业务调整 - 2020年底公司停止二手豪车租赁业务，仅剩大宗商品贸易业务[206] - 2020年公司为一家客户提供供应链融资服务，3月25日与深圳新鸟签订循环信贷协议，提供5.68亿人民币（约8000万美元）信贷额度[210] - 2020年10月26日公司以6.7亿人民币（约1.026亿美元）现金收购前海白玉全部注册实收资本[213] - 2020年8月28日公司以1美元名义对价出售HC High HK[214] - 2020年公司终止与深圳新鸟的循环信贷协议，6月25日终止Huamucheng VIE协议[215][218] 财务数据关键指标变化 - 2020年公司总营收从2019年的663,013美元增至28,268,801美元，增长4164%[224] - 收入成本从2019年的589411美元增至2020年的24640471美元，增加24051060美元[230] - 销售、一般和行政费用从2019年的2334315美元增至2020年的3035598美元，增加701283美元，增幅30%[232] - 2020年利息收入为6239943美元，其中4691905美元来自深圳新鸟；2020年向深圳新鸟提供循环贷款157965155美元并收回本息；2019年利息收入主要为关联方贷款利息25537美元和第三方贷款利息37112美元[233] - 2020年可转换票据相关的有益转换特征全额摊销340万美元，认股权证相对公允价值摊销306万美元，2019年无此类费用[233] - 2020年终止经营业务净亏损为3551258美元，包括二手车租赁业务运营净亏损545620美元和处置亏损3005638美元；2019年为1722158美元[234] - 2020年净亏损为5951613美元，较2019年的6942522美元减少990909美元[235] - 2020年公司通过股权融资交易筹集资金，包括3月发行普通股和可转换票据等共筹集7.95亿美元，9月和11月分别筹集500万美元和2000万美元等[236][237] - 2020年经营活动现金流入29856033美元，较2019年的现金流出2165632美元变化32021665美元；投资活动现金使用132582547美元；融资活动现金提供106148679美元[241] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年商品产品销售营收从2019年的100,427美元增至8,252,866美元，增长8118%[224] - 2020年供应链管理服务营收从2019年的562,586美元增至1,631,318美元，增长190%[224] - 2020年商品贸易和供应链管理营收占比分别为86.7%和13.3%，2019年分别为15.1%和84.9%[226] - 2020年商品产品销售从五家第三方客户和四家关联方客户分别获得收入8252866美元和16243777美元，2019年从一家第三方客户获得收入100427美元[227] - 2020年商品分销佣金费从七家第三方客户和三家关联方客户分别获得1631318美元和2140840美元，2019年从两家第三方客户获得238963美元；2019年贷款推荐服务费为323623美元，促成贷款约1372万美元，2020年未提供该服务[229] 财务报告内部控制问题 - 截至2020年12月31日，公司披露控制和程序无效[251] - 公司2020年第一、二、三季度财报不应再被依赖，需在2021年6月4日或之后尽快重述[252] - 截至2020年12月31日，公司财务报告内部控制无效，存在重大缺陷[256] - 公司财务报告内部控制存在重大缺陷，包括会计人员缺乏美国公认会计原则经验、关联方交易缺乏控制等[259][260] - 2020年第四季度，公司财务报告内部控制无重大影响的变化（不包括重大缺陷或重大弱点的纠正措施）[264] - 截至2020年12月31日，公司披露控制和程序无效，无法合理保证信息及时记录、处理、汇总和报告[251] - 公司2020年第一、二、三季度季报中的财务报表不应再被依赖，公司计划在2021年6月4日或之后尽快重述这些期间的财务报表[252] - 截至2020年12月31日，公司财务报告内部控制无效[256] - 2020年第四季度公司财务报告内部控制无重大变化（不包括针对重大缺陷或重大弱点的纠正措施）[264] 财务报告内部控制改进计划 - 公司计划在2021年采取措施弥补重大缺陷，包括建立政策程序、任命监控人等[261] - 监控人任命期限至少18个月，并直接向审计委员会报告[261] - 公司计划在2021年采取措施弥补重大缺陷，如建立书面政策和程序、任命监控人员等[261][262] 公司高管任职情况 - 公司首席执行官欧阳仁美，53岁，自2020年1月9日任职[267] - 公司首席财务官孙薇，37岁，自2020年7月28日任职[267] - 公司首席战略官谢群，57岁，自2020年1月9日任职[267] - 公司高管和董事包括欧阳仁美（53岁，首席执行官等）、孙薇（37岁，首席财务官等）等[267] 独立董事情况 - 刘可岑、黄向明、潘伟成、王向军和熊东红为纳斯达克定义的“独立董事”[275] - 公司确定刘可岑、黄向明等为纳斯达克定义的“独立董事”[275] 公司委员会情况 - 公司审计、薪酬、提名与治理、风险委员会成员均为Henry Wong、Xiangjun Wang和Kecen Liu [276][279][280][281] - 公司设立了审计委员会、薪酬委员会、提名与治理委员会和风险委员会[276][279][280][281] - 审计委员会成员包括黄向明、王向军和刘可岑，黄向明担任主席[276] - 薪酬委员会成员包括黄向明、王向军和刘可岑，刘可岑担任主席[279] 公司合规情况 - 2020财年，公司董事、高管和持股超10%股东未及时提交Section 16(a)文件[283] - 公司采用了适用于董事、高管和员工的行为准则和道德规范[282] - 2020财年，公司高管、董事和持股超10%股东未及时提交Section 16(a)文件[283] 公司薪酬与股权奖励情况 - 2020财年，CEO Renmei Ouyang年薪60万美元，CFO Wei Sun年薪5万美元，CSO Qun Xie年薪30万美元[286] - 2019财年，原CEO Jiaxi Gao年薪4万美元，原CFO Yang An年薪3万美元，原CPO Jin Ding年薪4万美元[286] - 2019年股权奖励计划授权129万股，2020财年未向公司高管和董事授予普通股[288] - 2020年非执行董事Siyuan Zhu获股票奖励1.5万美元[290] - 董事Xiangjun Wang和Kecen Liu的年薪酬为1万美元，Weicheng Pan年薪酬为6万美元，Jialun Cui年薪酬为2万美元[290] - 董事Henry Wong年薪酬为3万股公司普通股，Donghong Xiong年薪酬为1万股公司普通股[290] - 2020年Renmei Ouyang（CEO）年薪60万美元，2019年为5万美元[286] - 2020年Wei Sun（CFO）年薪5万美元，2019年无薪酬[286] - 2020年Qun Xie（CSO）年薪30万美元，2019年无薪酬[286] - 2019年Jin Ding（Former CPO）年薪4万美元，2020年无薪酬[286] - 2019年Yang An（Former CFO）年薪3万美元，2020年无薪酬[286] - 2019年Jiaxi Gao（Former CEO）年薪4万美元，2020年无薪酬[286] - 2019年股权奖励计划授权129万股，2020年未向高管和董事授予普通股[288] - 2020年Siyuan Zhu（董事）获股票奖励1.5万美元[290] - Xiangjun Wang等董事分别有不同标准的年度薪酬[290]