集团整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年12月31日止年度，集团收入增至约5990万港元，较2021年的约4330万港元增加38.3%[4] - 截至2022年12月31日止年度亏损约580万港元，2021年溢利约470万港元[4] - 截至2022年12月31日止年度，SYFS集团总收益增加约16.6%至约4850万港元（2021年：4160万港元）[8] - 2022年末集团现金及银行结余约7990万港元，较2021年末约6910万港元增加约15.6%；信托及独立账户结余约8240万港元，较2021年末约3030万港元增加约171.9%[18] - 2022年末贸易及其他应收账款、按金以及预付款项约1800万港元，较2021年约2860万港元减少约37.1%；贸易及其他应付账款以及应计费用约9970万港元，2021年为4180万港元[18] - 2022年末集团流动资产及流动负债分别约为1.987亿港元和2.518亿港元，2021年分别为1.313亿港元和4760万港元[18] - 2022年末长期负债为零，2021年为1.427亿港元；资产负债率约为70%，2021年为88%；负债净额约3720万港元，2021年为3130万港元[19] - 2022年公司录得除税后亏损约580万港元，2021年为除税后溢利约470万港元[88] - 2022年公司经营现金流入净额约1070万港元，2021年约为660万港元[88] - 2022年12月31日，公司负债包括贸易及其他应付账款以及应计费用约9970万港元、可换股债券1.49亿港元[88] - 2022年12月31日，公司拥有现金及现金等价物约7990万港元，净负债约3720万港元[88] 盛源证券业务数据关键指标变化 - 2022年12月31日，盛源证券有5名员工，维持723个客户账户，较2021年的653个有所增加[6] - 2022年12月31日，盛源证券客户信托银行账户有约8240万港元，较2021年的3030万港元增加172%[6] 盛源资本业务数据 - 2022年12月31日，盛源资本有3名员工，其中2名获发牌作为负责人员及1名作为代表从事第6类受规管活动[7] 证券经纪及金融服务业务数据关键指标变化 - 截至2022年12月31日止年度，证券经纪及金融服务收入增加125.2%至约2770万港元（2021年：约1230万港元）[8] - 截至2022年12月31日止年度，证券经纪及金融服务分部业绩录得溢利约1860万港元（2021年：约610万港元）[8] 资产管理业务数据关键指标变化 - 2022年12月31日，资产管理分部有6名员工，盛源资产管理5名，盛源中港资管1名[10] - 盛源资产管理及盛源中港资管的所有负责人员及代表均获发牌从事第4类及第9类受规管活动[10] - 2022年末盛源资产管理管理资产总额减少62.8%至约7.06亿港元，2021年约为19亿港元[11] - 2022年集团资产管理业务分部收益约2080万港元，较2021年约2940万港元减少约29.2%；分部溢利约620万港元，较2021年约2230万港元减少约72.2%[11] 自营买卖业务数据关键指标变化 - 2022年自营买卖业务分部亏损约100万港元，2021年分部溢利约110万港元[12] 产品交易业务数据关键指标变化 - 2022年产品交易分部录得溢利约10万港元，2021年亏损约20万港元[13] 公司人员规模情况 - 2022年末集团聘用23名雇员，雇员薪酬政策及待遇维持市场水平，管理层每年检讨[26] - 截至2022年12月31日，公司雇员总数为23名，2021年为26名[120] - 2022年12月31日公司有23名全职雇员且无兼职雇员，2021年12月31日有26名全职雇员，0名兼职雇员[151] 公司重大事项情况 - 2022年度无重大收购或出售，无重大或然负债，无抵押资产[17][22][25] 公司股东情况 - 马宝军为公司主要股东原银控股有限公司的少数股东，于各股份及投票权占3.17%[32] 公司董事相关情况 - 截至2022年12月31日，公司董事会由两名执行董事、两名非执行董事及三名独立非执行董事组成[42] - 刘自磊于2021年10月29日至2022年5月19日担任执行董事、行政总裁兼主席，偏离《企业管治守则》第C.2.1条规定[39] - 报告期内仅举行三次定期董事会会议，未达《企业管治守则》C.5.1条每年至少四次的要求[40] - 周全于2019年5月获委任为执行董事[30] - 赵允于2019年5月获委任为非执行董事，2020年3月调任执行董事，2022年5月获委任为行政总裁[31] - 马宝军于2022年5月获委任为非执行董事[32] - 张劲帆自2020年5月起获委任为独立非执行董事[35] - 郭耀黎于2022年11月21日获委任为独立非执行董事[43] - 2022年9月1日温晗秋子女士辞任独立非执行董事等职务，11月21日郭耀黎先生获委任为独立非执行董事，公司重新符合上市规则要求[45][46] - 截至2022年12月31日止年度，共举行三次董事会会议和两次股东大会[47][48] - 董事会会议中周全、赵允等多位董事出席次数与资格出席次数比例为3/3，部分董事因任职或辞任情况不同有差异[47] - 股东大会中周全、赵允等部分董事出席次数与资格出席次数比例为2/2，部分董事因任职或辞任情况不同有差异[48] - 2022年1月1日至5月20日刘自磊先生同时担任主席及行政总裁，5月20日起马宝军先生任董事会主席，赵允先生任行政总裁[55] - 非执行董事（包括独立非执行董事）任期为一年，须轮值告退及接受重选[56] - 全体董事均曾参与持续专业发展，并提供了截至2022年12月31日止财政年度的培训记录[52] - 主席每年与全体独立非执行董事举行一次其他董事须避席的会议[54] - 董事会保留对集团所有重要事项的决定权，涵盖策略、财务、人事等多方面[50] - 董事会全体负责履行企业管治职责，包括制定政策、检讨合规等[49] - 截至2022年12月31日，薪酬委员会举行一次会议，成员包括三名独立非执行董事，张劲帆、黄沁出席次数/合资格出席次数为1/1，郭耀黎于2022年11月21日获委任，出席次数/合资格出席次数为0/0，温晗秋子于2022年9月1日辞任，出席次数/合资格出席次数为1/1[58] - 董事会目前由七名董事组成，其中执行董事两名，非执行董事两名，独立非执行董事三名，女性董事一名，男性董事六名；年龄30 - 40岁者三名，41 - 50岁一名，51 - 60岁三名[61] - 截至2022年12月31日，提名委员会举行一次会议，成员包括一名非执行董事及两名独立非执行董事，马宝军于2022年5月20日获委任，出席次数/合资格出席次数为0/0，刘自磊于2022年5月19日辞任，出席次数/合资格出席次数为1/1，张劲帆出席次数/合资格出席次数为1/1，郭耀黎于2022年11月21日获委任，出席次数/合资格出席次数为0/0，温晗秋子于2022年9月1日辞任，出席次数/合资格出席次数为1/1[63] - 董事会目前人员组成包括三分之一独立非执行董事，审核委员会全部成员均为独立非执行董事，超过上市规则项下的独立性规定[69] - 薪酬委员会主要职责包括就公司所有董事及高级管理层薪酬政策及架构提建议、厘定全体执行董事及高级管理层特定薪酬方案等[57] - 提名委员会主要职责包括检讨董事会架构等、为董事会物色新获提名人士等[59][60] - 公司已采纳提名政策，载列物色及推荐委任或续聘董事候选人的宗旨、甄选标准及提名程序[64] - 提名委员会和董事会评估和确定董事候选人时，应考虑个人品格、专业资格等因素[66] - 公司建立有效机制支持独立董事会，包括董事申报利益、独立非执行董事接受独立性评估等[69][70] - 截至2022年12月31日止年度，审核委员会举行三次会议，成员出席率均为100%（3/3）[74] 公司核数师费用情况 - 2022年应付公司核数师香港立信德豪会计师事务所有限公司审核服务费用1430千港元，非审核服务费用757千港元[82] 审核委员会职责情况 - 审核委员会主要职责包括外聘核数师相关事宜、确保财务报表完整性、检讨内部监控及风险管理等制度[72] 公司政策情况 - 公司采纳反腐政策，定期检讨，违规案例报法务及合规部门[75] - 公司采纳举报政策，定期检讨，可疑案例报法务及合规部门[76] - 公司制定能源政策、措施及做法，要求员工购买节能产品并对整体能源效益负责[130] - 公司制定人力资源管理制度，涵盖资源规划、招聘、转职及晋升、薪酬及福利等，根据最新法规定期审阅及更新[143] - 公司实行高度安全及保密标准保护个人资料隐私，未经书面同意不会将个人资料用于直销推广用途[176][177] - 公司制定广告及销售资料标准，禁止使用虚假、误导或失实陈述，已取得商标和域名注册[181] - 公司制定“认识你的客户”及反洗钱管理政策和程序，成立监察部门[188] 公司文化建设情况 - 2022年公司以“价值第一，数量其次”为愿景开展文化框架建设[78] - 公司企业文化价值观包括信任、品质、透明度、创新、多元化[79] 公司秘书情况 - 赵明璟于2020年5月8日获委任为公司秘书及授权代表，有逾17年公司秘书行业经验[81] 公司内部监控情况 - 董事会每年检讨集团内部监控系统，认为已建立适宜有效的内部监控系统[82][84] - 集团设立向审核委员会报告的内部审核职能，负责检讨财务状况及内部监控等[86] 公司股东相关情况 - 主要股东原银控股承诺在满足条件下将行使转换权转换盛源控股债券，若未完成转换同意将认购协议延长两年[89] - 公司会就股东周年大会发出最少20个完整营业日的通知[91] - 持有不少于公司缴足股本十分之一的股东有权要求召开股东特别大会，大会须在要求递呈后两个月内举行[92] - 2022年6月14日公司举行股东周年大会，所有提呈决议案均获通过[99] - 2022年公司在股东周年大会上采纳新公司细则，最新版本可在公司及联交所网站查阅[101] 公司可持续发展情况 - 公司将可持续发展理念融入业务策略，承诺处理环境、社会及管治事宜[103] - 公司成立环境、社会及管治工作小组，至少每年向董事会汇报，协助辨识和评估相关风险及监控机制有效性[104] - 环境、社会及管治报告涵盖公司于香港从事的证券经纪及金融服务、资产管理服务、自营买卖及贸易业务等[105] - 报告根据港交所主板证券上市规则附录二十七所载《环境、社会及管治报告指引》编制[106] - 报告期间为截至2022年12月31日止年度[109] - 公司重视与股东及投资者、客户、雇员等主要持份者沟通，通过多种渠道了解其期望[110] - 公司根据经评估的环境、社会及管治重要事项编制资料收集问卷收集资料，先前评估结果继续应用[111] - 公司确认已就环境、社会及管治事宜设立合适及有效管理政策及内部监控制度，报告披露内容符合指引要求[111] - 公司通过实施控制活动及监控措施保护业务活动及工作场所环境，推广绿色环境[113] 公司环境相关数据关键指标变化 - 2022年能源间接温室气体排放（范围二）为63.15吨二氧化碳当量，2021年为71.34吨[119] - 2022年温室气体排放总量（范围二）为63.15吨二氧化碳当量，2021年为71.34吨[119] - 2022年温室气体排放总量密度为2.75吨二氧化碳当量/雇员，2021年为2.74吨二氧化碳当量/雇员[119] - 2022年纸张耗用为0.31吨，2021年为0.18吨[127] - 2022年无害废弃物总量为0.31吨，2021年为0.18吨[127] - 2022年无害废弃物总密度为0.01吨/雇员，2021年为0.01吨/雇员[127] - 2022年外购电力耗量为88.94兆瓦时，2021年为100.48兆瓦时；总能源耗量2022年为88.94兆瓦时，2021年为100.48兆瓦时；能源耗量总密度2022年为3.87兆瓦时/雇员，2021年为3.86兆瓦时/雇员[133] - 2022年总用水量为26立方米，2021年为60立方米；用水强度2022年约为每名雇员1.13立方米，2021年为每名雇员2.31立方米[135] - 2022年公司能耗总密度保持在与2021年相似水平[133] 公司环境相关政策及目标情况 - 公司无直接的温室气体（范围一）排放，主要排放源是外购电力（范围二）[117] - 公司日常运营未消耗大量用水，业务活动不产生大量污水排放[121] - 公司报告期内未产生大量有害废弃物，已制定危险废弃物管理及处置的规管指引[122] - 2022年因疫情未举办节水活动，2023年将努力实现至少举办一次节水活动的目标[134] - 202