收购ADVA相关情况 - 2022年7月15日，公司完成换股要约，收购3.3957538亿股ADVA无记名股票，占ADVA已发行无记名股票的65.43%，并发行2.7994595亿股公司普通股作为交换[14] - 截至2022年9月30日，公司持有3.3957538亿股ADVA股票，占ADVA已发行股票的65.35%[14] - 公司与ADVA达成的DPLTA需获得ADVA股东在特别股东大会上75%的投票批准，会议定于2022年11月30日举行，若签署，DPLTA需在ADVA注册地商业登记处登记，最早于2023年1月1日生效[14] - 2022年7月15日，公司完成换股要约，收购ADVA 3400万股无面值不记名股票，占ADVA已发行不记名股票的65.43%[51] - 公司为收购ADVA 3400万股无面值不记名股票，发行了总计2800万股普通股[51] - 公司持有ADVA 33,957,538股，占2022年9月30日ADVA已发行股份的65.35%[52] - 公司以0.8244股公司普通股交换1股ADVA无面值不记名股票，收购33,957,538股ADVA股票，占结算日ADVA已发行不记名股票的65.43%，发行27,994,595股公司普通股[61] - ADVA业务合并购买价格为5.7826亿美元，其中股权补偿为1276.9万美元[65] - 收购ADVA初步购买价格分配中，净资产为5.35518亿美元，商誉确认为3.59157亿美元[66] - 收购的无形资产公允价值为4.05385亿美元，包括开发技术2.9353亿美元、积压订单5216.5万美元等[69] - 业务合并产生的商誉2.706亿美元分配给网络解决方案部门，8860万美元分配给服务与支持部门[71] - 截至收购日，非控股股东权益公允价值约为3.164亿美元[72] - 自2022年7月15日收购日起，ADVA业务净收入为1.638亿美元，净亏损为840万美元[72] - 截至2022年9月30日，公司因业务合并产生交易成本2520万美元，预计还将产生110万美元[73] - 业务合并后，ADVA股东在合并后公司中占36%股权，ADTRAN股东占64%股权[62] - 2022年7月15日业务合并完成后，ADVA股东股权占比为34.57%，截至9月30日为34.65%[172] 公司面临的风险 - 业务合并和DPLTA可能使公司无法实现预期战略和财务利益，面临运营挑战、负协同效应和客户流失等风险[17] - 公司特定时期的收入难以预测，收入不足可能损害经营业绩[21] - 服务提供商对新产品的漫长销售和审批流程可能导致公司收入波动[22] - 公司严重依赖向特定客户的销售，失去任何这些客户将显著减少收入和净收入[22] - 持续的COVID - 19大流行已影响并可能继续影响公司业务、经营业绩、财务状况和现金流，特别是供应链和劳动力[23] - 公司信息系统的漏洞和网络攻击可能危及知识产权，对业务和声誉造成重大损害[24] - 公司必须不断更新和改进产品、开发新产品，以在电信行业竞争并跟上通信技术的进步[26] - 公司不时会面临各类法律诉讼、索赔、调查和法律程序，目前无法预测结果或估计可能损失[207] 公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日，公司总资产为18.38054亿美元，较2021年12月31日的5.69017亿美元增长223.02%[33] - 2022年第三季度，公司总营收为3.40709亿美元，较2021年同期的1.38081亿美元增长146.75%[36] - 2022年前三季度，公司总营收为6.67265亿美元，较2021年同期的4.08846亿美元增长63.21%[36] - 2022年第三季度，公司净亏损为4485.9万美元，较2021年同期的1042.7万美元亏损扩大330.22%[36] - 2022年前三季度，公司净亏损为4384.3万美元，较2021年同期的444.5万美元亏损扩大886.35%[36] - 截至2022年9月30日，公司现金及现金等价物为1.11099亿美元，较2021年12月31日的5660.3万美元增长96.28%[33] - 截至2022年9月30日，公司应收账款为3.02401亿美元，较2021年12月31日的1.58742亿美元增长90.50%[33] - 截至2022年9月30日，公司存货净额为4.16163亿美元，较2021年12月31日的1.39891亿美元增长197.48%[33] - 2022年第三季度，公司基本每股亏损为0.57美元，较2021年同期的0.21美元亏损扩大171.43%[36] - 2022年前三季度，公司基本每股亏损为0.72美元，较2021年同期的0.09美元亏损扩大700%[36] - 截至2021年12月31日，公司普通股数量为79,652，普通股价值797,000美元，总权益为357,102,000美元[42] - 2021年公司净亏损1,127,000美元，其他综合净亏损1,642,000美元，股息支付4,438,000美元[42] - 截至2022年3月31日，公司总权益为352,316,000美元，该季度净收入2,143,000美元，其他综合净亏损3,140,000美元[42] - 截至2022年6月30日，公司总权益为348,537,000美元，该季度净亏损44,859,000美元，收购ADVA花费894,675,000美元[42] - 截至2022年9月30日，公司普通股数量为77,619，普通股价值776,000美元，总权益为1,184,827,000美元[42] - 2022年3月股息支付4,439,000美元，6月股息支付6,982,000美元[42] - 2021年股票薪酬费用为1,893,000美元，2022年3月为1,888,000美元，6月ADTRAN相关为11,195,000美元、ADVA相关为938,000美元[42] - 2022年6月退休库存股30,330,000美元[42] - 2022年6月其他综合净亏损23,686,000美元[42] - 2022年6月ADTRAN股票期权行权4,433,000美元，ADVA股票期权行权365,000美元[42] - 截至2020年12月31日，公司总股本79,652股，总权益372,944美元[45] - 2021年第一季度净收入5,086美元，其他综合收入455美元[45] - 2021年第二季度净亏损10,427美元，其他综合亏损1,326美元[45] - 2022年前九个月净亏损43,843千美元，2021年同期净亏损4,445千美元[48] - 2022年前九个月经营活动净现金使用42,733千美元，2021年同期提供28,891千美元[48] - 2022年前九个月投资活动净现金提供43,381千美元，2021年同期使用3,620千美元[48] - 2022年前九个月融资活动净现金提供61,129千美元，2021年同期使用7,126千美元[48] - 2022年现金、现金等价物和受限现金期末余额为111,099千美元，2021年为75,605千美元[48] - 2022年第三季度营收3.68192亿美元，2021年同期为3.17067亿美元；2022年前九个月营收10.5351亿美元，2021年同期为9.42003亿美元[77] - 2022年第三季度净亏损4808.4万美元，2021年同期为4415.4万美元；2022年前九个月净亏损6049.4万美元，2021年同期为1.33321亿美元[77] - 截至2022年9月30日，现金及现金等价物为1.11099亿美元，2021年12月31日为5660.3万美元；受限现金2022年为0，2021年为21.5万美元[79] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，剩余履约义务交易价格分别为2.765亿美元和1.011亿美元，2022年9月30日约82%预计在未来12个月确认[86] - 截至2022年9月30日，应收账款净额为3.02401亿美元，2021年12月31日为1.58742亿美元；合同资产为179万美元，2021年为46.4万美元；未实现收入为4099.3万美元，2021年为1773.7万美元；非流动未实现收入为1826.9万美元，2021年为927.1万美元[89] - 截至2022年9月30日，已出售应收账款1610万美元，其中130万美元被金融机构留存于储备账户，公司对已保理应收账款的坏账准备为10万美元，应收账款中包含3110万美元已出售但未转移的款项，应收账款购买协议成本为30万美元[90] - 2022年前九个月和第三季度，分别确认2021年12月31日未实现收入余额中的1230万美元和280万美元为收入；2021年前九个月和第三季度，分别确认2020年12月31日未实现收入余额中的980万美元和200万美元为收入[91] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司应收账款余额分别为3.024亿美元和1.587亿美元，2022年9月30日应收账款坏账准备为20万美元，2021年无[93][94] - 2022年9月30日和2021年12月31日，公司合同资产余额分别为180万美元和50万美元，两年均未记录合同资产的信用损失准备[96][97] - 截至2022年9月30日，公司净递延所得税资产为2920万美元，估值备抵为6610万美元，递延所得税负债为3690万美元[99] - 2022年和2021年第三季度，基于股票的薪酬费用分别为1210万美元和180万美元；2022年和2021年前九个月，该费用分别为1590万美元和550万美元[103] - 截至2022年9月30日，未归属的受限股票单位和受限股票为240.9万股，加权平均授予日公允价值为每股17.36美元[104] - 2022年和2021年前九个月，公司分别授予高管和部分员工30万份基于绩效的绩效股票单位[104] - 截至2022年9月30日，与非归属的基于市场的受限股票单位和受限股票相关的未确认薪酬费用约为2460万美元，将在剩余加权平均1.6年内确认[106] - 截至2022年9月30日，公司有340万股可根据股东批准的股权计划发行[106] - 截至2022年9月30日，公司股票期权数量为318万股，加权平均行权价格为每股14.58美元，总内在价值为1780万美元[109] - 截至2022年9月30日，与股票期权相关的未确认薪酬费用为900万美元，将在剩余加权平均2.7年内确认[110] - 截至2022年9月30日，可供出售债务证券的公允价值为2866.3万美元，较2021年12月31日的3006.6万美元有所下降[118] - 2022年7月15日至9月30日，ADVA光学网络公司股票期权行使的总税前内在价值为70万美元[116] - 截至2022年9月30日，债务证券和其他投资按合同到期期限划分，一年以内、一到两年、两到三年、三到五年、五到十年、十年以上的总额分别为8984千美元、15855千美元、7959千美元、1751千美元、1192千美元、1910千美元[121] - 2022年第三季度和前九个月，债务证券的毛实现收益分别为1千美元和14千美元，毛实现损失分别为116千美元和242千美元，净（损失）收益分别为 - 115千美元和 - 228千美元；2021年对应数据分别为22千美元、206千美元、17千美元、53千美元、5千美元、153千美元[123] - 2022年第三季度和前九个月，出售权益证券的实现（损失）收益分别为 - 1358千美元和 - 1675千美元，持有权益证券的未实现（损失）收益分别为 - 1217千美元和 - 8849千美元，净（损失）收益分别为 - 2575千美元和 - 10524千美元；2021年对应数据分别为0千美元、 - 55千美元、 - 68千美元、2844千美元、 - 68千美元、2789千美元[125] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司现金等价物和投资按公允价值计量，总额分别为51632千美元和70259千美元[128] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，存货分别为416163千美元和139891千美元，其中原材料分别为177554千美元和74709千美元，在产品分别为10625千美元和2143千美元，