集团整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年12月31日止年度，集团收入降至4330万港元，较上一年度下降3%，溢利降至470万港元，较上一年度减少61%[8] - 2021年集团除税后纯利约440万港元，较2020年约1200万港元有所下降[68] - 2021年集团经营现金流入净额约660万港元，2020年约为770万港元[68] - 2021年底集团拥有现金及现金等价物约6900万港元，净负债约3200万港元[68] - 主要股东承诺将可换股债券转普通股，使公司由净负债约3200万港元转为资产净值约1.18亿港元[69] 盛源证券业务线数据关键指标变化 - 2021年12月31日，盛源证券有5名员工，其中4名获发牌从事相关受规管活动，客户账户653个，较上一年减少，客户信托银行账户约3030万港元，较上一年增加139%[10] 证券经纪及金融服务业务线数据关键指标变化 - 截至2021年12月31日止年度，证券经纪及金融服务收益减少62%至约1230万港元，分部业绩溢利约610万港元[11] 盛源资产管理业务线数据关键指标变化 - 2021年12月31日，资产管理分部有4名员工，均获发牌从事相关受规管活动[13] - 2021年12月31日，盛源资产管理管理2只基金及3个专户，管理资产总额增加近16%至约19亿港元[14] - 截至2021年12月31日止年度，盛源资产管理分部收益约2940万港元，较上一年增加约144%，分部溢利约2230万港元，较上一年增加约569%[14] 自营买卖业务线数据关键指标变化 - 2021年自营买卖业务分部溢利约为110万港元，2020年亏损约50万港元[15] 产品交易业务线数据关键指标变化 - 2021年产品交易分部亏损约20万港元，2020年盈利4万港元[16] 公司融资与股权交易情况 - 2021年公司向原银控股发行2年期1%可换股债券1.5亿港元，替代9980万港元5%股东贷款并收取现金5020万港元[19] - 2021年2月11日公司以100万港元出售盛源中港资产管理有限公司100%股权，8月21日9%股权以9万港元转让，91%股权待完成[20] 公司资产负债关键指标变化 - 2021年12月31日现金及银行结余约6910万港元，较2020年增加约99%；信托及独立账户结余约3030万港元，较2020年增加约139%[22] - 2021年12月31日贸易及其他应收账及预付款约2860万港元，较2020年增加约31%；贸易及其他应付账及应计费用约4180万港元，2020年为1590万港元[22] - 2021年12月31日流动资产约1.313亿港元，2020年为6910万港元；流动负债约4760万港元，2020年为2100万港元[23] - 2021年12月31日长期负债约1.427亿港元，2020年为1.097亿港元；资产负债率约为88%，2020年为131%；负债净额约3130万港元，2020年为5080万港元[23] 公司雇员情况 - 2021年12月31日公司聘用26名雇员，雇员薪酬政策及待遇维持市场水平并每年检讨[32] - 2021年集团雇员总数为26名，2020年为28名[101] - 2021年12月31日公司有26名全职雇员，2020年为28名[133] - 按性别划分，男性雇员15名，女性雇员11名[133] - 按年龄群组划分，30岁以下雇员1名，30至50岁雇员21名，50岁以上雇员4名[133] - 按区域位置划分，香港（中国）雇员21名，中国大陆雇员5名[133] - 按雇员类型划分，公司管理层（包括董事）14名，普通雇员12名[133] 公司股息政策 - 公司已制定股息政策，派付股息受法规和公司细则限制，董事会厘定股息时会考虑多因素并适时检讨[30] 公司董事会组成与会议情况 - 截至2021年12月31日，董事会由3名执行董事、1名非执行董事及3名独立非执行董事组成[40] - 2021年公司遵守上市规则附录十四所载《企业管治常规守则》，但主席及行政总裁职能未区分，刘洋担任至10月28日，刘自磊自10月29日起担任[38] - 2021年公司董事遵守上市规则所载上市发行人董事进行证券交易的标准守则[39] - 2021年共举行4次董事会会议，刘洋出席2/4，刘自磊0/4，周全3/4，赵允3/4，黄双刚3/4，张劲帆4/4，温晗秋子4/4，黄沁4/4[42] - 2021年共举行2次股东大会，刘洋出席2/2，刘自磊0/2，周全2/2，赵允2/2，黄双刚1/2，张劲帆2/2，温晗秋子2/2，黄沁2/2[43] 公司董事信息 - 刘自磊54岁，2021年10月获委任为执行董事，有国内大型银行高级管理经验[33] - 周全38岁，2019年5月获委任为执行董事，有金融及会计领域经验[33] - 赵允37岁，2019年5月获委任为非执行董事，2020年3月调任为执行董事，有公司重组等经验[33] - 黄双刚58岁，有财务会计、企业管理及投资管理经验，为主要股东原银控股有限公司董事[34] - 张劲帆41岁，2020年5月6日获委任为独立非执行董事，有金融及经济学研究经验[35] 公司各委员会会议情况 - 截至2021年12月31日止年度，薪酬委员会举行1次会议，张劲帆先生、温晗秋子女士、黄沁女士出席次数/合资格出席会议次数均为1/1[50][51] - 截至2021年12月31日止年度，提名委员会举行2次会议，刘洋先生出席次数/合资格出席会议次数为1/2，刘自磊先生为0/2，张劲帆先生和温晗秋子女士为2/2[55][56] - 截至2021年12月31日止年度，审核委员会举行2次会议，黄双刚先生、张劲帆先生、黄沁女士出席次数/合资格出席会议次数均为2/2[59][60] 公司秘书信息 - 赵明璟先生于2020年5月8日获委任为公司秘书及授权代表，在公司秘书行业拥有逾16年经验[61] 公司董事会管理与政策 - 公司未采纳守则第A.2.1条，未设立主席职位，执行董事负责董事会管理事务[48] - 公司成立薪酬委员会，主要职责包括就董事及高管薪酬政策等向董事会提推荐意见等[50] - 公司成立提名委员会，主要职责包括检讨董事会架构等并提推荐意见等[52] - 公司成立审核委员会，主要职责包括就外聘核数师委任等提推荐意见等[57] - 董事会采纳董事多元化政策，提名委员会物色人选时会考虑成员多元化[55] 公司外聘核数师相关情况 - 截至2021年12月31日止年度，董事会与审核委员会在外聘核数师相关事宜上无意见分歧[60] - 2021年应付核数师审核服务费用为130万港元，非审核服务费用为53万港元[62] 公司股东相关规定 - 持有公司缴足股本十分之一且有投票权的股东可要求召开特别股东大会，大会须在要求呈递后两个月内举行[72] - 股东周年大会表决以投票方式进行，主席会讲解投票程序[72] 公司细则情况 - 2021年公司未对公司细则作出变更，最新版本可在公司及联交所网站查阅[74] 环境、社会及管治报告编制情况 - 环境、社会及管治报告涵盖公司香港业务，包括证券经纪、金融服务及资产管理服务[79] - 公司根据港交所主板证券上市规则附录二十七所载《环境、社会及管治报告指引》编制报告[81] 公司持份者沟通情况 - 公司重视与股东及投资者、客户、雇员、供应商等持份者沟通，通过多元化模式及渠道考虑其期望[87] 环境、社会及管治报告编制参与情况 - 公司各主要职能的管理层与员工参与报告编制，评估环境、社会及管治事宜重要性[90] 环境、社会及管治报告合规情况 - 公司确认已就环境、社会及管治事宜设立合适有效的管理政策及内部监控制度，报告披露内容符合指引要求[92] 公司环保活动与目标 - 报告期内公司参与世界野生动物基金会地球一小时活动[95] - 公司认为相关气体排放不重大，未设定废气排放目标[96] - 公司主要温室气体排放源于外购电力，目标在2022年举办环保活动提高员工减排认识[97] - 公司采取鼓励电话及视频会议、设备保养等措施减少温室气体排放[97] 公司环保相关指标变化 - 报告期内公司未发现重大违反废气、温室气体排放等相关法规情况[95] - 集团温室气体排放总量从2020年约91.14吨二氧化碳当量减少约21.72%至2021年约71.34吨二氧化碳当量[100] - 集团在报告期内回收约89公斤纸张，相当于减少温室气体排放约0.43吨二氧化碳当量[107] - 集团无害废弃物总数从2020年约0.31吨大幅减少至2021年约0.18吨[107] - 集团总能源耗量从2020年约113.01兆瓦时减少约11.09%至2021年约100.48兆瓦时[115] - 2020年直接温室气体排放（范围一）为0.21吨二氧化碳当量，2021年为0[100] - 2020年能源间接温室气体排放（范围二）为90.93吨二氧化碳当量，2021年为71.34吨二氧化碳当量[100] - 2020年温室气体排放总量密度为3.26吨二氧化碳当量/雇员，2021年为2.74吨二氧化碳当量/雇员[100] - 2020年汽油直接能源耗量为0.75兆瓦时，2021年为0[115] - 2020年外购电力间接能源耗量为112.26兆瓦时，2021年为100.48兆瓦时[115] 公司用水情况 - 报告期内公司总用水量为60立方米，用水强度约为每名雇员2.31立方米[116] 公司雇员流失率情况 - 截至2021年12月31日止年度，集团雇员流失率为56%，男性为33%，女性为22% [135] - 按年龄群组划分，30岁以下雇员流失率为11%，30至50岁为44% [135] - 按区域位置划分，香港（中国）雇员流失率为48%，中国大陆为7% [135] 公司雇员工伤情况 - 报告期内，集团无因工伤损失工作日数，过去三年无因工死亡 [138] 公司雇员培训情况 - 截至2021年12月31日止年度，接受集团培训的雇员总数百分比约为50% [147] - 截至2021年12月31日止年度，各雇员平均受训时数约为3.31小时 [147] - 按性别划分，男性受训雇员百分比为54%，平均受训时数为6.14小时；女性受训雇员百分比为46%，平均受训时数为7.08小时 [147] - 按雇员类别划分，集团管理层（包括董事）受训雇员百分比为85%，平均受训时数为6.55小时；普通雇员受训雇员百分比为15%，平均受训时数为6.75小时 [147] 公司劳工准则合规情况 - 报告期内，集团未发现对其造成重大影响的违反童工及强制劳工相关法例及规例情况 [149] 公司供应链管理情况 - 集团确认绿色供应链管理对降低间接环境及社会风险的重要性 [152] - 2021年公司对15%主要供应商实行聘任供应商相关惯例[153] - 截至2021年12月31日止年度，公司合共聘用50名主要供应商，其中香港（中国）48名，中国大陆2名[153] 公司产品责任合规情况 - 报告期内，公司未发现对其造成重大影响的违反产品及服务所涉广告、标签及隐私事项法例及规例情况[154] - 报告期内，公司没有录得任何服务相关的重大书面投诉个案[156] 公司客户管理情况 - 公司实行“认识你的客户”程序及评估过程，根据客户财务知识准则将客户分为专业投资者及散户投资者[158] - 公司根据产品资料对不同金融产品进行风险评估，建立产品与客户风险承受能力适配原则[160] 公司反贪污情况 - 截至2021年12月31日止年度，公司概无有关贪污的已审结诉讼案例[161] - 报告期内，公司严格遵守所有适用法规及多个监管机构指引，不知悉存在对其有重大影响的严重违反贿赂等法例规例情况[161] - 公司推行并安排多个反贪污课程及研讨会，向雇员教授相关知识，也向董事提供反贪污合规培训[164] 公司反欺诈与反洗钱情况 - 公司设立举报机制报告潜在欺诈事件，成立内部审计部评估内部控制成效[162] - 公司制定“认识你的客户”及反洗钱相关管理政策和程序，成立监察部门确保合规[165] - 公司委任指定员工担任反洗钱报告总监，负责调查及报告[165] - 公司提供入职培训和年度进修机会，制定反洗钱手册[165] - 公司实施反洗钱管理规则，加强大额及可疑交易监测报告[165] 公司社区投资情况 - 因COVID - 19疫情，公司2021年未参加社区投资活动，疫情稳定后将参与[166] 环境、社会及管治报告层面及指标 - 环境、社会及管治报告涉及排放物、资源使用等多个层面及相关关键绩效指标[172][174] - 排放物层面有关键绩效指标涉及废气、温室气体排放及废弃物管理等[172] - 资源使用层面有关键绩效指标涉及能源、水及包装材料使用等[174] - 雇佣层面有薪酬、招聘等相关政策及合规资料披露要求[177] - 健康及安全层面有提供安全环境政策及合规资料披露要求，有关键绩效指标涉及因工亡故人数[178][179] - 层面B