财务数据关键指标变化 - 2021年1月29日财年，公司总营收117.67亿美元，2020年1月31日财年为108.11亿美元，2019年2月1日财年为96.13亿美元[230] - 2021年1月29日财年，公司运营收入23.88亿美元，2020年1月31日财年为14.41亿美元，2019年2月1日财年为18.03亿美元[230] - 2021年1月29日财年，公司净收入20.58亿美元，2020年1月31日财年为63.56亿美元，2019年2月1日财年为15.9亿美元[230] - 2021年1月29日财年，归属于VMware公司普通股股东的基本每股净收入为4.90美元，摊薄后为4.86美元[230] - 2021年1月29日财年，加权平均基本股数为419,841千股，摊薄后为423,240千股[230] - 2021年1月29日财年，公司综合收入（税后）为20.57亿美元，2020年1月31日财年为63.54亿美元，2019年2月1日财年为15.96亿美元[233] - 2021年1月29日财年，归属于VMware公司的综合收入为20.57亿美元，2020年1月31日财年为64.10亿美元，2019年2月1日财年为16.52亿美元[233] - 2021年1月29日公司总资产为290.16亿美元，较2020年1月31日的262.94亿美元增长10.35%[237] - 2021年1月29日公司总负债为199.65亿美元，较2020年1月31日的192.85亿美元增长3.52%[237] - 2021年1月29日公司股东权益为90.51亿美元，较2020年1月31日的70.09亿美元增长29.13%[237] - 2021年公司经营活动产生的净现金为44.09亿美元，2020年为38.72亿美元，2019年为36.57亿美元[240] - 2021年公司投资活动使用的净现金为7.13亿美元，2020年为27.28亿美元，2019年提供净现金44.42亿美元[240] - 2021年公司融资活动使用的净现金为19.57亿美元，2020年为17.07亿美元，2019年为105.8亿美元[240] - 2021年公司现金及现金等价物和受限现金净增加17.39亿美元，2020年减少5.65亿美元，2019年减少24.8亿美元[240] - 2021年公司支付利息现金为2亿美元，2020年为1.34亿美元，2019年为1.29亿美元[241] - 2021年公司支付税款净额为5.43亿美元，2020年为3.69亿美元，2019年为3.99亿美元[241] - 2021年公司发行VMware B类普通股换取Dell持有的Pivotal B类普通股金额为0，2020年为11.01亿美元[241] - 2018年2月2日股东权益为1.119亿美元，2019年2月1日为2891万美元，2020年1月31日为7009万美元，2021年1月29日为9051万美元[244] - 2018 - 2021年期间，公司普通股发行所得分别为1.88亿美元、2.03亿美元、2.73亿美元[244] - 2018 - 2021年期间，公司普通股回购和注销金额分别为4200万美元、1.334亿美元、9450万美元[244] - 2018 - 2021年期间，公司基于股票的薪酬分别为800万美元、1017万美元、1116万美元[244] - 2019年公司特殊股息支出为1.1亿美元[244] - 2020年公司净收入为6356万美元，2021年为2058万美元[244] - 2021年1月29日、2020年1月31日和2019年2月1日结束的年度，公司向其定额供款计划分别供款1.76亿美元、1.69亿美元和1.22亿美元[276] - 2021年1月29日、2020年1月31日和2019年2月1日结束的年度，广告费用分别为3300万美元、2500万美元和3300万美元[277] - 2021年和2020年十二个月的总账单分别为84亿美元和81亿美元，确认的收入分别为74亿美元和64亿美元；2019年确认的收入为55亿美元[296] - 2021年、2020年和2019年，来自戴尔的收入分别占公司合并收入的35%、31%和25%；戴尔作为原始设备制造商的交易收入分别占来自戴尔收入的12%、12%和13%，占公司合并收入的4%、4%和3%[300] - 2021年、2020年和2019年，通过戴尔金融服务融资安排的融资费用分别为6000万美元、6600万美元和4000万美元[305] - 2021年1月29日和2020年1月31日归属公司的净收入分别为20.58亿美元和64.12亿美元[350] - 2021年1月29日和2020年1月31日A类和B类普通股基本加权平均股数分别为4.19841亿股和4.17058亿股[350] - 2021年1月29日和2020年1月31日现金及现金等价物分别为47亿美元和29亿美元[353] - 2021年1月29日、2020年1月31日和2019年2月1日利息费用分别为1.83亿美元、1.29亿美元和1.29亿美元[360] - 2021年1月29日和2020年1月31日应付戴尔票据的公允价值分别为2.76亿美元和2.69亿美元[366] - 2021年1月29日和2020年1月31日优先票据的公允价值分别约为53亿美元和41亿美元[366] - 递延补偿计划相关资产和负债在2021年1月29日和2020年1月31日分别为1.4亿美元和1.06亿美元[367] - 截至2021年1月29日的年度，公司出售2600万美元有价股权证券，实现损失不重大，确认未实现收益1.63亿美元；2020年1月31日该投资账面价值为2500万美元，确认未实现收益2100万美元[369] - 对私人控股公司的投资在2021年1月29日和2020年1月31日账面价值分别为1.29亿美元和1.34亿美元；2021年和2019年分别确认未实现损失1400万美元和1300万美元，2020年确认未实现收益1600万美元[370] 各条业务线数据关键指标变化 - 公司主要通过永久许可证或基于消费的合同许可软件及相关软件维护和支持、软件订阅、托管服务、培训和咨询服务获得收入[225] - 本地许可证软件销售给原始设备制造商（OEM）的许可收入，在向最终用户销售时确认；若OEM未提供销售信息，则基于估计销售确认[254] - 订阅和SaaS收入包括托管服务、VCPP的许可使用费用以及软件平台的永久或订阅许可销售等，收入按时间或在合同期内按比例确认[256] - 服务收入包括软件维护和支持以及专业服务，维护和支持服务收入在合同期内按比例确认，专业服务收入根据项目进度或工时确认[257] 债务相关情况 - 公司有48亿美元未偿还无担保票据、2.7亿美元欠戴尔的无担保本票以及10亿美元未提取的无担保循环信贷安排[85] - 若无担保票据评级被下调，公司需以本金总额101%加应计未付利息的价格回购[85] - 2020年4月7日公司发行三系列无担保优先票据，所得款项净额为20亿美元[357] - 截至2021年1月29日和2020年1月31日，优先票据的净账面价值分别为47.17亿美元和39.79亿美元[360] - 2017年9月12日公司建立循环信贷安排，借款能力最高达10亿美元，截至2021年1月29日和2020年1月31日无未偿还借款[361] - 2019年9月26日公司建立高级无担保定期贷款安排，借款能力最高达20亿美元，2020年1月31日未偿还余额为15亿美元，2021财年第三季度还清[363] 税务相关情况 - 美国国税局已开始对戴尔合并集团2015 - 2019财年进行审查，公司自2017财年起是该集团一部分[86] - 2014年10月，爱尔兰宣布修订税收法规，将提高公司爱尔兰子公司外国收益的税率[87] - 公司被纳入戴尔合并税务集团，税务责任可能增加、波动更大且更难预测[103] 风险相关情况 - 公司依赖IT系统等开展业务，面临网络安全风险，过去网络安全和网站曾被渗透[88] - 公司产品和服务技术复杂，可能存在错误、缺陷或安全漏洞，曾有黑客公开部分源代码[90] - 公司涉及各类法律和监管程序及调查，如反垄断、知识产权侵权等事项[92] - 公司依靠多种法律和协议保护知识产权，但可能不足以防止侵权和盗用[93] - 疫情、英国脱欧、贸易紧张局势等不利经济条件可能影响公司销售和经营业绩[85] - 违反欧盟通用数据保护条例，最高罚款2000万欧元或侵权者全球年收入的4%，以较高者为准[94] 戴尔相关情况 - 截至2021年1月29日，戴尔持有公司3067.8605万股A类普通股和3.07221836亿股B类普通股，占普通股总流通股的80.6%，占投票权的97.4%[97] - 公司进行超过1亿美元的收购或投资等特定行动，需获得戴尔控制的EMC或其利益继承者的同意[100] - 若戴尔拥有公司至少90%的流通股，可单方面将公司并入戴尔，无需公司董事会或股东投票[100] - 戴尔控制公司80.6%的普通股，其持股比例可能因公司回购A类普通股或戴尔购买而增加[100] - 戴尔拥有公司B类普通股，在355分配前，B类普通股转让给非EMC利益继承者或子公司的任何一方，将自动转换为A类普通股[99] - 若戴尔的所有权低于公司普通股流通股的20%，所有流通的B类普通股将自动转换为A类普通股[99] - 2019年12月，公司收购了戴尔当时多数控股的子公司Pivotal [100] - 公司与戴尔业务重叠，戴尔可能增加竞争，影响公司市场份额[102] - 戴尔控制可能影响公司与合作伙伴关系，对经营结果产生不利影响[103] - 公司董事会主席和部分董事与戴尔存在潜在利益冲突，可能影响公司发展[106] - 截至2021年1月29日，戴尔实益拥有公司80.6%的流通股，其出售股份可能导致公司A类普通股股价下跌[110] - 2021年1月29日结束的年度，公司与戴尔的交易确认收入41亿美元，未实现收入包含50亿美元的销售额[109] 租赁相关情况 - 2020财年第一季度，公司实施新的租赁会计软件以促进财务信息编制[91] - 公司自2019年2月2日起改变租赁会计处理方式[218] 收购相关情况 - 2019年12月，公司完成对Pivotal的收购，按规定对所有列报期间进行追溯合并[248] - 公司自2019年12月起持有Pivotal 100%的控制权益，收购前Pivotal非控制权益的经营成果计入净亏损[250] - 2019年12月，公司以每股11.71美元的混合价格、总计29亿美元的收购对价完成对Pivotal的收购，其中包括支付17亿美元现金、交换价值11亿美元的B类普通股以及1.55亿美元应计款项 [288] - 收购Pivotal导致公司额外实缴资本减少6.49亿美元，净现金支出8.38亿美元，并向Dell发行720万股B类普通股 [288] - 2021财年第二季度，公司向Pivotal的异议股东支付9100万美元 [288] - 2021财年第三季度，公司完成对SaltStack的收购，净购买价5100万美元，含2900万美元可辨认无形资产和2400万美元商誉[320] - 2021财年第二季度，公司完成对Datrium的收购，净购买价1.37亿美元，含2500万美元可辨认无形资产和9100万美元商誉，后调整使商誉增加4000万美元[321] - 2021财年第二季度，公司完成对Lastline的收购，净购买价1.14亿美元，含2900万美元可辨认无形资产和8600万美元商誉[322] - 2021财年第一季度，公司完成对Nyansa的收购，净购买价3800万美元，含1400万美元可辨认无形资产和2400万美元商誉[322] - 2021财年，公司完成另外五项收购，总净购买价6200万美元，含5200万美元可辨认无形资产和1600万美元商誉[323] - 2020财年第四季度，公司完成对Pivotal的收购以增强云原生Kubernetes产品组合[325] - 2020财年第三季度，公司完成对Carbon Black的收购，净购买价20亿美元，含收购现金1.11亿美元[325] - 收购Avi Networks总购买价32600万美元，含9400万美元可辨认无形资产和22800万美元商誉[329] - 收购AetherPal总购买价4500万美元，含1200万美元可辨认无形资产和3300万美元商誉[330] - 2020财年第三季度四次收购总价6800万美元，含2100万美元可辨认无形资产和4800万美元商誉[331] - 收购Heptio总购买价42000万美元，含4700万美元未归属股权奖励[332] - 收购CloudHealth Technologies总购买价49500万美元，含3900万美元未归属股权奖励[334] -