公司基本信息 - 公司于2018年7月16日在香港联交所GEM上市，已运营50载[6] 市场环境变化 - 2021年上半年恒指较2020年12月31日上升约1597点，下半年下跌约5430点，对公司财务表现造成不利影响[7] - 自2021年8月1日起，香港政府将股票交易印花税提高30%至0.13%，使市场情绪更悲观[7] - 2021年联交所集资额排名降至全球第三位，此前连续几年排名首位[8] - 针对主板上市的公司新盈利规定及特殊目的收购公司新上市制度均于2022年1月1日生效[8] - 联交所将于2022年第四季度推出FINI平台、VaR风险管理系统和BCAN投资者识别码系统，公司需大量投资迎合新系统[10] - 香港股市总营业额从2020年约321,101.5亿港元增至2021年约411,822.5亿港元，增加约28.3%[36] - 香港股票市场年度总成交量由2020年的32.11万亿港元增加28.3%至2021年的41.18万亿港元[47] - 2022年香港经济前景或受环球及当地因素影响，公司将密切留意对财务状况和营运业绩的影响[40] - 香港股票印花税按每笔交易的代价（或市值，取较高者）的0.2%（2021年8月1日之前）或0.26%（2021年8月1日或之后）征收[147] 财务数据关键指标变化 - 2021年收益约10218万港元，较2020年的约8056万港元增加约26.8%[11][17][18] - 2021年溢利约1505万港元，较2020年的约2318万港元减少约35.1%[11][17][18] - 2021年员工成本约3023万港元，较2020年的约2710万港元增加约11.5%[17][18] - 2021年佣金开支约1604万港元，较2020年的约1232万港元增加约30.2%[17] - 2021年其他经营开支约1683万港元，较2020年的约1328万港元增加约26.7%[17][18] - 公司董事会建议派付2021年末期股息每股1.60港仙，2020年为每股1.70港仙[19] - 2021年集团核心业务总收益为1.02亿港元，较2020年的8055.5万港元增加26.8%[42] - 2021年其他收入及收益/（亏损）净额为亏损329万港元，较2020年减少138.1%[53] - 2021年佣金开支为1603.7万港元，较2020年增加30.2%[54] - 2021年其他经营开支约1683万港元，较2020年的约1328万港元增加约26.7%，其中营销及招待等开支增加是主因[55][57] - 2021年母公司拥有人应占年内溢利约1505万港元，较2020年的约2318万港元减少约35.1%，因员工成本等增加[57] - 2021年经营活动所用现金净额约6118万港元，较2020年的约2457万港元增加，因保证金及现金客户应付款项减少[58] - 2021年12月31日，集团流动资产约4.2032亿港元，流动负债约2.7072亿港元，流动比率约1.55倍[60] - 2021年12月31日，集团银行及其他借款约2.0937亿港元，较2020年的1.2857亿港元增加，资本负债比率约42.2% [61] - 2021年12月31日，集团投资市值约966万港元，较2020年的约851万港元增加[61] - 2021年12月31日，公司拥有人应占权益总额约2.1579亿港元，较2020年的约2.0894亿港元增加[62] - 2021年公司首次公开售股所得款项净额已全部动用，用于扩大客户网络[63] - 2021年12月31日，银行贷款由约2.6475亿港元的客户及集团证券等资产抵押[66] - 2021年及2020年12月31日，集团无重大或然负债、其他承担及重大收购出售等事项[68][69] - 2021年12月31日集团全职雇员59名，2020年12月31日为53名[73] - 截至2021年12月31日止年度雇员成本总额约3023万港元，2020年同期约2710万港元[73] - 截至2021年12月31日止年度，已付/应付核数师审计及非审计服务费用82.7万港元，2020年为89.7万港元[165] 公司业务拓展 - 2021年1月21日在日本福冈注册成立胜利日本，股本总额为2亿日圆（约149.76万港元）[22] - 2021年4月公司全资附属公司符合参与中国QFII制度的资格[23] - 公司于2020年认购一间新加坡注册成立的资产管理公司已发行股本中30%[37] - 公司于2021年1月在日本福冈设立新的附属公司[37] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券/期货/保单经纪服务收益在2021年和2020年分别占总收益约57.5%及48.7%[26] - 配售及包销服务收益在2021年和2020年分别占总收益约1.4%及7.6%[27] - 证券咨询收益在2021年和2020年分别占总收益为零及约0.1%[28] - 其他手续费及利息收入在2021年和2020年分别占总收益约9.3%及5.2%[31] - 融资服务收益在2021年和2020年分别占总收益约33.4%及27.1%[31] - 资产管理服务费用在2021年和2020年分别占总收益约 - 2.6%及8.5%[32] - 财务顾问服务收益在2021年和2020年分别约占总收益1.0%及2.8%[33] - 2021年证券/期货经纪等服务收益为6887.3万港元，较2020年增加42.2%，其中经纪服务收益增加52.4%，配售及包销服务收益减少75.9%，证券咨询服务收益减少100%，其他服务收益增加121.9%[42][46][47][49] - 2021年融资服务利息收入为3409.3万港元，较2020年增加56.0%[42][49] - 2021年资产管理服务收益为534.7万港元，较2020年减少21.6%，并计提客户担保合约亏损拨备799.4万港元[42][50] - 2021年财务顾问服务收益为97.1万港元，较2020年减少56.2%[42][50] - 2021年保险经纪服务收益为88.8万港元，较2020年减少27.0%[42][50] 公司人员变动 - 高鹃女士63岁，1979年加入胜利投资公司，证券业经验逾31年[75][76] - 赵子良先生72岁，1973年4月开始任职证券业，经验逾48年，自2022年1月1日起辞去营运总监职务[77][79] - 陈沛泉先生32岁，2013年7月24日获证监会认可为持牌代表，2020年4月6日晋升为副营运总监[80] - 陈英杰先生66岁，2016年8月22日获委任为董事，2017年9月11日任董事会主席及非执行董事[82] - 高鹃女士为胜利证券（控股）有限公司控股股东之一、薪酬委员会成员及行政总裁[75] - 赵子良先生负责集团整体业务监督，为多间附属公司董事[77] - 陈沛泉先生负责监督集团合规、内部控制及风险管理，为提名委员会成员[80] - 陈英杰先生作为董事会主席负责集团策略规划，为控股股东之一[82] - 英永鎬36歲，2019年10月14日獲委任為公司獨立非執行董事，在會計等領域有逾14年經驗[87] - 廖俊寧60歲，1987年9月開始涉足證券業，累積逾34年經驗，2018年6月14日獲委任為公司獨立非執行董事[87][89] - 甄嘉勝36歲，2018年6月14日起獲委任為公司獨立非執行董事，在醫學界有逾10年經驗[91] - 李耀榮61歲，2021年10月加入公司，獲委任為營運總監，在金融服務業有逾33年工作經驗[96] - 周樂樂38歲，2012年6月加入公司，在證券業累積逾10年經驗，2020年4月1日起晉升為董事總經理[97] - 廖俊寧於1997年3月至2017年5月擔任廖創興企業有限公司非執行董事[89] - 廖俊寧自2001年8月起至今擔任時捷集團有限公司獨立非執行董事[89] - 廖俊寧於2002年5月至2014年9月擔任結好控股有限公司獨立非執行董事[90] - 甄嘉勝於2019年12月5日起擔任輝煌科技（控股）有限公司獨立非執行董事[94] - 甄嘉勝於2021年7月1日起擔任卡姆丹克太陽能系統集團有限公司獨立非執行董事[94] 公司治理情况 - 截至2021年12月31日，公司完全遵守企业管治守则所有守则条文[101] - 公司董事会现由7名董事组成，包括3名执行董事、1名非执行董事及3名独立非执行董事[103] - 截至2021年12月31日止年度，公司举行了5次定期董事会会议[105] - 执行董事高鹃女士、陈沛泉先生、赵子良先生出席董事会会议次数为4/5[105] - 非执行董事陈英杰先生出席董事会会议次数为4/5[105] - 独立非执行董事甄嘉胜医生、廖俊宁先生、英永镐先生出席董事会会议次数为5/5[105] - 公司非执行董事委任固定任期均为3年[109] - 董事会至少每年定期举行4次季度会议，常规会议通知须提前至少14日发出[110] - 各董事会会议的议程及会议材料一般在会议举行前至少3日向全体董事传阅[110] - 公司为全体董事持续专业发展安排及资助合适培训[112] - 截至2021年12月31日，全体7名董事均参与相关培训或阅读相关材料[118] - 董事会主席为陈英杰，行政总裁为高鹃，职责分工明确[120] - 董事会授权审核、提名、薪酬三个委员会确保企业管治高水平[121] - 审核委员会由2名独立非执行董事和1名非执行董事组成，2021年开会4次，成员出席率100%[124][125] - 薪酬委员会由2名独立非执行董事和1名执行董事组成，2021年开会1次，成员出席率100%[128] - 提名委员会由2名独立非执行董事和1名执行董事组成，2021年开会1次，成员出席率100%[131] - 审核委员会已审阅2021年两个季度报告、中期报告及2020年经审核年度报告[124] - 薪酬委员会2021年检讨董事袍金、薪酬架构等并向董事会提建议[130] - 提名委员会2021年检讨董事会架构、规模及组成[131] - 公司采纳董事会成员多元化政策，提名新董事时会考虑该政策[133] - 截至2021年12月31日止年度，薪酬零至100万港元的董事及高级管理人员有5人，100.0001至150万港元的有4人，150.0001至200万港元的有1人[135] - 公司董事会负责检讨公司遵守企业管治守则及披露要求，包括制定及检讨企业管治政策及常规等[136] - 董事负责编制截至2021年12月31日止财政年度综合财务报表并向股东发表季度、中期及年度财务报表及公告[138] - 董事会有责任建立及维护充分有效的风险管理及内部监控制度[139] - 董事会职责包括制定整体风险管理目标、政策及内部控制系统等[140] 公司面临风险及应对措施 - 公司面临客户拖欠股票集中持仓逾期结余风险，应对方案包括拒绝申请、还价或接纳申请等[142] - 公司面临高级职员流失率高风险，实施举办培训课程、团队活动等员工挽留政策[145] - 公司面临COVID - 19疫情影响业务活动风险，将密切监察并维持应急水平及控制措施[147] - 公司将定制一套会计系统取代现有软件，实施招聘控制聘用专业雇员应对会计等问题[149] - 公司委聘专业顾问独立检讨截至2021年12月31日止年度内部管控，全年定期进行[150] - 公司董事会建立多层级风险管理架构，风险管理委员会于2017年成立[154][156] - 公司风险管理委员会由两名执行董事及其他成员组成，负责监督风险管理等工作[156] - 公司运营部门确保客户款项存入独立账户，管理监管及法律风险[159] - 公司法律及合规部门设立内部控制标准，持续监察监管规定[160] - 公司资讯科技部确保业务资料完整安全，符合资讯科技管理要求[161] - 公司财务部门每日计算估计速动资金，监察账户对账情况[162] 公司股东及章程相关 - 持有不少于公司股东大会表决权权利的公司缴足股本十分之一的股东有权要求董事会召开股东特别大会，大会应于呈递要求后两个月内举行[167] - 股东周年大会通告于举行前最少21日寄发予股东[171] - 截至2021年12月31日止年度，公司的章程文件无变动[175] 环境、社会及管治报告相关 - 环境、社会及管治报告期间为2021年1月1日至2021年12月31日[179] - 环境、社会及管治报告按2020年1月