公司基本信息 - 公司注册名称为招商证券股份有限公司，法定代表人为霍达，总经理为吴宗敏[21] - 公司根据中国法律于1993年8月以企业法人身份注册成立[18] - 公司H股于香港联交所主板上市（股份代号：06099），A股于上交所上市（股票代码：600999）[18] - 公司董事会秘书为吴慧峰，联系电话0755 - 82943666，电子邮箱IR@cmschina.com.cn[32] - 公司注册地址于2018年11月变更至深圳市福田区福田街道福华一路111号[33] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票代码600999；H股在香港联交所上市，股票代码06099[35] - 1991年8月3日，招商银行证券业务部在深圳市工商局注册成立[36] - 1993年8月1日，招商银行证券业务部成为招商银行的二级法人单位，注册资金为人民币2500万元[36] - 1994年8月26日，深圳招银证券公司组建，注册资金人民币1.5亿元[36] - 1994年9月28日，深圳招银证券公司更名招银证券公司[36] - 1998年11月6日，公司由招银证券公司更名为国通证券有限责任公司，注册资本从1.5亿元增至8亿元[37] - 2000年8月31日，国通证券有限责任公司增资扩股，注册资本增加至22亿元[37] - 2001年12月26日，国通证券有限责任公司整体变更为国通证券股份有限公司，注册资本为24.00280638亿元[37] - 2002年6月28日，国通证券股份有限公司更名为招商证券股份有限公司[37] - 2006年，公司实施缩股并增资扩股，总股本由24.00280638亿股缩减为17.26915266亿股，后增至32.26915266亿股，注册资本增至32.26915266亿元[38] - 2009年11月17日，公司首次公开发行A股股票3.58546141亿股，募集资金净额为108.83亿元，发行完成后总股本增至35.85461407亿股[38] - 2011年7月，公司实施资本公积金转增股本方案，转增后总股本为46.61099829亿股[38] - 2014年5月，公司非公开发行A股11.470357亿股，募集资金净额为111.0173613593亿元，注册资本增加至58.08135529亿元[38] - 2016年10月7日，公司发行H股8.912738亿股，净募集资金折合人民币89.4743917814亿元，发行完成后总股本增至66.99422311亿股[39] - 2020年7 - 8月，公司完成A股和H股配股发行，总股本从66.99409329亿股增加至86.96526806亿股，A股、H股募集资金净额分别为126.83亿元和23.49亿港元[40] - 公司隶属招商局集团，是国务院国资委体系内规模最大的证券公司[95] 公司组织架构 - 公司拥有5家一级全资子公司[45] - 公司已开业证券营业部259家，京津地区33家、长三角50家、广东珠三角58家、其他城市118家[45][46] - 公司设有12家分公司[47] 公司业务资格 - 公司于2022年10月取得上市证券做市交易业务资格[23] - 公司于2021年6月取得受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构资格[23] - 公司于2021年6月获得账户管理功能优化试点资格[23] - 公司于2021年6月取得基金投资顾问业务资格[23] - 公司于2020年11月获得深交所信用保护凭证创设机构资格[23] - 公司于2020年10月取得农发债标准债券远期业务资格[23] - 公司于2015年3月取得上市公司股权激励行权融资业务、开展黄金现货合约自营业务、开展客户资金消费支付服务资格[25] - 公司于2015年1月取得股票期权做市业务、开展上证50ETF期权做市业务、股票期权自营交易、期权结算业务资格、上海证券交易所股票期权交易参与人资格[25] - 公司于2014年11月取得开展互联网证券业务试点资格[25] - 公司于2014年10月取得港股通业务交易权限[25] - 公司于2014年6月取得银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互换集中清算业务普通清算会员资格、主办券商业务（做市业务）资格[25] - 公司于2014年2月取得场外期权业务、利率互换集中清算业务普通清算会员资格[25] - 公司于2014年1月取得证券投资基金托管资格[25] - 公司于2013年6月取得股票质押式回购业务交易权限（上海证券交易所、深圳证券交易所）[25] - 公司于2013年4月取得保险兼业代理业务许可证（最新证书时间为2020年4月）[25] - 公司全资子公司招证国际于2014年6月取得期货合约交易资格、就期货合约提供意见资格[28] - 招商期货于2022年6月取得广州期货交易所会员资格[29] - 招商致远资本于2017年4月取得证券公司私募投资基金子公司资格[30] - 招商资管于2015年11月取得合格境内投资者境外投资试点资格[31] 公司财务数据关键指标变化 - 2022年收入、其他收入及收益总额293.36亿元，较2021年减少27.28%[51] - 2022年归属公司股东的年度利润80.72亿元，较2021年减少30.68%[51] - 2022年归属公司股东的扣除非经常性损益的年度利润81.81亿元，较2021年减少29.39%[51] - 2022年经营活动现金净额553.03亿元，2021年为 - 543.19亿元[51] - 2022年末资产总额6116.62亿元，较2021年末增加2.42%[51] - 2022年末负债总额4964.20亿元，较2021年末增加2.43%[51] - 2022年末归属公司股东的权益1151.59亿元，较2021年末增加2.36%[51] - 2022年基本每股收益0.86元/股，较2021年的1.25元/股减少31.20%[52][57] - 2022年加权平均净资产收益率7.54%，较2021年的11.52%减少3.98个百分点[52][57] - 报告期末净资本704.45亿元，上年度末为727.35亿元[54] - 2022年风险覆盖率264.95%，上年度末为265.66%[54] - 2022年收入、其他收入及收益总额293.36亿元，2021年为403.42亿元[55][58] - 2022年支出总额224.66亿元，2021年为282.39亿元[55] - 2022年所得税前利润85.32亿元，2021年为137.04亿元[55] - 2022年年度利润归属本公司股东为80.72亿元，2021年为116.45亿元[55][58] - 2022年资产负债率77.19%，2021年为77.37%[57] - 2022年公司收入、其他收入及收益总额293.36亿元，同比下降27.28%[97] - 2022年公司所得税前利润85.32亿元，同比下降37.74%[97] - 2022年公司归属本公司股东的年度利润80.72亿元，同比下降30.68%[97] - 2022年公司加权平均净资产收益率为7.54%，同比减少3.98个百分点[97] - 2022年公司支出总额224.66亿元，同比下降20.44%[97] - 2022年公司来自/（用于）经营活动的现金净额553.03亿元，上年同期为 -543.19亿元[97] - 2022年公司（用于）/来自投资活动的现金净额 -191.30亿元，同比下降238.49%[97] - 2022年公司（用于）/来自筹资活动的现金净额 -210.14亿元，同比下降158.83%[97] - 2022年公司现金及现金等价物增加（减少）净额151.60亿元，上年同期为 -47.87亿元[97] - 2022年公司收入、其他收入及收益总额293.36亿元，同比减少110.07亿元，降幅27.28%[98] - 手续费及佣金收入119.17亿元，同比下降22.13%，证券及期货经纪、承销及保荐业务收入分别降17.36%和46.80%[98] - 利息收入106.68亿元，同比下降5.94%，融资融券和股票质押业务利息收入降14.61%，部分被其他利息收入增长22.37%抵消[98] - 投资收益净额51.15亿元，同比下降45.90%，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产收益净额减少72.85亿元，衍生金融工具收益净额增加22.63亿元[98] - 其他收入及收益净额16.36亿元，同比下降61.44%，主要因子公司招商期货大宗商品业务收入下降[98] - 2022年公司支出总额224.66亿元，同比下降20.44%[99] - 手续费及佣金支出24.50亿元，同比下降13.60%，证券及期货经纪业务手续费及佣金支出减少3.80亿元，降幅13.79%[99] - 财富管理和机构业务分部收入178.64亿元，同比下降13.59%，占比增加9.64个百分点[101] - 投资银行业务分部收入14.47亿元，同比下降44.60%，占比减少1.54个百分点[101] - 各业务分部支出同比均下降，其他业务分部支出降幅最大为49.00%[103] - 2022年公司现金及现金等价物增加净额为151.60亿元，经营活动现金净额为553.03亿元，投资活动现金净额为 - 191.30亿元，筹资活动现金净额为 - 210.14亿元[104] - 经营活动现金净额较2021年增加1096.22亿元，主要因以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产减少1254.76亿元等[104] - 投资活动现金流量净额较2021年减少329.43亿元，主要因购买以公允价值计量且其变动计入其他全面收益的金融资产所得款项净额增加309.98亿元[105] - 筹资活动现金流量净额较2021年减少567.32亿元，主要因发行债券及应付短期融资款所得款项同比减少1039.61亿元[105] - 2022年末公司总资产为6116.62亿元，较2021年末增加144.41亿元，增幅2.42%[108] - 2022年末买入返售金融资产期末余额495.81亿元，较2021年末增加103.82亿元[108] - 2022年末现金及银行结余期末余额1133.77亿元，较2021年末增加254.39亿元[108] - 2022年末金融资产1期末余额3085.17亿元，较2021年末减少31.41亿元[108] - 2022年末融资客户垫款期末余额815.41亿元，较2021年末减少171.45亿元[108] - 2022年末流动资产净额为1620.12亿元，较2021年末减少407.02亿元，降幅20.08%[108] - 2022年末公司负债总额为4964.20亿元，较2021年末增加117.90亿元，增幅2.43%[110] - 2022年末流动负债为4217.68亿元，非流动负债为746.52亿元[110] - 应付债券期末余额减少116.86亿元，以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债期末余额增加245.56亿元[110] - 扣除应付经纪业务客户账款后，公司年末资产总额为5052.84亿元，较2021年末增加76.68亿元，增幅1.54%[110] - 扣除应付经纪业务客户账款后，公司负债总额为3900.43亿元，较2021年末增加50.18亿元，增幅1.30%[110] - 公司扣除应付经纪业务客户账款后资产负债率为77.19%，较2021年末减少0.18个百分点[110] - 2022年末公司归属股东权益为1151.59亿元，较2021年末增加26.56亿元，增幅2.36%[111] - 2022年公司实现归属股东年度利润80.72亿元，分配股利46.96亿元，计提应付永续债利息7.82亿元[111] - 境外资产427.42亿元，占总资产比例6.99%[112] - 报告期公司无新增对外股权投资，收回联营企业投资720万元[113] - 2022年末公司各类资产合计期初数为30592350.58元，期末数为30508249.96元，本期公允价值变动损益为 -282947.87元，计入权益的累计公允价值变动为 -48839.53元，本期计提的减值为 -1517.96元，本期购买金额为293334108.98元，本期出售/赎回金额为293212031.96元，其他变动为125609.76元[114] - 2022年末公司负债总额4964.20亿元，扣除代理买卖证券款后负债总额3900.43亿元，其中应付债券1346.28亿元，占比34.52%；长期借款11.63亿元，占比0.30%；卖出回购金融资产款1208.05亿元，占比30.97%；短期借款106.09亿元，占比2