公司基本信息 - 公司于2014年7月28日在特拉华州注册成立，2016年10月19日完成对AHS的收购[23] - 公司是临床阶段、垂直整合的领先CellTech生物开发商，致力于推进免疫效应细胞疗法等[25] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2021年资产总计1037.79万美元，2020年为1036.63万美元[13] - 2021年负债总计714.91万美元，2020年为624.93万美元[13] - 2021年股东权益为322.87万美元，2020年为411.69万美元[13] - 2021年上半年经营活动净现金使用为2,593,548美元，2020年为3,924,902美元[21] - 2021年上半年投资活动净现金使用为50,511美元，2020年为28,437美元[21] - 2021年上半年融资活动净现金流入为2,600,151美元，2020年为4,441,943美元[21] - 2021年上半年现金增加额为 - 41,273美元，2020年为484,210美元[21] - 2021年6月30日累计亏损为46,773,403美元，2020年6月30日为35,689,100美元[17][19] - 2021年上半年股票薪酬为400,214美元（195,209 + 202,505），2020年为1,511,950美元（726,600 + 785,350）[17][19] 不动产租金收入关键指标变化 - 2021年Q2不动产租金收入28.02万美元，2020年Q2为30.13万美元[15] - 2021年上半年不动产租金收入57.01万美元，2020年上半年为59.82万美元[15] 运营及净亏损关键指标变化 - 2021年Q2运营亏损230.23万美元，2020年Q2为300.28万美元[15] - 2021年上半年运营亏损460.59万美元，2020年上半年为622.50万美元[15] - 2021年Q2净亏损236.49万美元，2020年Q2为305.64万美元[15] - 2021年上半年净亏损473.20万美元，2020年上半年为632.72万美元[15] - 2021年Q2普通股每股净亏损0.03美元，2020年Q2为0.04美元[15] 普通股数量及金额关键指标变化 - 2021年1月1日普通股数量为82,795,297股，金额为8,279美元；6月30日数量为85,600,919股，金额为8,560美元[17] - 2020年1月1日普通股数量为76,730,802股，金额为7,673美元；6月30日数量为80,108,887股，金额为8,011美元[19] 公司运营资金及现金流相关情况 - 截至2021年6月30日，公司营运资金赤字为235.4803万美元，六个月净亏损473.2028万美元，经营活动产生负现金流259.3548万美元[35] 公司现金余额分布情况 - 2021年6月30日和2020年12月31日，公司美国现金余额分别为58.7538万美元（占比85.7%）和55.9711万美元（占比77.0%），中国现金余额分别为9.7766万美元（占比14.3%）和16.6866万美元（占比23.0%）[45] - 截至2021年6月30日，公司在中国国有银行的现金余额为63.1294万元人民币（约9.8万美元），其中12.6589万元人民币（约2万美元）未受保险覆盖[46] - 截至2021年6月30日，公司在美国银行账户的现金余额约有6.3万美元超过联邦保险限额[47] 公司子公司及业务成立情况 - 2017年2月7日，公司成立Avalon RT 9 Properties, LLC，同年5月5日购买新泽西州一处房产作为全球总部[26] - 2017年7月31日，公司在内华达州成立Genexosome Technologies Inc.，从事外泌体诊断和治疗产品开发[27] - 2018年7月18日，公司成立全资子公司Avactis Biosciences Inc.，专注加速细胞疗法商业活动[28] - 2019年6月13日，公司成立全资子公司International Exosome Association LLC，截至2021年6月30日无业务活动[28] 公司部分资产及投资关键指标变化 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，预付费用和其他流动资产分别为447,844美元和302,224美元[75] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，权益法投资分别为533,949美元和521,758美元[76] 公司在Epicon的亏损关键指标变化 - 2021年和2020年截至6月30日的三个月，公司在Epicon的净亏损份额分别为15,418美元和11,332美元[78] - 2021年和2020年截至6月30日的六个月，公司在Epicon的净亏损份额分别为33,932美元和20,416美元[78] - 2021年和2020年截至6月30日的三个月，Epicon运营亏损分别为38,543美元和28,458美元[81] - 2021年和2020年截至6月30日的六个月，Epicon运营亏损分别为84,829美元和51,169美元[81] - 2021年和2020年截至6月30日的三个月，Epicon净亏损分别为38,543美元和28,328美元[81] - 2021年和2020年截至6月30日的六个月，Epicon净亏损分别为84,829美元和51,039美元[81] 反摊薄影响相关指标变化 - 2021年和2020年因反摊薄影响，被排除在摊薄每股计算之外的股票期权分别为7,700,000股和6,980,000股[63] - 2021年和2020年因反摊薄影响，被排除在摊薄每股计算之外的潜在摊薄证券分别为7,700,000股和6,980,000股[63] 公司负债相关关键指标变化 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，应计负债及其他应付款总额分别为2789918美元和2248058美元[83] - 公司以45万美元现金收购北京Genexosome，截至2021年6月30日和2020年12月31日，未支付的收购对价10万美元应付给Genexosome前董事兼前联席首席执行官Yu Zhou博士[84] - 2019年3月18日，公司向大股东兼董事长Wenzhao Lu发行100万美元本票，年利率5%，截至2021年6月30日和2020年12月31日，未偿还本金余额为39万美元[85] - 2019年8月29日，公司与Wenzhao Lu签订2000万美元信贷协议，截至2021年6月30日和2020年12月31日，未偿还金额分别为3393188美元和320万美元[88] 公司股票计划及发行情况 - 2020年公司年会批准2020年激励股票计划，预留500万股普通股用于发行[91] - 2021年上半年，Jefferies以每股1.34美元的平均价格向投资者出售1848267股普通股，公司净收益2337259美元[92] - 2021年上半年，公司为服务发行79万股普通股，价值894300美元，记录基于股票的薪酬费用398518美元[93] - 截至2021年6月30日，公司股票期权未偿还数量为770万股，可行使数量为728万股，预计归属数量为42万股[98] - 2021年上半年授予的期权总公允价值为575078美元，2020年同期为2644161美元[99] - 2021年8月，公司为服务发行325,000股普通股，价值301750美元[148] 公司中国子公司相关情况 - 公司中国子公司截至2021年6月30日和2020年12月31日的净资产未超过公司合并净资产的25%[109] 公司应收账款及应付款占比情况 - 2021年6月30日，一位客户的未偿应收账款占公司总未偿应收账款、关联方应收账款和租金应收款的71.5%；2020年12月31日，两位客户的该占比为78.3%[112][113] - 2021年6月30日，一位供应商的未偿应付款占公司总未偿应付账款的90.2%；2020年12月31日，一位供应商的该占比为93.6%[114] 公司业务板块调整情况 - 2021年第一季度起，公司运营的可报告业务板块从三个减为两个，即房地产运营板块和医疗相关咨询服务板块[115] 房地产运营板块关键指标变化 - 2021年第二季度，房地产运营板块收入280,232美元，成本和费用205,147美元，毛利75,085美元；2020年同期收入301,267美元，成本和费用272,764美元，毛利28,503美元[118] - 2021年上半年，房地产运营板块收入570,006美元，成本和费用422,041美元，毛利147,965美元；2020年同期收入598,223美元，成本和费用527,265美元，毛利70,958美元[118] - 2021年6月30日，公司可识别长期有形资产总计8,055,779美元，其中美国7,680,296美元，中国375,483美元；2020年12月31日总计8,164,801美元[118][120] 公司收购及相关情况 - 2017年10月25日，Genexosome以450,000美元现金收购北京Genexosome全部已发行和流通证券，尚欠100,000美元；同日以876,087美元现金等收购Dr. Zhou相关资产[122] - 2019年9月30日，公司将与上述收购相关的无形资产减值至零；2019年10月28日，研究机构对公司等提起诉讼，刑事程序已结束，民事诉讼仍在进行[122] - 2021年6月13日公司签订收购协议，将以8100万股普通股收购Sen Lang全部股份，10%（810万股）将托管12个月[140] - 收购预计作为业务收购处理，公司为会计收购方，收购对价将分配至收购资产和承担负债，超额部分初始分配至可辨认无形资产，摊销期10年，截至2020年6月30日，公司已产生938073美元并购成本[142][143] 公司经营租赁相关情况 - 2021年和2020年上半年，公司所有经营租赁的租金费用分别约为73,000美元和78,000美元[123] - 截至2021年6月30日，公司经营租赁负债的总现值为216,781美元，其中当前部分140,978美元，长期部分75,803美元[127] 公司对外投资及出资情况 - 2018年8月14日成立的Epicon公司，Unicorn持股60%，Avalon Shanghai持股40%，Unicorn需投资不低于800万元人民币（约120万美元）及实验室场地，Avalon Shanghai需投资不低于1000万元人民币（约150万美元），截至2021年6月30日，Avalon Shanghai已出资476万元人民币（约70万美元）[128] - 2018年10月23日成立的AVAR公司，Avactis持股60%，Arbele持股40%，Avactis需出资1000万美元（或等值人民币），Arbele需在30天内以许可协议形式出资666万美元，截至2021年6月30日，Avactis已支付900,000美元研发费用，许可协议未最终确定[129][133] - Avactis需为AVAR贡献500万元人民币（约80万美元）注册资本用于营运资金，6天内支付300,000美元研发费用，后续根据里程碑再支付600,000美元[129][132] 公司信贷协议使用情况 - 2019年8月29日公司与Wenzhao Lu签订2000万美元的信贷协议，年利率5%，截至2021年6月30日，已使用3393188美元[134] 公司股权收购及融资情况 - 2021年6月13日，机构投资者将以3000万美元收购OpCo最多13.5%股权，分三期支付，投资者有权在特定时间以1.21美元/股的价格将股权置换为公司普通股，且30天内置换上限为总投资的10%[146] - China eCapital Holdings将因股权融资获得约900,000美元现金费用，占股权融资总收益的3%[147] 公司收购协议审批情况 - 收购协议签订前，公司董事会一致认为收购公平、可行且符合公司及股东利益，并批准相关协议和交易[139]