该等业务相关的风险具备充分知识及专业技能[78] - 董事會定期會議的通告最少於14日前發出，讓全體董事皆可抽空出席[85] - 管理層報告寄發予全體董事，以使董事時刻瞭解本集團之最新發展及財務狀況[86] - 薪酬委員會於二零二一財政年度舉行了兩次會議以討論執行董事之薪酬及獎金等建議[94] - 部分執行董事享有由薪酬委員會釐定之董事袍金，兩名執行董事張毅先生及劉敏聰先生已與公司訂立服務協議[95] - 提名委員會由三名成員組成，包括兩名獨立非執行董事夏執東先生及劉曉峰先生，以及主席祝瑞敏女士[96] - 董事會確認並無董事或其聯繫人參與釐定其自身之薪酬[95] - 董事會定期開會，並於需要時另行舉行會議，主席負責確保所有董事恰當聽取董事會會議將討論的事項[82] - 董事會會議之會議記錄於合理時間內編製及傳閱至各董事，會議記錄由一位指定秘書保存[85] - 董事會及各董事亦可於必要時個別及獨立與高級管理層接洽[86] - 董事會確認並無董事或其聯繫人參與釐定其自身之薪酬[95] - 公司董事会成员多元化政策已达成，包括性别多元化，董事会将继续保持并确保该政策的有效性[103] - 截至2021年12月31日，公司雇员性别比例保持平衡，比例约为1:1[104] - 公司已支付安永会计师事务所的审计服务费用为1,138,000港元，非审计服务费用为928,000港元，总计2,066,000港元[111] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，负责评估内部监控及风险管理系统的效能，并审阅财务报告程序[112] - 公司董事会在2021年举行了多次会议，讨论董事变更及董事会架构，所有会议记录及材料由指定秘书存置[98] - 公司已制定客观的绩效指标作为雇员绩效评估的一部分，雇员晋升及薪酬调整由薪酬委员会讨论及批准[105] - 公司为新任董事提供全面、正式的入职简介，确保其了解公司业务及运营，并鼓励全体董事参与持续专业进修[107] - 公司已就董事可能面对的法律行动作出适当的投保安排，以遵從企业管治守则规定[109] - 公司提名委员会在2021年举行了一次会议，讨论董事变更及董事会架构，所有成员出席率为100%[99] - 公司董事会已采纳提名政策，确保甄选过程透明及公正，并考虑继任计划以确保公司长远成功[100] - 审核委员会在2021财政年度举行了两次会议，所有成员出席率为100%[114] - 审核委员会负责审批外聘核数师的重新委任、酬金及委聘条款[114] - 审核委员会审查并监督外聘核数师的独立性及客观性，以及审计流程的有效性[114] - 审核委员会审阅并批覆集团中期及年度财务报表及独立核数师报告[114] - 审核委员会审阅集团财务监控、内部监控及风险管理系统[114] - 审核委员会审阅持续关连交易的审核结果[114] - 审核委员会审阅集团内部核数师对集团营运及监管机关所进行的监管审查的结果和建议[114] - 审核委员会监督集团的财务报告程序[115] - 董事负责编制公司财务报表，确保其真实及中肯地反映公司财务状况[116] - 集团致力于维持完善而有效的内部监控及风险管理系统，以保障集团及其客户的资产[120] - 公司积极与股东保持有效沟通，确保遵守上市规则及其他适用法律法规的披露责任[128] - 公司网站提供最新资料，包括公告、年度及中期报告[129] - 股东可召开股东特别大会并提出建议，需持有不少于公司十分之一缴足股本[130] - 董事会于2018年12月采纳股息政策，考虑因素包括经济状况、财务业绩、业务策略等[134] - 公司秘书负责向董事会提供管治事宜建议，并安排董事的入职及专业培训[137] - 公司自2006年起连续16年荣获“商界展关怀”标志，自2008年起连续13年荣获香港环境卓越大奖[138] - 公司每年刊发环境、社会及管治报告，涵盖环境及社会两大范畴[141] - 董事会全面负责监管环境、社会及管治事项，评估相关重大问题和风险[142] 环境、社会及管治（ESG） - 公司2021年温室气体排放总量为299.38吨，较2020年减少3.8%，主要原因是航空飞行相关排放减少[155] - 公司2021年电力消耗间接温室气体排放为262.51吨，较2020年减少1.05%[155] - 公司2021年航空飞行间接温室气体排放为14.05吨，较2020年减少39.4%[155] - 公司2021年纸张消耗间接温室气体排放为18.74吨，较2020年增加3.08%[155] - 公司2021年氮氧化物排放为734.60克，较2020年增加0.94%[157] - 公司2021年硫氧化物排放为22.15克，较2020年减少9.56%[157] - 公司2021年可吸入悬浮颗粒排放为54.09克，较2020年增加0.95%[157] - 公司2021年无害废弃物（主要为纸张）产生量为3,904.36公斤，较2020年增加3.09%[158] - 公司预计2022年温室气体排放总量将维持2021年水平或减少1%至3%[155] - 公司计划在2022年将纸张消耗减少1%至3%[158] - 公司2021年直接能源消耗（无铅汽油）为1,506.5千瓦时，较2020年的1,666.2千瓦时减少9.6%[161] - 公司2021年间接能源消耗（电力）为336,249千瓦时，较2020年的341,354千瓦时减少1.5%[161] - 公司2021年能源消耗总量为337,755.5千瓦时，较2020年的343,020.2千瓦时减少1.5%[161] - 公司计划在2022年将能源消耗进一步降低1%至3%[161] - 公司2021年员工总数为114名，其中香港办事处104名，中国内地办事处10名[171] - 公司2021年香港办事处员工流失率为男性28.3%，女性35.3%[176] - 公司2021年新员工中，香港办事处30岁或以下员工5名，31岁至40岁员工12名[174] - 公司2021年未发生与空气及温室气体排放、水土污染物排放以及废物产生有关的不合规情况[165] - 香港办事处员工年龄分布：30岁或以下7名（50%），31岁至40岁15名（33.3%），41岁至50岁5名（16.7%），51岁或以上6名（40%）[177] - 公司未发现违反雇佣法律及规定的情况，未发生员工罢工或其他重大劳工纠纷[177] - 公司为员工提供医疗保险、年度体检及健康相关活动，包括虚拟工作坊和休闲活动[178] - 公司实施严格的健康与安全措施，包括体温检测、消毒措施及居家办公安排[178] - 过去三年未发生与工作相关的死亡事故或因工伤损失工作日的情况[179] - 本年度公司为员工提供超过2,060小时的培训[182] - 2021年参与培训的员工中，男性66名（49.25%），女性68名（50.75%）[186] - 2021年员工总培训时长为996小时（男性）和1,064小时（女性）[186] - 2021年员工平均培训时长：首席级高管9.75小时，高级管理层29.4小时，中级管理层20.82小时，普通员工13.75小时[187] - 公司严格遵守《雇佣条例》，严禁雇用童工及强制劳动，确保雇佣关系建立在自愿基础上[189] - 公司聘用了29家在香港提供行政物资及服务的供应商[190] - 公司制定了版权条例合规政策，涵盖电脑软件安装、版权作品或出版物复印以及互联网资料使用等方面[194] - 公司严格遵守《个人资料（私隐）条例》（第486章），确保客户数据安全存储和使用[195] - 公司报告期内未发现与数据隐私有关的不合规事件[195] - 公司报告期内反贪污培训时长共计406.5小时[197] - 公司报告期内社区志愿服务工作时数累计达293小时，参与义工人数为50人[200] - 公司自2011年至2021年成为世界自然基金会香港分会纯银会员[200]