财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日现金为2461美元，较2019年12月31日的24145美元下降了89.80%[11] - 截至2020年9月30日总负债为13241060美元，较2019年12月31日的11898447美元增长了11.28%[11] - 2020年前三季度研发费用为318978美元，较2019年同期的1026840美元下降了69.91%[13] - 2020年前三季度管理费用为299604美元，较2019年同期的1142965美元下降了73.80%[13] - 2020年前三季度总运营费用为618582美元，较2019年同期的2169805美元下降了71.58%[13] - 2020年前三季度运营亏损为618582美元，较2019年同期的2169805美元下降了71.58%[13] - 2020年前三季度净亏损为1370979美元，较2019年同期的2893664美元下降了52.62%[13] - 2020年前三季度基本和摊薄后每股亏损为0.19美元，较2019年同期的0.40美元下降了52.50%[13] - 截至2020年9月30日累计亏损为68411211美元，较2019年12月31日的67040232美元增长了2.04%[11] - 截至2020年9月30日股东赤字为13238599美元，较2019年12月31日的11867620美元增长了11.55%[11] - 2020年和2019年前九个月净亏损分别为1,370,979美元和2,893,664美元[21] - 2020年和2019年前九个月经营活动净现金使用量分别为301,240美元和2,953,540美元[21] - 2020年和2019年前九个月融资活动净现金提供量分别为279,556美元和2,200,000美元[21] - 2020年和2019年期末现金分别为2,461美元和201,834美元[21] - 公司自成立至2020年9月30日累计亏损约6800万美元，未来十二个月运营支出估计为660万美元[31] - 截至2020年9月30日，公司股东赤字为13,238,599美元[31] - 截至2020年9月30日和2019年9月30日，流通期权、认股权证和可转换债务对应的普通股数量分别为12,402,702股和12,594,635股[48] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，应付账款分别为399,657美元和42,879美元[52] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，应付票据分别为11,599,556美元和11,320,000美元[54] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，上述票据应付关联方利息分别为1004347美元和253551美元[63] - 截至2020年9月30日，公司普通股认股权证情况：2019年12月31日为512134份，2020年到期275033份，剩余237101份，加权平均行使价格从4.94美元变为6.08美元，加权平均剩余期限从1.40年变为0.58年[68] - 截至2020年9月30日，公司股票期权情况：数量为566045份，加权平均行使价格从16.43美元变为14.80美元，加权平均剩余期限从6.56年变为5.36年[74] - 2020年和2019年9月30日止期间，公司与员工和董事股票期权归属相关的股份支付费用分别为0美元和25724美元，与顾问股票期权相关的费用分别为0美元和5965美元[77] - 截至2020年9月30日，可执行和流通在外的期权数量为566,045份，平均价值为13.91美元[80] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，递延薪酬分别为237,500美元和192,500美元[82] - 2020年9月30日止九个月和2019年，公司向UCLA TDG支付的款项分别为0美元和14,892美元[88] 股权结构相关 - 汉基资本直接和间接控制公司约89%已发行和流通的普通股[33] - 截至2020年9月30日，汉基资本持有的可转换票据本金余额总计11,599,556美元[33] 公司业务性质 - 公司是一家专注于使用NELL - 1/DBX®进行脊柱融合骨再生的医疗设备公司[26] 信贷安排与资金使用 - 截至2020年9月30日，公司在与Hankey Capital的第二信贷安排下可用资金为500,444美元[34] - 2019年9月19日，公司与Hankey Capital达成另一协议，获得110万美元信贷额度，年利率为“优惠利率”加4%，最低8.5%，2020年9月30日已提取599556美元，剩余500444美元可用[60] - 2020年9月30日至2021年3月31日，公司从第二信贷安排中额外提取了188,319美元[91] 薪酬递延政策 - 公司管理层同意递延20%的应得薪酬，董事会授权将董事现金薪酬的50%递延，直至从非现有股东处累计获得500万美元资金[34] - 公司管理层同意递延20%的应得薪酬，直至从非现有股东处累计获得至少500万美元资金[81] - 2019年12月31日止年度，379,167美元的递延薪酬被没收并注销[81] 股份发行与抵押 - 截至2020年9月30日，用于未偿还贷款抵押的23,404,255股股份不纳入加权平均流通股数计算[46] - 2014年10月24日和2015年5月4日，公司向Hankey Capital发行总计700万美元的可转换本票，年利率最低8.5%，还发行585,443股普通股认股权证，支付21万美元承诺费和594,550美元发行成本[55] - 2016年2月24日，公司向Hankey Capital发行200万美元可转换本票，年利率最低8.5%，发行146,342股普通股认股权证，支付4万美元承诺费和77,532美元发行成本[56] - 2018年，公司根据第一、二、三有担保可转换本票额外发行18,009,696股抵押股份[57] - 2018年7月24日，公司与Hankey Capital达成协议，获得200万美元信贷额度，年利率为“优惠利率”加4%，最低8.5%，2019年12月31日已用完额度[58] - 2019年，公司根据协议发行4255319股抵押股份[59] 公司章程规定 - 公司修订后的公司章程授权发行2000万股优先股，尚未发行[64] - 公司修订后的公司章程授权发行1亿股普通股，截至2020年9月30日和2019年12月31日，共有30682590股普通股流通在外[65] 股权奖励计划 - 2015年股权奖励计划授权预留140万股普通股用于期权奖励，董事会每年可将预留股份增加至前一年12月31日已发行和流通股份的5% [71] 许可费用相关 - 公司需向UCLA TDG支付每年10,000美元的维护费，以及按许可产品净销售额3.0%支付特许权使用费[84] - 公司需为每个许可产品或许可方法向UCLA TDG支付里程碑付款，包括可行性研究首名受试者入组时支付100,000美元等[85] - 流动性事件发生后30天内，公司需向UCLA TDG支付现金里程碑付款，金额为500,000美元或控制权变更交易所得款项的2%中的较高者[86] 会计准则相关 - FASB于2020年8月发布的ASU 2020 - 06将于2024年1月1日生效，允许不早于2021年1月1日提前采用[49] 表外安排情况 - 公司没有对投资者而言重大的表外安排[121] 历史股权数据 - 截至2019年9月30日，公司股份数量为30,682,590股，资本为55,096,266美元，赤字为11,382,137美元[18]