公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日，公司现金及现金等价物为241,874美元，较2021年12月31日的308,943美元有所下降[12] - 截至2022年9月30日，公司总流动资产为427,195美元，较2021年12月31日的730,682美元减少[12] - 截至2022年9月30日，公司总资产为485,269美元，较2021年12月31日的798,856美元下降[12] - 截至2022年9月30日，公司已发行和流通的普通股为38,540,276股，较2021年12月31日的48,807,748股减少[13] - 截至2022年9月30日，公司库存股为16,183,703股，较2021年12月31日的5,388,469股增加[13] - 截至2022年9月30日，公司累计亏损为288,403美元，较2021年12月31日的181,724美元增加[13] - 截至2022年9月30日，公司股东总权益为282,481美元，较2021年12月31日的430,475美元减少[13] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司均无已发行或流通的优先股[13] - 2022年6月30日股东权益总额为268174美元，9月30日为282481美元[19] - 2021年6月30日股东权益总额为143196美元，9月30日为232108美元[20] - 2022年9月30日A系列可转换股票为350000股，可赎回优先股金额为18482美元[19] - 2021年9月30日A系列可转换股票为350000股，可赎回优先股金额为13686美元[20] - 2021年12月31日至2022年9月30日，A系列可转换优先股金额从14,753美元增至18,482美元，普通股数量从48,807,748股减至38,540,276股[23] - 2022年前九个月净亏损（含子公司非控股权益）为92,360美元，2021年同期为54,142美元[27] - 2022年前九个月经营活动净现金使用量为13,598美元，2021年同期为9,278美元[27] - 2022年前九个月投资活动净现金提供量为124,253美元，2021年同期使用量为1,389美元[27] - 2022年前九个月融资活动净现金使用量为174,607美元，2021年同期提供量为64,417美元[27] - 2022年9月30日现金及现金等价物和受限现金期末余额为241,874美元，2021年同期为254,142美元[27] - 2022年前九个月利息支付为5,431美元，2021年同期为2,340美元[27] - 2022年前九个月所得税支付为209美元，2021年同期为9美元[27] 公司前瞻性陈述相关 - 公司季报包含前瞻性陈述，受多种风险和不确定性影响，可能与实际结果存在重大差异[6] - 公司前瞻性陈述基于管理层当前预期和预测，无法保证其准确性[7] 知识产权运营业务线数据关键指标变化 - 2022年第三季度知识产权运营收入为6320美元，2021年同期为1582美元；2022年前九个月为16997美元，2021年同期为24785美元[16] - 2022年前9个月ARG已支付许可协议收入为600万美元，循环许可收入协议为32万美元，总计632万美元；2021年对应数据分别为110万美元、48.2万美元和158.2万美元[53] - 2022年全年ARG已支付许可协议收入为1555.3万美元，循环许可收入协议为144.4万美元，总计1699.7万美元；2021年对应数据分别为2311万美元、167.5万美元和2478.5万美元[53] - 2022年第三季度和前九个月，知识产权业务成本分别为528.2万美元和1448万美元，2021年同期分别为395.9万美元和1852.5万美元[64] - 2022年第三季度，两家被许可方分别占确认收入的47%；2021年同期，四家被许可方分别占总确认收入的10%以上，比例从13%到32%不等[71] - 2022年第三季度和前九个月，约0%和4%的收入来自外国被许可方；2021年同期，这一比例分别为8%和15%[72] - 截至2022年9月30日，两家被许可方分别占应收账款的约53%和47%；截至2021年12月31日，这一比例分别为59%和41%[72] 工业运营业务线数据关键指标变化 - 2022年第三季度工业运营总成本和费用为27243美元，2021年同期为14304美元；2022年前九个月为71645美元，2021年同期为41539美元[16] 公司整体运营数据关键指标变化 - 2022年第三季度运营亏损为11365美元，2021年同期为12722美元；2022年前九个月为25543美元，2021年同期为16754美元[16] - 2022年第三季度股权证券公允价值变动为 - 36352美元，2021年同期为66502美元；2022年前九个月为 - 266202美元，2021年同期为115509美元[16] - 2022年第三季度出售股权证券收益为36060美元，2021年同期为37688美元；2022年前九个月为114434美元，2021年同期为53124美元[16] - 2022年第三季度净收入（含子公司非控股权益）为28396美元，2021年同期为89757美元；2022年前九个月为 - 92360美元，2021年同期为 - 54142美元[16] - 2022年第三季度和前九个月，公司净收入分别为9558万美元和2.9105亿美元，其中产品收入分别为8509万美元和2.6023亿美元，服务收入分别为1049万美元和3082万美元[60][61] - 2022年第三季度和前九个月，公司分别确认了约93.2万美元和280万美元此前包含在递延收入期初余额中的收入[61] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，原期限超过一年的安排中分配给剩余履约义务的总交易价格（含递延收入）分别为82.2万美元和77.2万美元[62] - 2022年前九个月，公司保修负债期初余额为22.2万美元，预计未来保修费用为2.3万美元，已结算保修索赔为11.1万美元，期末余额为13.4万美元[69] 公司投资业务数据关键指标变化 - 2020年12月31日至2021年9月30日，A系列可转换优先股金额从10,924美元增至13,686美元，普通股数量从49,279,453股增至49,591,852股[24] - 2020年6月公司收购生命科学业务股权证券组合，截至2022年9月30日已变现部分组合[30] - 2021年ARG获得1个新专利组合控制权，2022年前9个月未获得新专利组合控制权[33] - 2021年10月7日公司以约3700万美元现金收购Printronix全部流通股，包括3300万美元初始现金支付和400万美元营运资金调整[36] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，权益证券公允价值总计分别为8138.4万美元和3.61778亿美元，成本分别为8566.6万美元和9985.9万美元，未实现总收益分别为1924万美元和2.64879亿美元，未实现总损失分别为2352.2万美元和296万美元[77] - 2021年第一季度，公司对Veritone认股权证投资录得280万美元未实现损失，行使剩余认股权证并录得360万美元已实现投资收益[82] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，生命科学投资组合剩余投资总公允价值分别为1.094亿美元和3.431亿美元[122] - 截至2022年9月30日，公司对Arix Bioscience PLC的投资增加约22%，投资总额为3380万美元[123] - 2022年第三季度和前九个月生命科学投资组合净实现和未实现（损失）收益分别为 - 261.1万美元和 - 1420.04万美元[126] - 公司收购MalinJ1 63.9%的股权，MalinJ1持有Viamet 41.0%的股份[126] - 2022年和2021年前九个月，公司对Viamet的股权投资合并收益分别为4290万美元和270万美元[126] - 因Viamet获得FDA批准，公司预计在2022年底前收到约2700万美元里程碑付款，年利率8.5%[127] - 2022年6月，MalinJ1因提交欧洲药品管理局申请获得180万美元里程碑付款，公司于7月收到约120万美元[127] - 2021年10月13日，公司向Radcliffe 2 Ltd.发行295万英镑（约400万美元）无担保票据，利率8%，2022年第三季度和前九个月利息收入分别为7万美元和22.1万美元，截至2022年9月30日和2021年12月31日应收款（含利息）分别为350万美元和400万美元[128] 公司资产相关数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司存货净值分别为1380.2万美元和893万美元，其中原材料分别为424.4万美元和320.7万美元，产成品分别为709.5万美元和401.1万美元[131] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司物业、厂房及设备净值分别为370万美元和418.3万美元，2022年和2021年前九个月折旧和摊销费用分别为100万美元和11.2万美元[133] - 截至2022年9月30日，公司商誉账面价值为747万美元，无累计减值损失[135] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司其他无形资产净值分别为396.92万美元和487.93万美元，2022年和2021年前九个月摊销费用分别为910万美元和710万美元[136] - 2021年末公司应计专利及专利权利收购成本500万美元，2022年6月已全额支付[140] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司应计费用及其他流动负债分别为925.8万美元和622.7万美元，其中应计损失或有事项为450万美元[142] 公司证券及票据相关数据关键指标变化 - 2019年11月18日，公司向Starboard等发行35万股A系列可赎回可转换优先股，每股面值0.001美元，规定价值100美元，还发行A系列认股权证可购买最多500万股普通股[144] - A系列可赎回可转换优先股转换价格为3.65美元，持有人可随时转换，公司在满足条件下可在2025年11月15日后转换[145] - A系列可赎回可转换优先股股息按规定价值年率3%累计，2021年10月完成收购后股息率增至8%，截至2022年9月30日和2021年12月31日无应计未付股息[150] - 2019年A系列可赎回可转换优先股发行所得款项和交易成本分别为3500万美元和130万美元，分配给A系列认股权证、嵌入式衍生工具和A系列可赎回可转换优先股的所得款项分别为480万美元、2120万美元和890万美元[153] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，A系列嵌入式衍生工具的公允价值分别为2240万美元和1840万美元[157] - 2022年和2021年截至9月30日的三个月，A系列可赎回可转换优先股的增值分别为130万美元和99.1万美元；九个月的增值分别为370万美元和280万美元[154] - 2019年11月18日发行的A系列认股权证可在八年内以每股3.65美元的价格购买最多500万股普通股，发行时公允价值为480万美元，截至2022年9月30日和2021年12月31日，公允价值分别为940万美元和1130万美元[159] - 2020年2月25日发行的B系列认股权证可购买最多1亿股普通股，发行总价为460万美元，截至2022年9月30日和2021年12月31日，总公允价值分别为5970万美元和9640万美元[161][163] - 2020年6月4日发行1.15亿美元票据，后交换为新票据，新票据年利率为6%，截至2022年9月30日和2021年12月31日，未偿还本金分别为6000万美元和1.8亿美元[166][167][168][170] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，新票据应计未付利息分别为140万美元和130万美元[169] - 2021年1月29日赎回5000万美元新票据，3月31日重新发行5000万美元新票据，6月30日发行3000万美元新票据，9月30日发行3500万美元新票据[170] - 20