特许权使用费收入情况 - 2022年第三和前九个月特许权使用费收入分别为0美元和310万美元，2021年同期分别为310万美元和860万美元[83] - 2021年公司与HCR签订特许权使用费购买协议，获3500万美元，2022年获2021年里程碑付款1000万美元[83] - 2022年6月修订特许权使用费购买协议，确认3720万美元收益[83] - 2021年3月30日，公司与HCR签订特许权使用费购买协议，获得3500万美元，交易成本110万美元；公司有资格根据销售里程碑获得最高3250万美元额外付款，已在2022年3月收到2021年里程碑付款1000万美元，还有资格在2022 - 2023年获得最高2250万美元额外付款[97] 研发费用情况 - 2022年前九个月研发费用为1320.8万美元，较2021年的1445.1万美元减少124.3万美元[85] - 2022年第三季度研发费用为450万美元，较2021年的440万美元增加10万美元[86] 一般及行政费用情况 - 2022年第三季度和前九个月一般及行政费用分别为330万美元和1090万美元，较2021年同期分别减少20万美元和60万美元[88] 其他费用净额情况 - 2022年第三和前九个月其他费用净额分别为30万美元和400万美元，2021年同期分别为230万美元和550万美元[90] 其他收入情况 - 2022年前九个月因修订特许权使用费购买协议，记录3720万美元其他收入[91] 产品研发进展 - APVO436正在美国进行1b期扩展试验，ALG.APV - 527获FDA“可进行”通知，将开展多中心1期临床试验[78,80] 信贷协议情况 - 2022年8月30日，公司与MidCap Financial修订信贷协议，将LIBOR基准替换为SOFR，基本利率为每年6.25%加SOFR，SOFR下限为1.50%，上限为2.50%[80] - 2020年8月公司与MidCap Financial签订信贷协议，提供最高2500万美元借款额度[111] - 2021年3月公司用1000万美元偿还信贷协议本金，从2500万美元降至1500万美元[111] - 2022年3月公司用1000万美元里程碑付款进一步偿还信贷协议本金，降至500万美元[111] - 2022年8月公司修改信贷协议，将LIBOR基准替换为SOFR，基础利率为每年6.25%加SOFR[111] 递延付款情况 - 2022年9月30日止九个月，公司从Medexus收到与IXINITY销售相关的递延付款050万美元，2021年同期为040万美元；2021年公司因向Saol出售超免疫业务收款020万美元[93][98] - 自2022年6月30日起，递延付款利率从净销售额的2%提高到5%[93][98] 现金流量情况 - 2022年和2021年9月30日止九个月，公司经营活动净现金使用量分别为1510万美元和1780万美元，投资活动净现金使用量分别为29000美元和595000美元，融资活动净现金使用量分别为8614000美元和提供29237000美元[96] 股权发行情况 - 2022年9月30日止九个月，公司根据股权分销协议发行78285股普通股，获得收益40万美元；2021年同期未发行[99] - 2022年2月16日，公司与Lincoln Park签订新的购买协议，Lincoln Park承诺在36个月内最多购买3500万美元公司普通股；2022年9月30日止九个月，公司未向其发行有现金对价的普通股[102] - 2019年3月11日，公司完成普通股和认股权证公开发行；2022年9月30日止九个月，无认股权证行权；2021年同期，部分认股权证行权，发行54105股普通股，公司获得约100万美元收益；截至2022年和2021年9月30日，有可购买350589股普通股的认股权证未行权[103][104] 财务状况 - 截至2022年9月30日，公司现金及现金等价物为2210万美元，受限现金为40万美元，累计亏损为20140万美元[105] 未来经营与资金需求 - 公司预计未来几年将继续产生重大经营亏损，完成产品候选药物临床开发需要额外资金[108] - 公司认为现有现金资源、里程碑付款、与Lincoln Park和Piper Sandler的协议资金、未来递延付款和里程碑收入以及受限现金释放，至少在提交本季度报告后十二个月内可满足预计运营需求和偿债需求[108] - 公司若无法在明年筹集大量额外资金，可能需延迟、限制、减少或终止临床试验等活动[110] 租赁协议情况 - 公司办公室和实验室租赁协议修改后，在资产负债表记录额外440万美元租赁负债和使用权资产[111] 市场风险情况 - 截至2022年9月30日，市场风险相关信息与2021年年报相比无重大变化[113]