Workflow
Sphere 3D(ANY) - 2021 Q4 - Annual Report
Sphere 3DSphere 3D(US:ANY)2022-03-31 00:00

股权交易与发行 - 公司预计在合并交易中向Gryphon股东发行122,005,654股普通股[78] - 2021年4月,SPAC Sponsor代MEOA支付25,000美元递延发行成本,获得2,875,000股MEOA的B类普通股[81] - 2021年8月,SPAC Sponsor参与私募出售5,395,000份认股权证,支付540万美元[81] - 2021年8月,公司将所有B类优先股转换为2,639,542股普通股,含107,481股用于支付累积股息[87] - 2021年3月,公司将1,600,000股C类优先股转换为1,440,000股普通股[88] - 2021和2020年,公司分别发行909,000和785,000股普通股用于转换D系列优先股[90] - 2020年9月14日,公司与Westworld签订协议,私募发行3,000股E系列优先股,净收益270万美元,支付咨询费24万美元[91] - 2021年3月23日,公司因未及时提交注册声明,向Westworld发行250,000股普通股,公允价值65.3万美元,并在9月19日前按24%年利率支付罚金[91] - 2021年7月12日,公司与机构投资者签订协议,发行价值1000万美元的G系列可转换优先股,并发行200万份认股权证[93] - 2021年10月1日,公司因与Hertford的协议,发行96,000股H系列优先股,公允价值4240万美元[94] - 2021年9月,公司完成注册直接发行,发行2260万股普通股和1129.9万份认股权证,每股发行价8.50美元,认股权证行权价9.50美元,净收益约1.763亿美元[129] - 2021年8月,公司完成248.853万个单位的购买和销售,每个单位售价4.25美元,净收益约1010万美元[131] - 2021年5月,公司完成560万股普通股的包销公开发行,每股发行价1.25美元,净收益约680万美元[131] - 2022年3月22日,公司发行在外普通股为64,517,374股[175] - 2022年3月22日,Hertford Advisors, Ltd.直接持有4,950,000股普通股,占比7.7%[178] - 截至2022年3月22日,约60.9%的普通股由美国居民持有,美国有11名登记持有人[178] - 2021年3月3日,公司将1,600,000股C系列优先股转换为1,440,000股普通股[179] - 2020年4月30日,公司与投资者签订协议,发行1,694,000股D系列优先股和认股权证,投资者转让应收可转换本票,金额为110万美元[180] - 2021年,公司将909,000股D系列优先股转换为909,000股普通股[180] - 2020年9月14日,公司与Westworld签订协议,发行3,000股E系列优先股,净收益270万美元[180] - 2022年3月,公司为合并协议向托管账户存入850,000股普通股[183] - 公司预计为合并交易向Gryphon股东发行122,005,654股普通股[249] 业务协议与支付 - 若NuMiner协议全部履行,2022年公司需向NuMiner支付总计17亿美元[80] - 公司承诺到2022年12月购买6万台数字挖矿硬件及设备,总价3.057亿美元,截至2021年12月31日已支付9200万美元定金[95] - 2021年11月,公司向NuMiner支付1000万美元可退还定金,若协议全部履行,2022年将支付17亿美元[97] - 2021年,公司为加密货币机器和电力预付款总计1.12亿美元,2022年需支付约2.45亿美元;与NuMiner签订协议,若协议全部履行,2022年将支付17亿美元[133] - 2022年1月公司签订约3600平方英尺的行政办公室和研究设施租赁协议,租户改进费用最高14.688万美元,租期5年,预计2022年6月入住[115] - 2021年7月6日Sphere 3D Corp.与Gryphon Digital Mining, Inc.签订本票[214] - 2021年7月31日Sphere 3D Corp.与Hertford Advisors Ltd.签订购买协议[214] - 2021年10月14日Sphere 3D Corp.、HVE Inc.和Filecoiner, Inc.签订收购协议[214] - 2022年2月3日Sphere 3D Corp.与NuMiner Global, Inc.签订销售和购买协议[215] 财务指标变化 - 2021 - 2019年,公司产品和服务销售总额分别为3720万、4848万和5579万美元[100] - 2021 - 2019年,公司美洲地区净收入分别为3720万、4844万和5023万美元[103] - 2021年公司营收370万美元,2020年为480万美元,减少110万美元,主要因产品收入减少,其中磁盘系统销售单位下降致0.2万美元减少,HVE产品线销售单位下降致120万美元减少,服务增加30万美元,且年初流动性有限和部分零件供应短缺[117][118][120][121] - 2021年公司毛利润169.8万美元,2020年为224.9万美元,下降24.5%;2021年毛利率45.6%,2020年为46.4%,下降1.7%,主要因年初流动性有限和部分零件短缺致发货延迟[123] - 2021年和2020年销售和营销费用均为130万美元[124] - 2021年研发费用100万美元,2020年为120万美元,减少20万美元,主要因员工及相关费用减少[124] - 2021年一般及行政费用1830万美元,2020年为550万美元,增加1280万美元,主要因无形资产摊销、法律成本等多项费用增加[126] - 2021年商誉和收购无形资产减值82万美元,2020年为28.6万美元,2021年因处置SnapServer产品线等致减值[126] - 2021年利息费用50万美元,2020年为70万美元,减少20万美元,主要因清偿所有未偿债务致利息费用减少,2021年底无未偿债务[127] - 2021年和2020年利息收入及其他净额分别为290万美元和90万美元[129] - 2021年公司出售SnapServer产品线资产收益500万美元,PPP资金豁免收益110万美元,应收票据利息收入60万美元,法律费用负债豁免收益20万美元;同时权证发行、优先股罚款、融资罚款费用分别为280万美元、70万美元和60万美元[129] - 2020年公司与两家法律公司达成协议,记录负债豁免收益80万美元[129] - 截至2021年12月31日,公司持续经营活动现金为5440万美元,2020年同期为50万美元;营运资金赤字为7320万美元,流动资产增加7630万美元,流动负债减少60万美元[129] - 2021年和2020年公司经营活动净现金使用分别为2851.8万美元和258.2万美元,投资活动净现金使用分别为1.22693亿美元和20万美元,融资活动净现金提供分别为2.05105亿美元和489.6万美元[134] - 2021年12月31日公司总资产27592.4万美元,2020年为1183.3万美元[230] - 2021年12月31日公司总负债629.8万美元,2020年为682.4万美元[230] - 2021年12月31日公司股东权益26962.6万美元,2020年为500.9万美元[230] - 2021年公司收入3720万美元,2020年为4848万美元,2019年为5579万美元[231] - 2021年公司净亏损1728.9万美元,2020年为577.9万美元,2019年为428.1万美元[231] - 2021年公司归属于普通股股东的净亏损为1782万美元,2020年为577.9万美元,2019年为428.1万美元[231] - 2021年公司基本和摊薄后每股净亏损0.58美元,2020年为0.98美元,2019年为1.59美元[231] - 2021年公司综合亏损1729.2万美元,2020年为580.1万美元,2019年为423.4万美元[234] - 2021年净亏损17,289美元,2020年为5,779美元,2019年为4,281美元[236] - 2021年经营活动使用的净现金为28,518美元,2020年为2,582美元,2019年为1,813美元[236] - 2021年投资活动使用的净现金为122,693美元,2020年为2,000美元,2019年为0美元[236] - 2021年融资活动提供的净现金为205,105美元,2020年为4,896美元,2019年为1,621美元[236] - 2021年现金及现金等价物净增加53,894美元,2020年为312美元,2019年减少192美元[236] - 2021年支付的利息现金为34美元,2020年为33美元,2019年为39美元[238] - 2021年为收购无形资产发行优先股42,350美元,2020年和2019年为0美元[238] - 2021年为结算负债发行普通股17,731美元,2020年为2,034美元,2019年为764美元[238] - 2019年初普通股数量为2,219,141股,金额为183,524美元;2020年末普通股数量为7,867,186股,金额为192,406美元[241] - 2019年初优先股数量为0股,金额为0美元;2020年末优先股数量为9,355,778股,金额为11,769美元[241] - 2021年1月1日普通股数量为7,867,186股,金额为192,406美元;优先股数量为9,355,778股,金额为11,769美元[244] - 2021年发行优先股106,000股,金额为51,925美元[244] - 2021年因优先股转换发行普通股11,081,824股,金额为21,344美元[244] - 2021年净发行普通股和认股权证32,018,530股,金额为195,017美元[244] - 2021年收购无形资产金额为4,500,000美元[244] - 2021年因负债结算发行普通股4,664,852股,金额为17,731美元[244] - 2021年因可转换债务转换发行普通股468,225股,金额为799美元[244] - 2021年12月31日普通股数量为63,566,403股,金额为444,265美元;优先股数量为96,000股,金额为42,350美元[244] - 2021、2020和2019年外汇交易损失分别为41,000美元、23,000美元和22,000美元[253] - 广告费用在发生时计入费用,2021年、2020年和2019年分别为10.4万美元、14万美元和1.6万美元[264] - 2021年12月31日和2020年12月31日,四个客户分别占应收账款的82.0%和46.8%[269] - 2021年、2020年和2019年,两个客户分别占净收入的25.5%、29.3%和24.5%[269] 违规与合规 - 2021年6月30日,公司向审计委员会成员支付10万美元奖金致不符合纳斯达克规则[85] 高管薪酬与激励 - 2021财年,公司未批准奖金计划,也未向高管授予股权奖励,所有未行使股权奖励均已完全归属[155][156] - 2021财年,首席执行官Peter Tassiopoulos的总薪酬为155.2742万美元,包括24.8万美元工资和130万美元奖金[158] - 2021财年,高级副总裁兼首席财务官Kurt L. Kalbfleisch的总薪酬为20万美元,包括10万美元工资和10万美元奖金[158] - 2021财年,总裁Joseph L. O'Daniel的总薪酬为34.0655万美元,包括20万美元工资和13.65万美元奖金[158] - 2021年,美元兑加元平均汇率为1.25,Peter Tassiopoulos的工资按此汇率从加元换算为美元[158] - 自2018年11月Overland剥离后,Kurt L. Kalbfleisch根据过渡服务协议担任公司职务,2020年4月起年薪增加10万美元[158] - 若Peter Tassiopoulos在公司控制权变更时继续任职或因特定原因离职,可获40万美元一次性付款,未归属股权奖励将加速归属[159] - 2021年10月,董事会批准给Tassiopoulos先生130万美元的酌情奖金[160] - 2021年12月,董事会批准给Kalbfleisch先生10万美元的酌情奖金[160] - O'Daniel先生目前年薪20万美元,年度奖金目标为20万美元或其基本工资的100%[160] - 2021年7月和12月,O'D