公司资金筹集情况 - 截至2021年3月31日，公司累计筹集2.424亿美元用于运营，其中普通股和认股权证销售所得7990万美元，可转换优先股销售所得4920万美元，许可和合作协议所得6920万美元，与Nivalis合并获得现金、现金等价物和有价证券4410万美元[61] - 2020年7月，公司通过私募出售股份和认股权证单元，总价6000万美元[88] 公司现金及投资情况 - 截至2021年3月31日，公司现金、现金等价物、受限现金和投资总计1.154亿美元[62] - 截至2021年3月31日，公司现金、等价物、受限现金和投资共计1.154亿美元[86] 公司净亏损情况 - 2021年和2020年第一季度，公司净亏损分别为1060万美元和550万美元[62] - 2021年和2020年第一季度净亏损分别为1064.3万美元和553.3万美元，增加511万美元[79] 公司合作协议收入情况 - 2020年6月，公司与AbbVie签订协议，获得6000万美元不可退还的预付款，在行使许可选择权前，AbbVie将根据公司达成的特定开发里程碑支付最高7500万美元，行使许可选择权时支付7500万美元，行使后根据开发、商业和销售里程碑支付最高6.55亿美元，商业化后公司可获得高个位数至低两位数的全球净销售额特许权使用费[64] - 2021年第一季度，公司从AbbVie协议确认收入320万美元，截至2021年3月31日，交易价格剩余余额4980万美元，记录为递延收入[65] - 2019年5月，公司与Adaptimmune签订协议，获得200万美元前期许可费，截至2021年3月31日获得160万美元研究支持付款，2020年第四季度确认剩余递延收入，2020年第一季度确认收入110万美元，若达成所有预设里程碑，公司有资格获得最高2.88亿美元的额外付款和特许权使用费[66] - 2021年和2020年第一季度合作收入分别为320.4万美元和109.1万美元，增长211.3万美元[79] 公司产品研究计划 - 公司计划在2021年年中开始招募成人SLE患者进行ALPN - 101的国际2期研究[60] - 公司目标在2021年第四季度完成支持ALPN - 303的1期健康志愿者研究的活动[60] - 2020年6月，公司启动NEON - 1研究，计划在2021年继续招募晚期恶性肿瘤患者，还打算在今年晚些时候启动NEON - 2研究[61] 公司未来资金需求及亏损预期 - 公司预计未来几年将继续产生重大费用和运营亏损，在产品候选药物获得监管批准和商业化之前需要筹集额外资金[62] 公司费用变化情况 - 2021年和2020年第一季度研发费用分别为1040万美元和490万美元，预计未来会增加[69] - 2021年和2020年第一季度总运营费用分别为1369.3万美元和665.6万美元，增长703.7万美元[79] - 研发费用增加560万美元，主要因合同制造和工艺开发增加320万美元等[81] - 一般及行政费用增加150万美元，主要因人员相关费用增加50万美元等[82] - 利息费用增加10万美元，因2020年3月提取SVB贷款第二批款项[83] - 利息收入减少10万美元，因2020年投资平均余额较高[84] 公司贷款情况 - 2016年12月公司与SVB签订原始协议借款500万美元，年利率为贷款方最优惠利率减1.75%，2018年7月前为只付利息期[89] - 2019年8月公司与SVB签订修订并重述的贷款协议，最高可借1500万美元，分三批发放，已发放两批共1000万美元，最后一批500万美元于2020年7月31日到期未提取[89] - 定期贷款年利率为最优惠利率加0.25%，下限为5.75%，2020年9月30日前只付利息，因2020年6月获得至少4000万美元新资本，只付利息期延长至2021年6月30日，贷款将从2021年7月1日起分25个月等额偿还本金和利息[89] - 提前偿还定期贷款需支付7.5万美元的预付费用，外加未偿还本金余额乘以1 - 3年分别为2.0%、1.0%、0.0%的预付费率，以及已发放定期贷款金额5.5%的最终付款[89] - 截至2021年3月31日，公司定期贷款协议下的未偿还本金和最终费用为1060万美元[90] 公司租赁情况 - 2019年3月公司与ARE - Seattle No. 28, LLC签订租赁协议，租赁27164平方英尺的办公和实验室空间，租期10.8年，可延长5年，首年租金170万美元，此后每年增加3.0%[91] - 公司收到540万美元的租户改进津贴和最高180万美元的额外租户改进津贴，额外津贴将按8.0%的年利率在租赁期内摊销[91] 公司税务风险 - 公司因研发支出获得的某些信贷可能面临外国税务机关审查，可能产生高达约180万美元的损失[92] 公司现金流量情况 - 2021年第一季度经营活动净现金使用量为1600万美元，投资活动净现金使用量为650万美元，融资活动净现金流入为20万美元；2020年第一季度经营活动净现金使用量为970万美元，投资活动净现金流入为1310万美元，融资活动净现金流入为500万美元[93] - 2021年第一季度经营活动净现金使用量主要由1060万美元的净亏损和730万美元的净经营资产和负债减少组成，部分被210万美元的净非现金调整抵消；2020年第一季度主要由550万美元的净亏损和530万美元的净经营资产和负债减少组成，部分被110万美元的净非现金调整抵消[94]