市场环境指标变化 - 2022年3月31日，恒生指数为21,996点，较2021年3月31日的28,378点下跌约22.5%[8][12] - 2022年1 - 3月，香港失业率上升至5.0%[12] - 2021年及2022年第一季度，香港首次公开发售上市数目分别下跌约37.0%及约53.1%[12] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2021 - 2022财政年度，公司总收益及投资收入约2490万港元，较上一财年减少约52.3%[8] - 2021 - 2022财政年度，公司拥有人应占亏损约为800万港元，减少约152.8%[8] - 截至2022年3月31日，集团投资组合价值约2230万港元，上一财年约为7570万港元[8] - 本年度集团总营业额及投资收入约2490万港元，较2021年约5220万港元减少约52.3%或约2730万港元[13] - 2022年3月31日投资组合价值约2230万港元，2021年约7570万港元[21] - 2022年行政开支约1940万港元，2021年约1670万港元，增加约16.3%[25] - 2022年贸易应收款项及应收贷款减值亏损计提拨备分别约510万港元及1320万港元，2021年分别为零及约2060万港元[24] - 2022年3月31日，公司一般账户中的银行存款、银行结余及现金约3940万港元，较2021年3月31日的约2100万港元增加约87.5%[26] - 公司的流动资产净值由2021年3月31日的约1.768亿港元减少至2022年3月31日的约1.516亿港元，减幅约14.3%[26] - 2022年3月31日，公司的流动比率约3.1倍，2021年约4.3倍[26] - 2022年3月31日，公司有可动用而尚未动用的银行融资为2950万港元，2021年为2750万港元[26][30] - 报告期末，公司的资产负债比率为9.9%，2020年为9.5%[26] - 截至2022年3月31日止年度的总员工成本（包括董事酬金）约610万港元，截至2021年3月31日止年度约620万港元[33] - 2022年3月31日，公司并无重大或然负债和已订约但未于综合财务报表拨备的资本承担，与2021年相同[31][32] - 2022年3月31日，公司并无有关重大投资或收购资本资产的计划，但将积极物色投资机会[34] - 公司不建议派付2022年股息，2021年为每股普通股0.5港仙[158] - 2022年3月31日，集团可供分派储备约为1.708亿港元，包括股份溢价约1.309亿港元[164] - 集团2022年慈善捐赠为0港元，2021年为1万港元[168] 各业务线数据关键指标变化 - 证券交易佣金及经纪费从2021年约650万港元增至2022年约860万港元，增幅约31.4%[14][17] - 总交易额从2021年约570.59亿港元增至2022年约1001.491亿港元，增幅约75.5%[17] - 结算及交收费从2021年约150万港元增至2022年约270万港元，增幅约85.1%[14][17] - 期货合约买卖佣金及经纪费从2021年约40万港元增至2022年约50万港元，增幅约8.2%[14][17] - 保证金证券账户利息收入从2021年约620万港元增至2022年约810万港元，增幅约29.5%[14][18] - 贷款融资利息收入从2021年约1970万港元增至2022年约2010万港元[14][19] - 配售及包销佣金从2021年约200万港元增至2022年约450万港元，增幅约131.1%[14][20] - 最大客户应占2022年营业额的9.1%，五大客户（合并后）应占32.5%[171] 公司治理相关情况 - 截至2022年3月31日财政年度，公司对所有董事作出特定查询，董事确认遵守证券交易行为守则，期间无违规事件[49] - 本年度及截至报告日期，董事会由3名执行董事和4名独立非执行董事组成，胡超于2022年4月1日辞任，宋光远同日获委任[50] - 董事会按季定期举行会议，全体董事获合理通知获取议程决策资料，可获公司秘书意见服务及必要时获独立专业意见，费用由公司支付[53] - 公司拥有3名独立非执行董事，至少一名需有适当财务管理专长，每名已作独立身份年度确认[57] - 截至2022年3月31日年度，郭建聪、刘建汉、余莲达、潘永存、王荣騫、胡超出席董事会会议次数均为4/4，出席股东大会次数均为1/1[58] - 所有董事获提供担任董事职责等相关指引资料及上市规则等最新情况，董事会商定程序确保董事可按需获独立专业意见[59] - 董事确认遵守守则有关董事培训的守则条文第A.6.5条[60] - 公司目前无主席，日常营运及管理由行政总裁兼执行董事监督，董事会认为运作能平衡权力权限[62][64] - 公司将在适当时候安排重选董事会新主席[65] - 非执行董事委任有指定任期，各独立非执行董事服务合约初步为期一年，后续一年一续，每届股东周年大会三分之一董事轮值退任，至少每三年一次[66] - 薪酬委员会于2011年2月21日成立，2022年3月31日止年度举行1次会议，成员出席率100%[67] - 提名委员会于2011年2月21日成立，2022年3月31日止年度举行1次会议，成员出席率100%[71] - 审核委员会于2011年2月21日成立，2022年3月31日止年度举行5次会议，成员出席率100%[72][74] - 截至2022年3月31日止财政年度，已付/应付集团核数师法定核数服务酬金为650,000港元[77] - 公司已聘请外部专业人士对2022年3月31日止年度进行独立内部控制审核[78] - 审核委员会负责检讨集团风险管理及内部监控系统整体效能，内审计划经其同意，结果提交其审阅[82] - 公司已为董事及高级职员投购适当保险保障[83] - 薪酬委员会由一名执行董事及两名独立非执行董事组成[67] - 提名委员会包括一名执行董事及两名独立非执行董事[71] - 审核委员会包括三名独立非执行董事[72] - 公司秘书余立彬已接受不少于15小时的相关专业培训[87] - 持有不少于公司缴足股本十分之一的股东可要求董事会在21日内召开股东特别大会[89] - 郭建聪、余莲达及宋光远将在应届股东周年大会上轮值退任，并合资格膺选连任[173] - 2022年4月1日，宋光远获委任为公司独立非执行董事、提名委员会主席及审核委员会成员[180] - 2022年4月1日，胡超因投入其他事务，辞任公司独立非执行董事、提名委员会主席及审核委员会成员[180] - 各獨立非執行董事與公司訂立的服務合約初步為期一年，可續期一年，每次續期一年可在若干情況下終止[188] - 公司有關董事酬金的政策是參考董事經驗、責任、工作量及向集團投放的時間釐定酬金金額[191] ESG相关情况 - ESG报告审查期间为2021年4月1日至2022年3月31日[93] - 公司成立了由3名成员组成的ESG工作小组[100] - 公司重要的ESG议题包括雇员福利、职业健康与安全、反贪污及举报政策[102] - 本年度公司温室气体排放总量为62,103.70千克二氧化碳当量，2021年为40,920.85千克[107] - 公司本年度能源消耗总量为87,470千瓦 时，2021年为57,635千瓦 时[112] - 公司本年度耗用打印纸374.2千克[111] - 公司设定未来三年保持合理排放率（按密度计）的目标[124] - 公司主要产生纸张和生活等无害废物及墨粉盒等有害废物，无害废物采取多项减废措施，有害废物由供应商收集处理[108] - 公司已遵守有关气体及温室气体排放、有害无害废物及污水的相关法律法规[109] - 公司采用多项节能措施，如分开安装照明开关、要求空调设为25.5度等[112] - 公司认为转型风险中的政策及法律、科技风险对财务影响甚微，市场、声誉风险有可能造成影响[120] - 公司认为实体风险中的紧急事件、慢性转移风险对财务影响甚微[120] - 公司认为机遇中的资源效益、能源来源机遇对财务影响甚微，市场机遇有可能带来利益[123] - 公司董事正制定计划紧跟绿色融资和无纸化证券市场趋势，包括升级信息技术系统等[123] 员工相关情况 - 本年度整体员工流失率为21.4%，2021年为12.5%[129] - 过去三年工伤个案为零，无相关损失工作日数[130] - 公司将为员工进行为期四年的反贪污培训轮训计划，目标四年内达100%培训覆盖率[135] - 本年度员工接受超30小时以营运和职业领域为重点内容的培训，每人平均接受1小时以上培训[135] - 公司招聘主要通过刊發招聘广告和转介在公开市场进行，符合职位要求申请人获平等面试机会[128] - 全体员工除法定假日外，享有病假、年假、婚假、产假、陪产假及陪审员假[129] - 公司为已工作若干时期的合资格雇员作强制性公积金计划供款，雇员有权收取酌情花红[129] - 公司为员工投购医疗保险及劳工保险，定期评估员工绩效并根据表现等进行年度薪酬检讨[129] - 公司为新聘雇员提供在职培训，持牌前线员工须持续接受专业培训[133] - 公司全体董事（包括独立非执行董事）参与培训以巩固相关知识和技能[134] - 2022年全职员工总数为14人，离职率21.4%，2021年为15人[147] - 2022年男性员工8人，女性员工6人，女性离职率33.3%，2021年男性8人，女性7人[147] - 2022年30至50岁员工11人，离职率9.1%，50岁以上员工3人，离职率66.7%，2021年分别为11人和4人[147] - 2022年董事及管理层5人，办公室职员9人，办公室职员离职率33.3%，2021年分别为5人和10人[147] - 2022年香港地区员工14人，离职率21.4%，2021年为15人[147] - 本年度公司有一名兼職員工[147] - 僱員酬金根據個人資歷、經驗、職位、工作責任及市況釐定，薪金調整和晉升以年度審核評估為基礎，酌情花紅參考集團上一財年財務表現支付[191] 其他情况 - 本年度公司委聘超過12家服務提供商及若干小型辦公用品供應商，2021年为12家[138] - 本年度公司無接獲任何重大的客戶投訴，未面臨政府當局就服務質素採取的紀律行動[139] - 本年度公司慈善捐贈為零港元，2021年为10,000港元[146] - 本年度公司無違反貪污相關法律法規的情況，無針對公司及其僱員有關貪污的法律訴訟[145] 购股计划相关情况 - 公司於2011年2月22日採納購股權計劃，該計劃已終止，新購股權計劃於2020年8月4日採納[195] - 2022年3月31日，根據新購股權計劃可授出的購股權股份總數不超過2.2億股，相當於公司該日股份總數的10%[195] - 因行使根據購股權計劃及公司其他購股權計劃授出但未行使的全部發行在外購股權而發行的股份上限，合共不得超過不時已發行股份總數的30%[196] - 因行使根據購股權計劃及公司其他購股權計劃授出的全部購股權而可發行的股份總數，合共不得超過通過相關普通決議案當日已發行股份的10%[196] - 截至根據新購股權計劃向合資格參與者授出購股權日期止任何12個月期間，因行使該等購股權而發行或可能將予發行的股份總數不得超過授出日期已發行股份的1%[196] - 2022年3月31日，根據購股權計劃授出且尚未行使的購股權股份總數為1億股，相當於公司該日已發行股本約4.55%[197] - 郭建聪、余蓮達、劉建漢三人尚未行使的購股權均為2000萬股，每股行使價0.2275港元，股權概約百分比均為0.91%，總計6000萬股，股權概約百分比為2.73%[183] - 截至2022年3月31日，根据购股权计划已授出购股权总计1亿股[200] - 郭建聪、余莲达、刘建汉三位执行董事截至2022年3月31日购股权结余量均为2000万股[200] - 雇员截至2022年3月31日购股权结余量分别为6000万股和4000万股[200] - 购股权每股行使价为0.2275港元[200] - 购股权行使期为2014年4月9日至2023年4月8日[200] - 2021年4月1日郭建聪、余莲达、刘建汉三位执行董事购股权结余量均为2000万股[200] - 2021