财务业绩 - 2021年公司除税后净利润达6990万美元，较2020年略减330万美元[7] - 2021年公司收益为6320万美元，较2020年的5420万美元增加900万美元[29][31] - 2021年公司税后净利润为6990万美元，较2020年的7320万美元减少330万美元[30] - 按经营分类，2021年金融服务业务收益885.4万美元，自营投资业务收益5258.8万美元，房地产业务收益172.3万美元[29] - 按经营分类，2021年金融服务业务税前利润403.5万美元，自营投资业务税前利润6430万美元，房地产业务税前利润175.1万美元[29] - 2021年按公平值计量且其变动计入损益之金融资产及永久票据投资之公平值变动为1805万美元，较2020年的3662.7万美元减少1860万美元[29][30] - 2021年其它收入为120.1万美元，较2020年的814.2万美元减少690万美元[29][31] - 2021年拨备金融资产预期信贷亏损净额为432.6万美元，较2020年的96.7万美元增加340万美元[29][30] - 2021年投资物业公平值增加14.1万美元，2020年为减少1142.3万美元[29][30] - 2021年金融服务业务税前利润为400万美元，2020年为420万美元[40] - 2021年金融服务佣金收入及手续费为440万美元，2020年为490万美元，因香港股市不利成交量减少[41] - 2021年保证金融资利息收入为420万美元，2020年为310万美元，增加110万美元[42] - 2021年12月31日客户应收账款为1570万美元，2020年12月31日为1590万美元[42] - 2021年超33万名客户通过多种渠道进行首次公开发售保证金融资认购，为64只股票提供融资，认购总额超37亿美元[42] - 2021年自营投资业务税前利润为6430万美元，主要包括金融资产利息等收入5340万美元及公平值变动1810万美元[48] - 2021年投资2.19亿美元于非上市金融资产，投资2720万美元于上市债券，出售等上市债券6300万美元，上市股份增加净额3690万美元[48] - 2021年12月31日持有非现金金融资产6.152亿美元[49] - 公司对Genesis基金资本承担占2021年12月31日合伙人资本承担总额的17.8%，投资公平值为1.716亿美元，占资产总值10.1%[50] - 2021年Genesis基金已兑现及未兑现收益分别为540万美元及3390万美元[51] - 2021年房地产租金收入和税前利润分别为170万美元和180万美元，2020年为190万美元和200万美元，租金收入略减因续租时授予额外免租期[53] - 2021年末公司资产总值为16.91亿美元，2020年为16.31亿美元；资产净值为16.38亿美元，较2020年增加6650万美元，主要因年内利润6990万美元[55][58] - 2021年非流动资产为6.873亿美元，较2020年增加1.596亿美元；流动资产为10.04亿美元，较2020年减少1.001亿美元[55] - 2021年末现金结存为9.008亿美元，2020年为9.647亿美元；经营活动所得现金净额1400万美元，投资活动所用现金净额7530万美元，融资活动所得现金净额240万美元[59] - 2021年和2020年末资本负债比率为零，2021年末无未偿还银行借款[60] - 来自五大客户的收益合计占集团本年度总收益约69%，其中最大客户收益占比约47%[116] 股息分配 - 董事会建议派发2021年末期股息每股0.12港元[7] - 董事会建议派2021年度末期股息每股0.12港元（2020年：无）[90] - 确定股东有权出席股东大会并投票，截止办理股份过户时间为2022年6月16日下午4时正，暂停办理日期为2022年6月17日至22日，记录日期和股东大会均为2022年6月22日[91] - 确定股东享有建议末期股息，截止办理股份过户时间为2022年6月30日下午4时正，暂停办理日期为2022年7月4日至6日，记录日期为2022年7月6日，末期股息拟派发日期为2022年7月18日[91] - 公司可通过现金或股份方式分配股息，支付能力受相关法律规定限制[189] - 董事会提出股息政策时考虑公司财务业绩、保留盈利等多项因素[191] - 财政年度末期股息须经股东批准[191] 业务板块 - 公司集中于金融服务、自营投资及房地产业务三大业务[7] - 2021年金融服务业务保持稳定利润，凭借团队努力等保持强劲市场地位[8] - 2021年自营投资业务投资组合收益因分派大幅提升，非上市投资公平值增加[8] - 2021年房地产业务在香港的物业投资带来稳定租金收入，放慢寻求新投资机会进程[9] - 公司持有证券及期货条例第1、2、4、5、6、9类牌照[12] - 公司通过附属公司在香港从事放债业务，将谨慎管理风险维持盈利能力[13] - 自营投资业务目标是确定投资机会，为集团提供风险平衡回报及股本价值，年内投资于基金、债券及股权投资[13] - 集团拟在适当机会扩充主要集中于香港及其他国家和地区的商业物业组合[13] - 公司专注于香港市场四个主要金融服务业务领域，两家附属公司从事提供持牌金融服务[36] - 公司已将约40%的金融资产分配至固定收入投资，平均分配于债券投资与现金投资之间[35] 业务展望 - 预计2022年香港首次公开发售市场逐步恢复[8] - 公司将在香港及其他国家和地区物色优质高端商用物业等投资机遇[9] - 公司将探索扩大金融服务业务，巩固资产管理产品平台[9] - 公司预计2021年延期的筹备中的首次公开售将于2022年回归上市[77] - 公司2021年就企业融资咨询服务及资产管理服务聘请两名负责人以加强客户网络[79] - 公司投资组合包括基金、债券及股权投资等多元化投资组合[79] - 公司将继续物色优质高端商用物业及其它类型物业的投资机遇[82] 公司管理层 - 李中晔于2018年10月12日获委任为公司主席兼非执行董事，在金融及资讯科技行业有二十年经验[15] - 梁恺健于2016年11月8日及12月16日分别获委任为执行董事及公司秘书，在会计及财务管理领域有逾二十年经验[16] - 梁炜尧于2018年4月16日获委任为执行董事，负责集团投资、资产管理和策略规划等，有逾十八年相关经验[17] - 卢华基于2017年7月17日获委任为独立非执行董事，在审计、会计等方面有逾二十八年经验[19] - 陈功于2017年2月3日获委任为独立非执行董事，在跨文化财务等方面有逾二十年经验[20] - 阙梅登于2017年2月3日获委任为独立非执行董事，在北美财务投资与管理方面有超二十五年经验[21] - John Lawrence Sigerson为FSL及FFL的董事及营运总监，在香港金融服务业有逾二十年经验[24] 投资活动 - 2021年6月10日，公司间接全资附属公司Summer Chance购买本金为1700万美元的可换股票据[62] - 2021年6月23日，Smart Blooming作为有限合伙人认购Lavender Hill基金有限合伙人权益，资本承担额为2000万美元，占该基金资本承担总额的13.3%，截至2021年12月31日已投资两家组合公司[65] - 2021年9月30日，Data Giant作为有限合伙人认购Genesis III基金有限合伙人权益，资本承担额为4200万美元，截至2021年12月31日尚未投资任何公司[66] - 2021年10月6日，Great Heart作为有限合伙人认购NovoAstrum基金有限合伙人权益，资本承担额为4200万美元，截至2021年12月31日已对一家医疗保健公司进行间接投资[69] - 2022年1月28日，Maximum Gains作为有限合伙人认购Princeville基金有限合伙人权益，资本承担额为2000万美元[70] 股本重组 - 2021年5月31日，董事会建议实行股本重组，包括股份合并和股本削减等[84] - 董事会建议将股份在联交所买卖的每手买卖单位由3000股现有股份更改1000股新股份[84] - 股本重组已于2021年6月28日生效[84] 风险因素 - 市场波动等因素可能对公司经营业绩和实现策略目标能力造成重大影响[122] - 公司可能面临金融工具价值下跌及其他损失，极端市场事件可能致重大损失[123] - 公司须重估投资物业公平值，市场波动或致主要投资价值下跌[125] - 货币波动可能对公司经营业绩造成不利影响[126] - 大量集中持仓可能使公司在不利市场波动下蒙受损失[127] - 公司面临欠债第三方不履行责任风险，可能源自多种商业活动，违约风险或来自难发现预见的事件情况[130] - 公司面临法律、监管及合规风险，包括未遵守法规致制裁、损失或声誉受损，也包括合约及商业风险[132] - 金融服务业监管变化影响公司业务，公司需受广泛规例限制，未来合规成本将增加[133] 公司治理 - 董事会由一名非执行董事、两名执行董事及三名独立非执行董事组成[148] - 董事会负责监督及管理业务和公司事务，批准策略规划、投资及集资决策等[148] - 执行委员会负责管理集团日常运作及投资事宜，由两名执行董事组成[154] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，主要职责为审阅及监察集团财务报告过程及内部监控程序[154][155] - 审核委员会每年至少召开两次会议以审阅公司中期业绩及全年业绩[155] - 2021年12月31日薪酬委员会由三名独立非执行董事组成，职责是向董事会建议董事及高管薪酬待遇[160] - 薪酬委员会职权范围参照企业管治守则检讨，可在公司及联交所网站查询或向公司秘书索取[161] - 2021年12月31日提名委员会由三名成员组成，职责是建立及维持委任董事的正规透明程序并评估董事会[171] - 提名委员会职权范围参照企业管治守则检讨，可在公司及联交所网站查询或向公司秘书索取[171] - 提名委员会检讨董事会成员多元化政策、职权范围、架构等，建议董事连任并评估独立董事独立性[177] - 提名政策制定识别董事人选的过程及准则，包括品格、资格等多项因素[178] - 新董事委任时提名委员会依准则评估候选人并排序，就委任提出建议[180] - 股东大会议重选董事时提名委员会检讨退任董事贡献及是否符合准则，董事会据此向股东提出建议[182] - 提名委员会每年检讨和考察董事会组成和有效性，有空缺时按用人唯才原则推荐候选人[188] - 董事会将逐步提高女性董事比例，以性别均等为最终目标[188] - 公司成立审核委员会，职责包括审阅年报、中期报告，监督财务报告、风险管理和内部监控程序[143] - 公司检讨及监察遵守法律及监管规定方面的政策及常规[153] - 公司为董事安排合适培训，着重上市公司董事的角色、职能及责任[153] - 公司检讨审核委员会、薪酬委员会及提名委员会的职权范围[153] - 公司检讨及批准财务业绩及相关公布[153] - 公司检讨董事会成员多元化政策和股息政策[153] - 审核委员会检查外聘核数师相关文件、税务问题和年度账目合规情况，批准审核服务并检讨举报政策等[160] - 应付董事及高管薪酬详情载于年报财务报表附注11[162] - 董事会成员多元化政策于2022年3月30日修订[188] - 公司采纳上市规则附录十所载标准守则作为董事证券交易操守守则，全体董事回顾本年度内遵守规定标准[198] - 董事负责编制能真实及公平反映集团业务状况、营运业绩和现金流量的财务报表，采用持续经营基准编制[199] - 董事在提呈中期及年度财务报表及公布时，需就集团现状及前景提呈公正及易于理解的评估[199] - 董事不知悉有重大不明朗事件或情况严重影响公司持续经营能力[199] 其他事项 - 年内及截至全年业绩公布日期，无附属公司、联营公司及合资企业的重大收购及出售[71] - 集团业务大部分以美元及港元计值，因港元与美元挂钩，承受的港元兑美元外汇波动风险极小[72] - 管理层将继续监察集团外汇风险并考虑其他对冲政策[73] - 2021年12月31日，集团概无抵押任何资产[73] - 公司2021年证券交易及经纪服务以及保证金融资业务与2020年相比取得满意增长[77] - 截至2021年12月31日，公司于香港聘用68名雇员[83] - 2021年公司及其附属公司无购回、出售或赎回公司上市证券[99] - 2021年12月31日，董事及行政人员或其联系人士无按规定须披露的公司或相联法团股份等权益及淡仓[100] - 公司2014年采纳购股计划，有效期10年，合资格参与者28日内接纳要约，代价1港元，行使期最长10年，认购价有规定[103] - 2021年12月31日，公司可根据2014年购股计划发行22,540,703股，占已发行股本5.0%，无购股权授出等情况[104] - 2021年公司或附属公司无参与使董事或行政人员购股或债券获益的安排[106] - 2021年董事或行政人员及其配偶、子女无认购公司证券权利或行使该权利情况[107] - 2021年年结日或年内无董事有重大权益的重大合约生效[108] - 2021年及年报日期止，除披露外，董事或联系人士无在竞争业务中的重大权益[109] - 谢鹏飞、PX Global Advisors, LLC、PX Capital Management Ltd.和PX Capital Partners L.P.分别持有公司127,939,100股股份，占已发行股本约28.38%[113] - 公司无按比例向现有股东发售新股份的优先购股权规定[117] - 无股东因持有股份享有税务减免[119] - 惠及董事的获准许弥偿条文生效，公司为董事购买责任保险