办公室租赁信息 - 公司行政办公室位于德克萨斯州阿马里洛，面积1800平方英尺，2020年12月31日租金为每月1315美元，台湾类似规模办公室月租金2548美元，年租金30579美元[56] - 公司行政办公室租赁面积1,800平方英尺，2020年12月31日租金1,315美元/月，2021年1 - 3月相同，台湾类似办公室月租金2,548美元，年租金30,579美元[227] 普通股发行与预留情况 - 股东授权发行1亿股有表决权的普通股，截至2020年12月31日，共发行42066172股，预留3608153股用于可转换债券转股，4657000股用于未来行使股票期权，452617股用于认股权证[60] - 股东授权发行1亿股有表决权的普通股，2020年12月31日，共发行或预留50,783,942股[203] 普通股发行交易 - 2020年1月6日，以每股0.25美元的价格发行40万股，获得投资10万美元[60] - 2020年10月1日，以每股0.22美元的价格向UHO Wellness Corporation发行10万股；12月1日，以每股0.18美元的价格再次向其发行10万股[61] - 2020年12月30日，向法律顾问发行54780股普通股，价值14440美元；向执行顾问发行158528股，价值42000美元[61] - 2020年12月30日，CEO获得651701股作为2019 - 2020年的补偿，价值17.5万美元；副总裁获得78203股，价值2.1万美元；前医疗联络人获得6309股，价值2250美元[62] - 2020年1月6日，以每股0.25美元价格发行40万股，获得投资10万美元；10月1日，以每股0.22美元价格向UHO发行10万股；12月1日，以每股0.18美元价格向UHO发行10万股[203][204] - 2020年12月30日，向法律顾问发行54,780股，价值14,440美元；向执行顾问发行158,528股，价值42,000美元；向CEO发行651,701股，价值17.5万美元；向VP发行78,203股，价值2.1万美元；向前医疗联络人发行6,304股，价值2,250美元[206] 私募配售方案 - 2020年5月11日，董事会批准2020 - 1私募配售方案，最多出售5208334股普通股，筹集不超过100万美元[62] - 2020年11月30日，董事会批准将2020 - 1私募配售方案延长至2021年3月31日[63] - 2020年5月11日，董事会批准2020 - 1私募发行，最多出售5,208,334股，筹集不超过100万美元，11月30日批准延期至2021年3月31日[206][207] 授权发行普通股数量变更 - 2020年12月18日，董事会批准将授权发行的普通股数量从1亿股增加到3亿股，公司将向Ainos, Inc.发行1亿股普通股，价值每股0.20美元以收购专利资产[63] - 2020年12月18日，董事会批准将授权发行普通股数量从1亿股增加到3亿股，将向Ainos发行1亿股，每股价值0.2美元[207] 股票期权计划 - 2018年9月26日，董事会通过2018员工股票期权计划，可发行的普通股数量最多为600万股，因未获股东批准，合格期权于2019年9月26日自动变为非合格期权[65] - 2018年非合格股票期权计划（2018 - NQSOP）可发行的普通股最大数量为2000万股，期权价格为0.38美元，行使期10年，归属期5年，每年归属20%[68] - 2020年12月18日，董事会批准终止2008年股票激励计划，以2018年公司股票期权计划取而代之[69] - 2018年员工股票期权计划授权期权总数600万份，已发行85万份，剩余515万份；2018年非合格股票期权计划授权期权总数2000万份，已发行380.7万份，剩余1619.3万份[71] - 截至2020年12月31日，合格期权85万份，非合格期权380.7万份，加权平均行使价格0.38美元[73] - 2018 - ESOP和2018 - NQSOP分别授权发行600万股和2000万股，截至2020年12月31日，分别已发行85万股和380.7万股[211][214][216] 期权评估与费用 - 公司采用布莱克 - 斯科尔斯期权定价模型评估期权奖励，假设波动率276%，期限5年，贴现率2.96%；截至2020年12月31日，未确认期权费用924180美元，将在未来2.75年确认[74] - 截至2020年12月31日，有924,180美元未确认期权费用将在未来2.75年确认，期权定价模型假设波动率276%、期限5年、贴现率2.96%[220] 认股权证相关 - 2020年11月30日，公司批准与i2China管理集团的咨询协议和认股权证延期，认股权证有效期至2025年11月25日，可购买452617股普通股，行使价格0.272美元，价值70608美元，将在60个月内摊销[76] - 2020年11月30日公司批准咨询协议和认股权证证书延期，认股权证有效期至2025年11月25日，可购买452,617股普通股，行权价0.27美元/股，价值70,608美元，将在60个月内摊销，定价模型假设波动率201%、期限5年、贴现率0.39%[221] 保险相关 - 截至2020年12月31日，公司董事及高级职员责任保险融资协议未偿还余额15344.13美元，总保费67687美元，年利率6.00%；公司还为台湾业务支付5000美元董事及高级职员责任保险费[77] - 公司每年支付财产和意外伤害保险费639美元，综合责任保险费708美元[78] - 2020年董事及高级职员责任保险费用为67,768美元，较2019年的58,728美元增加9,040美元，增幅15.39%；租金和租赁费用为54,833美元，较2019年的51,349美元增加3,484美元，增幅6.78%[97] 可转换债务情况 - 截至2020年和2019年12月31日，公司资产负债表上的可转换债务分别为953001美元和444581美元[79] - 2020年1月1日，公司向陈博士和i2China管理集团发行可转换本票用于递延补偿，金额分别为216600美元、30000美元和48000美元[82][83][84] - 截至2020年和2019年12月31日，可转换应付票据分别为953,001美元和444,581美元，2020年和2019年利息费用分别为9,892美元和4,094美元[201][202] - 2020年和2019年关联方本票分别为805,001美元和428,581美元[202] - 截至2020年12月31日及之后，公司发行的关联方可转换票据总额2020年为1,151,921美元，2019年为444,581美元[236] 公司资金收支 - 2020年公司收到多笔款项，总计134,010美元[86] 公司财务关键指标变化 - 截至2020年12月31日，公司可用现金为22,245美元，较2019年末的409,039美元大幅减少；2020年末营运资金为 - 1,022,155美元，2019年为 - 308,014美元；2020年每月总消耗率约为119,053美元，2019年为130,020美元[91] - 2020年脂质体营养保健品销售额增加4,832美元，增幅41.19%，达到16,563美元；销售成本增加2,505美元，增幅28.56%，为11,277美元；毛利润增加2,327美元，增幅78.64%，达5,286美元；2020年毛利润占销售额的31.91%，2019年为25.22%[94] - 2020年总运营费用为1,445,721美元，较2019年的1,583,372美元减少137,651美元，降幅8.69%；2020年净运营亏损为1,440,435美元，较2019年减少134,692美元，降幅8.52%[94] - 2020年薪资费用为345,936美元，较2019年的405,695美元减少59,759美元，降幅14.73%；受限股票补偿费用2020年为109,750美元，较2019年的115,750美元减少6,000美元，降幅5.18%[95] - 2020年餐饮娱乐支出为14,809美元，较2019年的24,465美元减少9,656美元，降幅39.47%；差旅费为9,331美元，较2019年的38,881美元减少29,550美元，降幅76%[96] - 2020年会计费用为96,136美元，较2019年的133,457美元减少37,321美元，降幅27.96%；杂项专业费用为227,903美元，较2019年的134,305美元增加93,598美元，增幅69.69%[98] - 2020年利息费用为10,702美元，较2019年的4,094美元增加6,579美元，增幅161.41%；利息收入为517美元，较2019年的3,209美元减少2,692美元，降幅83.89%[101] - 2020财年净亏损为1,450,623美元，较2019年的1,581,298美元减少130,675美元，降幅8.26%[103] - 2020年和2019年12月31日公司总资产分别为260,290美元和596,626美元[157] - 2020年和2019年12月31日公司总负债分别为1,098,568美元和753,308美元[157] - 2020年和2019年12月31日股东权益（赤字）分别为 - 838,278美元和 - 156,682美元[157] - 2020年和2019年公司收入分别为16,563美元和11,731美元[159] - 2020年和2019年公司净亏损分别为1,450,623美元和1,581,298美元[159] - 2020年和2019年基本和摊薄后普通股每股净亏损均为0.04美元[159] - 2020年和2019年加权平均流通普通股股数分别为40,730,934股和39,896,388股[159] - 2020年和2019年12月31日发行和流通的普通股股数分别为42,066,172股和40,516,351股[157] - 2020年和2019年12月31日现金及现金等价物分别为22,245美元和409,039美元[157] - 2020年净亏损1450623美元，2019年净亏损1581298美元，亏损幅度收窄约8.26%[165] - 2020年净现金用于经营活动为499551美元，2019年为909476美元，使用金额减少约44.9%[165] - 2020年净现金用于投资活动为7243美元，2019年为13107美元，使用金额减少约44.73%[165] - 2020年净现金由融资活动提供120000美元，2019年为54968美元，提供金额增加约118.31%[165] - 2020年现金及现金等价物期末余额为22245美元，2019年为409039美元，减少约94.56%[165] - 2020年和2019年研发费用分别为40389美元和52510美元，2020年较2019年减少约23.08%[188] - 2020年折旧费用为1820美元，2019年为10579美元，减少约82.79%[195] - 2020年财产、设备和软件净值为3249美元，2019年为5069美元，减少约35.91%[195] - 2020年专利原值245,898美元，累计摊销65,270美元，净值180,628美元；2019年原值198,655美元，累计摊销52,392美元，净值146,263美元[197] - 2020年和2019年摊销费用分别为12,878美元和11,662美元，预计未来总摊销费用为180,628美元[197][198] 股东持股情况 - 截至2020年12月31日，Stephen T. Chen持股12,505,477股，占比24.62%