财务业绩 - 公司2021年综合税前亏损约为21.99亿港元，2020年同期综合税前溢利约为1.13亿港元[13] - 撇除关连方影响，公司2021年的税前溢利应为约0.78亿港元[13] - 公司2021年税前亏损21.99亿港元，撇除关连方贷款及债券的减值拨备及公平值变动，税前溢利应为0.78亿港元[18] - 公司投资收益由2.034亿港元收窄至3400万港元，实行严格成本控制措施[19] - 企业融资收入上升达86%，资产管理收入下跌17%，经纪业务受接管公告影响增长放缓[20] - 公司2021年的收入减少22%至8.58亿港元，亏损净额约为22.61亿港元[27] - 撇除关连方影响，公司2021年的税前溢利应为0.78亿港元，2020年为2.53亿港元[27] - 公司不建议就2021年派付任何末期股息，2020年为每股0.5港仙[27] - 持牌业务收入由8.93亿港元减少约9%至约8.14亿港元[31] - 投资及其他业务2021年收益约0.44亿港元，2020年约2.12亿港元[32] - 2021年持牌业务总收入8.14亿港元，较2020年的8.93亿港元减少9%，企业融资业务收入增加86%，其他三项业务收入总额下跌10%[33] - 2021年企业融资业务收入0.26亿港元，较2020年的0.14亿港元增加约86%，主要来自保荐费用及包销收入增加[33][34] - 2021年资产管理业务收入0.35亿港元，较2020年的0.42亿港元减少17%，主要因基金及全权委托账户表现费收入下跌[33][36] - 2021年经纪业务收入1.40亿港元，较2020年的1.70亿港元减少18%，主要由于环球期货产品佣金收入减少[33][37] - 2021年利息收入业务收入6.13亿港元，较2020年的6.67亿港元减少8%，保证金贷款利息收入和按公平值计量并计入损益的债务证券利息收入减少[33][38] - 2021年投资及其他业务收入0.44亿港元，较2020年的2.12亿港元减少，因投资收益减少[39] - 2021年直接成本1.42亿港元，较2020年的1.66亿港元下跌14%；员工成本1.86亿港元，较2020年的2.55亿港元减少约27%；预期信贷损失拨备约25.83亿港元，较2020年的3.73亿港元增加约592%；融资成本0.62亿港元，较2020年的1.10亿港元减少44%[41] - 2021年底公司现金水平约4.05亿港元，较2020年的2.14亿港元增加；借贷总额15.03亿港元，较2020年底的18.73亿港元下降20%；资本负债比率为43%，较2020年的33%上升[42][43] - 2021年底9.85亿港元资产已质押予银行及其他贷款人以取得信贷，较2020年的14.09亿港元减少[45] 市场环境 - 香港2021年实质本地生产总值显著反弹6.4%，失业率回落至3.9%[14] 业务策略 - 公司将维持看好经纪、企业融资及资产管理业务的业务前景，继续平衡风险与回报[14] - 公司定期检讨业务策略、加强营运效能、重新审视资本需求以维持市场竞争力[13] - 公司探索新收入来源，策略性管理投资组合，采取审慎风险管制方针[13] - 2022年公司将集中资源维持核心业务稳健性和可持续性，提升系统效率和服务质量[55] 员工管理 - 公司实行在家工作和弹性工时安排，减低员工通勤风险[13] - 2021年12月31日，公司于香港聘用全职雇员222人，较2020年的249人减少；于中国内地全职雇员33人，与2020年持平；自雇销售代表85人，较2020年的76人增加[47] - 公司聘用九名60岁或以上的雇员[95] - 本年度有两宗工伤个案，公司支销医疗申索并提供有薪病假[100] - 公司于2020年首次举办季度优秀员工奖励计划[103] - 2021年员工总数为228人，较2020年的250人减少[123] - 2021年新聘员工52人，比率为22.8%；员工流失74人，比率为32.4%[123] - 2021年员工因工受伤2人，因工受伤比率为0.9%，因工伤损失工作日数为7.5日[125] - 2021年男性受训雇员百分比为49%，女性为43%，总计为46%[125] - 2021年男性受训平均时数为10.7小时，女性为32.8小时，总计为20.5小时[125] 社会责任 - 公司向长者捐赠口罩，承担企业社会责任[13] - 公司再度荣获低碳想创坊颁授「低碳关怀ESG标签」[13] - 本年度公司社区项目捐款总额为631,500港元，动员24名员工参与社区活动[105] - 公司派发50,000套环保餐具予第八届香港美食嘉年华访客[106] - 公司捐赠合共10,000个口罩予长者[106] - 公司捐赠世界自然基金会2021海下嘉年华门票予保良局[106] - 公司荣获低碳关怀ESG标签2021、世界自然基金会纯银会员2021 - 22、「商界展关怀」标志2017 - 21等荣誉[106] 风险管理 - 公司采取预防措施并制定风险管理制度应对市场波动，风险管理总部监督所有风险管理职能[48] - 公司建立信贷风险审批和后续监管政策，信贷风险主要来自五大业务范畴[49] - 风险管理总部负责制定市场风险限额和投资指引，通过测试修正市场风险模型[50] - 库务部管理分配资金，财务部设监察系统，公司通过多种方式保障资金流动性[52] - 公司安排简介提升雇员风险意识，制定汇报程序和业务持续政策应对营运风险[53] - 合规团队与专业人员合作，持续审视内部控制程序以减低监管合规风险[54] 环境、社会及管治（ESG） - 公司计划完善数据收集系统，逐步扩大环境、社会及管治报告披露范围[61] - 环境、社会及管治报告依照相关指引，根据四个原则编制[64] - 公司成立环境、社会及管治委员会，负责实施政策、评估表现等工作[66] - 公司计划未来制定长期环境、社会及管治策略并设定目标[68] - 2021年公司通过多种渠道与关键内外部持份者沟通[69] - 公司识别出22项涵盖环境及社会课题的相关事宜，需优先处理及报告其中11项重大事宜，“打击洗钱”为新重大议题[76][77] - 公司对贪污等活动零容忍，2021年无贪污行为诉讼案件和不当行为举报事件，6月8日邀请香港廉政公署为44名主要雇员提供反贪污培训[82][83] - 公司严格遵守打击洗钱法规，制定《合规手册》并实施打击洗钱及恐怖分子资金筹集计划[84] - 公司重视网络安全，设立安全网络监察系统，委托第三方进行年度网络安全评估及模拟测试，为雇员提供培训和测试[88] - 公司将在下一个年度提供排放、减少有害及无害废物、能源使用效率及用水效率目标[107] - 公司本年度用水577立方米，耗水密度为每名员工260立方米，较去年增加29%[110] - 公司本年度产生0.05公吨有害废弃物和12.1公吨无害废弃物[110] - 公司本年度能源消耗量为463.9兆瓦时，密度为每名员工2.09兆瓦时，外购电力占总能源消耗量的98%[113] - 公司本年度温室气体总排放量为334.5公吨二氧化碳当量，外购电力导致的能源间接排放量占97%，较上一年度减少13%[115] - 公司本年度氮氧化物、硫氧化物及可吸入悬浮粒子较上一年度分别增加2%、0%及0%[115] - 公司已发起制定《气候变化政策》，未来计划识别重大气候议题，制定行动方案，推进绿色金融[109] - 公司在用水、纸张及废弃物管理方面制定了相关措施[111] - 公司在电力层面制定了降低能源消耗的措施[114] - 公司定期聘请外界专业顾问进行碳评估[114] - 公司本年度在排放物、雇佣、健康与安全等多个层面均无合规问题汇报[118] - 2021年总温室气体排放量为334.5公吨，较2020年的388.1公吨有所下降[121] - 环境报告涵盖排放物、资源使用、环境及天然资源、气候变化等方面披露要求[127][129] - 社会报告涉及雇佣、健康与安全、发展及培训等多个层面披露要求[131][133][135] - 需披露按性别、雇佣类型、年龄组别及地区划分的雇员总数[131] - 需披露按性别、年龄组别、地区划分的雇员流失比率[131] - 需披露过往三年各年因工亡故的人数及比率[131] - 需披露因工伤损失工作日数[131] - 需披露按性别及雇员类别划分的受训雇员百分比[133] - 需披露按性别及雇员类别划分每名雇员完成受训的平均时数[133] - 需披露按地区划分的供应商数目[133] - 需披露已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收的百分比[135] 市场推广与赞助 - 公司成为香港管理专业协会2021年线上主题高峰会尊贵赞助商[137] - 公司成为「2021年度中学生模拟企业管理比赛」金赞助商[139] - 公司全力支持「HKMA/ViuTV & Now TV杰出市场策划奖2021」，冠名赞助「杰出顾客洞察力奖」[143] - 中国通海证券荣获Now财经台「优越私人财富策划服务品牌大奖」和「企业品牌成就大奖」[144][146] - 公司凭《牛熊双倍赏》优惠推广活动获Marketing Events Awards 2021「最具成本效益营销」大奖，活动期间开户数量及用户活跃度显著上升[148][150] - 公司旗下中国通海私人财富管理冠名赞助音乐会「爱之颂。恋之歌」，并举办「2022年投资策略部署」研讨会[153][154] - 公司连续两年为香港独立非执行董事协会《周年会议2021》的钻石赞助商[157] - 公司成为「2021年度香港公司管治与环境、社会及管治卓越奖颁奖典礼暨香港上市公司商会成立十九周年纪念晚宴」金赞助商[162] 集团业务布局 - Oaklins有超850名专业人士及专属行业团队，分布于逾45个国家，2021年成功完成463宗交易，其中127宗为跨境交易[165][166] - 中国通海企业融资有限公司自2005年起为Oaklins旗下的香港会员，一直为其在香港的唯一会员[165] - 香港GAP中国通海国际金融有限公司在为科技及电动车领域的中国私募权益界别筹措资金方式积极[168] - 日本GAP Capital Partners Securities扩充其资产管理版图，同时展开房地产经纪业务，专注于海外的机构投资，首要目标为美国市场[168] - 泰国GAP PI Securities于年内刷新记录，涉足加密货币市场[168] - 韩国GAP DAOL Group于2021年度收购一间储蓄银行，大幅扩充其在韩国的版图，并成为当地市场的主要从业者[168] - 澳洲GAP Petra Capital 2021年取得最佳成绩，2022年推出Arrow Asset Management[168] - 西班牙GAP GVC Gaesco Group在美国迈阿密开设办事处，扩充其独立财富管理角色，进军拉丁美洲财富管理界别[168] - 瑞士GAP Seal Consulting已成立包括杜拜及新加坡在内的咨询及家庭办事处网络，拓宽其足迹[168] - 阿联酋GAP Quadrillion一直活跃于为中东项目筹措资金，并为GAP引入来自巴林及沙特阿拉伯的成员[168] 公司人事 - 刘洪伟自2017年2月3日起任公司执行董事，还在多家公司任职[178] - 林建兴2001年加入公司，现任执行董事兼集团行政总裁，有超30年企业融资及银行经验[180] - 刘冰自2017年2月3日起任非执行董事，在多家公司有任职经历[181] - 赵英伟自2018年3月28日起任非执行董事，是中国高级会计师[183] - 赵晓夏自2017年2月3日起任非执行董事，曾在多家保险相关公司任职[184] - 卢华基自2017年2月3日起任独立非执行董事，担任多家上市公司独立非执行董事[185] - 孔爱国自2017年2月3日起任公司独立非执行董事，还担任多家公司独立董事[187] - 刘纪鹏自2017年12月18日起任公司独立非执行董事，在多间上市公司担任过董事[188] - 贺学会自2017年2月3日起任公司独立非执行董事，有丰富教育和任职经历[190] - 黄亚钧自2017年2月3日起任公司独立非执行董事，在多所高校任职并担任多家公司独立董事[191] - 黄伟诚2017年11月加入集团，任公司首席营运及风控总监等职，有超30年投资银行业务经验[193] - 胡国才2017年6月加入公司，任财务总监，有超20年大中华地区财务及会计经验[194] - 颜志军于2018年5月加入集团，为首席投资总监，在亚太区金融市场有超20年投资经验[195] - 包利华自2017年10月起为公司资深顾问，在投资等方面有逾40年经验[197] - 魏永达自2017年9月起为公司资深顾问，在香港投资银行等行业经验丰富[198] - 钟冠聪于2017年5月加入集团，为企业融资业务分部联席行政总裁，有超25年投资银行业经验[199] - 赵进杰为证券及期货业务副行政总裁，2002年加入集团[199] - 侯万城于2013年加入集团，现任资讯科技部主管[199] - 张可施为公司秘书，2007年加入集团[199] 其他事项 - 公司宣布一项约22亿港元的债转股方案，目标于本年度内完成[22] - 2021年香港地区执行聘用惯例的供应商有7611家，占比17%；中国内地有2家，占比50%[125] - 2021年已售或已运送产品因安全与健康