现金及现金等价物情况 - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司现金及现金等价物分别为40,842千美元和17,564千美元[5] - 2021年第一季度经营活动使用的净现金及现金等价物为6499美元，2020年同期为4134美元[16] - 2021年第一季度投资活动使用的净现金及现金等价物为8美元，2020年同期为9美元[16] - 2021年第一季度融资活动提供的净现金及现金等价物为29825美元，2020年同期为 - 117美元[16] - 截至2021年3月31日，公司主要流动性来源包括约4100万美元的现金、现金等价物和受限现金，以及330万美元的应收账款净额[22] - 截至2021年3月31日，公司现金、现金等价物和受限现金约4100万美元[167] - 2021年第一季度经营活动使用现金650万美元[168] - 2021年第一季度融资活动提供现金约2980万美元[169] 净收入、毛利润、亏损等财务指标变化 - 2021年3月和2020年同期净收入分别为8,116千美元和4,783千美元[9] - 2021年3月和2020年同期毛利润分别为2,741千美元和1,353千美元[9] - 2021年3月和2020年同期运营亏损分别为6,062千美元和5,352千美元[9] - 2021年3月和2020年同期净亏损分别为6,901千美元和6,006千美元[9] - 2021年第一季度净亏损6901美元，2020年同期为6006美元[16] - 2021年和2020年第一季度，产品和服务在某一时点确认的收入分别占净收入的88%和74%，服务在一段时间内确认的收入分别占净收入的12%和26%[42][44] - 2021年和2020年第一季度，美国市场收入分别为522.1万美元和312.9万美元，国际市场收入分别为289.5万美元和165.4万美元[53] - 2021年和2020年第一季度，包含在期初合同负债余额中与未交付元素相关的收入分别为50万美元和10万美元，与延长保修合同相关的收入分别为50万美元和100万美元[50] - 2021年和2020年截至3月31日的三个月，净收入分别为811.6万美元和478.3万美元，其中美国市场分别为522.1万美元和312.9万美元，国际市场分别为289.5万美元和165.4万美元[116] - 2021年和2020年截至3月31日的三个月，美国客户销售分别占净收入约64%和65%，国际销售分别占约36%和35%[115] - 2021年第一季度净收入811.6万美元，较2020年同期的478.3万美元增长333.3万美元，增幅69.7%[151][157][158][159][160] - 2021年第一季度美国市场净收入522.1万美元，较2020年同期增长209.2万美元，增幅66.9%；国际市场净收入289.5万美元，较2020年同期增长124.1万美元，增幅75%[158][159] - 2021年第一季度激光系统收入489.8万美元，占比60.3%，较2020年同期增长284.7万美元，增幅138.8%[157] - 2021年第一季度耗材及其他收入223.7万美元，占比27.6%，较2020年同期增长76.5万美元，增幅52.0%[157] - 2021年第一季度服务收入98.1万美元，占比12.1%，较2020年同期减少27.9万美元，降幅22.1%[157] - 2021年第一季度成本为537.5万美元，占比66.2%，较2020年同期增长194.5万美元，增幅56.7%；毛利润为274.1万美元，占比33.8%，较2020年同期增长138.8万美元，增幅102.6%[151][160] - 2021年第一季度销售和营销费用为355.3万美元，占比43.8%，较2020年同期增长84.9万美元，增幅31.4%[151][161] - 2021年第一季度一般及行政费用为344.7万美元，占比42.5%，较2020年同期增长43.7万美元，增幅14.5%[151][161][162] - 2021年第一季度工程和开发费用为180.3万美元，占比22.2%，较2020年同期增长81.2万美元，增幅81.9%[151][161] - 2021年第一季度调整后EBITDA为 - 527万美元，2020年同期为 - 355.3万美元[156] - 2021年第一季度工程与开发费用增加80万美元，增幅82%[163] - 2021年第一季度外汇交易损失20万美元，2020年同期为10万美元[164] - 2021年第一季度利息支出60万美元，与2020年同期持平[165] - 2021年第一季度所得税费用为6万美元，2020年同期为收益1.9万美元[166] - 2021年第一季度净亏损约690万美元，2020年同期为600万美元[166] 资产、负债及股东权益情况 - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司总资产分别为63,484千美元和41,025千美元[5] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司总负债分别为29,968千美元和30,997千美元[6] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司股东权益分别为33,516千美元和10,028千美元[7] - 截至2021年3月31日，公司营运资金约为4650万美元[22] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，分别约有268股和882股F系列优先股流通在外[61] - 截至2021年3月31日，2002年计划共授权发行311万股，已发行103.6171万股，预留97.1735万股，无剩余股份可供未来授予[63] - 截至2021年3月31日，2018年计划授权授予的股份数量为1222.1101万股，预留574.5827万股，剩余181.2307万股可供未来授予[65] - 2021年3月31日未行使股票期权为2409股，加权平均行使价格为2.95美元，加权平均剩余合约期限为6.9年，总内在价值为589美元；2020年12月31日对应数据分别为2398股、2.96美元、7.2年和53美元[69] - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司库存分别为1.1877亿美元和1.1157亿美元，均已减去估计的过剩和陈旧金额70万美元 [78] - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司物业、厂房及设备净值分别为69.3万美元和78.2万美元；2021年和2020年第一季度折旧和摊销费用分别为10万美元和20万美元 [79] - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司商誉均为290万美元；截至该日期，所有无形资产已全额摊销，2021年和2020年第一季度均未确认摊销费用 [81] - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司应计负债分别为623.7万美元和666.7万美元；根据《CARES法案》，截至2021年3月31日，公司递延0.4万美元雇主部分的社会保障税 [82] - 2021年第一季度产品保修应计余额期末为139.6万美元，其中当前部分为109.9万美元；2020年对应数据分别为115.7万美元和91.1万美元 [83] - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司债务分别为1629.5万美元和1618.6万美元，包括SWK贷款、PPP贷款和EIDL贷款 [85] - 截至2021年3月31日和2020年3月31日，约2529万股和340万股的未行使股票期权、RSUs和认股权证未纳入摊薄每股亏损计算；2021年3月31日，67万股可转换为F系列优先股的普通股也未纳入计算 [77] - 截至2021年3月31日，未来最低本金和利息支付总额为647.4万美元[86] - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司在太平洋商业银行循环信贷额度下无未偿还借款，未使用额度分别约为220万美元和230万美元[91] - 截至2021年3月31日，公司从SWK Funding LLC的借款为1430万美元，2022年第二季度开始每季度偿还本金约70万美元，2024年第二季度到期[92] - 截至2021年3月31日，使用权资产为190万美元，租赁负债为200万美元[108] - 截至2021年3月31日，公司营运资金约4650万美元[171] - 截至2021年3月31日，公司累计亏损约2.58亿美元[192] 股份支付及相关收益情况 - 2021年和2020年第一季度，公司确认的股份支付薪酬费用分别为90万美元和70万美元[66] - 2021年第一季度，公司授予约120万份受限股票单位（RSUs），取消约50万份基于绩效归属的RSUs [72] - 2021年第一季度，公司从2021年行使的认股权证中获得1500万美元收益，从2020年第四季度末行使的认股权证中获得150万美元收益 [74] - 2021年第一季度，公司因发行普通股获得1.44亿美元收益，因行使认股权证获得1.65亿美元收益[22] - 2021年2月10日，公司发行并出售1400万股普通股，每股价格1.03美元，扣除承销折扣、佣金和估计发行费用前，公司获得约1440万美元的总收益[58] - 2020年7月23日，公司出售1.8万股F系列优先股和4500万份认股权证，权利发行的1800万美元总收益分别分配给F系列优先股270万美元和认股权证1530万美元[59] - 2021年2月10日，公司以每股1.03美元的价格发行并出售1400万股普通股，扣除费用前获得约1440万美元毛收入[147] 会计准则相关情况 - 公司于2021年1月1日采用ASU 2019 - 12，该标准对合并财务报表无重大影响[37] - ASU 2020 - 06将于2022年1月1日对公司生效，公司正在评估其影响[38] - ASU 2016 - 13将于2023年1月1日对公司生效，公司正在评估其影响[39] 业务线相关情况 - 2021年和2020年截至3月31日的三个月，激光系统收入分别为489.8万美元和205.1万美元，占比分别为60.3%和42.9%[118] - 公司提供Waterlase（全组织）和二极管（软组织）两类激光系统产品，Waterlase获FDA批准用于超80种临床适应症[134] - 公司拥有约271项已发布和40项待发布的美国及国际专利，多数与Waterlase技术相关[135] - 1998年至2020年12月31日，公司在80多个国家销售了超41200套激光系统，其中约13600套为Waterlase系统，包括超9100套Waterlase MD、MDX、Express和iPlus系统[135] - 2021年第一季度，公司营收较2020年第一季度增长70%，主要因牙科激光新用户需求高[142] - 2021年第二季度，公司为儿科牙医推出Waterlase儿科牙科学院[143] - 2021年第一季度，公司在牙周社区推出创新项目，还推出Waterlase牙髓病学院并与爱因斯坦医疗网络合作培训牙髓病住院医生[143] - 2021年4月，公司宣布与EdgeEndo合作开发EdgePRO激光辅助微流体灌溉设备，该设备基于公司专利平台，可将清创、清洁和消毒效果提高达99%[144] 公司法律及协议相关情况 - 公司于2019年1月25日与CAO达成和解协议，需支付50万美元现金、发行50万股受限普通股，并可能在2021年12月31日后支付最高100万美元现金，2018年确认150万美元或有损失[113] - 2021年2月，公司发行50万股受限普通股，截至2021年3月31日，CAO和解协议相关应计负债为60万美元，2020年12月31日为100万美元[114] - 公司6%可赎回累积可转换优先股相关证书于2005年12月23日备案[195] - 重述公司章程修正案于2012年5月10日、2014年11月4日、2017年7月21日、2018年5月10日、2020年5月28日等时间提交[195] - 系列D参与可转换优先股指定证书于2017年4月18日提交[195] - 系列E参与可转换优先股指定证书于2019年10月29日提交[195] - 系列F可转换优先股指定证书于2020年7月15日提交[195] - 第七次修订和重述的章程细则于2018年10月8日通过[195] - 2014年11月3日、2016年8月1日、2017年4月