现金相关指标变化 - 截至2020年3月31日，公司现金为2432美元，较2019年12月31日的24145美元减少90%[10] - 2020年第一季度，公司经营活动净现金使用量为149878美元，较2019年第一季度的928967美元减少83.87%[21] - 2020年第一季度，公司融资活动净现金提供量为128165美元，较2019年第一季度的700000美元减少81.69%[21] - 2020年第一季度，公司现金净减少21713美元，较2019年第一季度的228967美元减少90.51%[21] 负债相关指标变化 - 截至2020年3月31日，公司总负债为12471484美元，较2019年12月31日的11898447美元增加4.82%[10] - 2020年3月31日应付账款和应计费用为307,018美元，2019年12月31日为132,396美元[53] - 2020年3月31日应付票据为11,448,165美元，2019年12月31日为11,320,000美元，相关票据利率均为8.5%[55] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，应付关联方利息分别为508,801美元和253,551美元[64] 亏损相关指标变化 - 2020年第一季度，公司净亏损596900美元，较2019年第一季度的1406693美元减少57.56%[11] - 2020年第一季度，公司基本和摊薄后每股净亏损为0.08美元，较2019年第一季度的0.19美元减少57.89%[11] - 公司自成立至2020年3月31日累计亏损约6800万美元，未来十二个月运营支出预计为660万美元[31] - 截至2020年3月31日，公司股东赤字为1246.452万美元，该季度净亏损59.69万美元，经营活动净现金使用量为14.9878万美元[31] - 截至2020年3月31日，公司股东赤字为12464520美元，较2019年12月31日的11867620美元增加5.03%[10] 费用相关指标变化 - 2020年第一季度，公司研发费用为167101美元，较2019年第一季度的564333美元减少70.39%[11] - 2020年第一季度，公司总运营费用为340050美元，较2019年第一季度的1189237美元减少71.41%[11] - 2020年3月31日和2019年同期，公司与员工和董事股票期权归属相关的股份支付费用分别为0美元和25,724美元；与顾问股票期权相关的股份支付费用分别为0美元和5,965美元[76] - 2020年3月31日和2019年同期，公司根据修订后许可协议向UCLA TDG的付款分别为0美元和14,892美元[87] 股权相关指标变化 - 截至2020年3月31日，Hankey Capital直接和间接控制公司约89%已发行和流通的普通股，可转换票据本金余额为1144.8165万美元[33] - 2020年3月31日和2019年3月31日，公司未行使的认股权证分别对应48.9475万股和83.3257万股普通股[48] - 2020年3月31日和2019年3月31日，公司未行使的股票期权分别对应56.6045万股和89.8557万股普通股[48] - 2020年3月31日和2019年3月31日，公司可转换本票分别对应1144.8165万股和970万股普通股[48] - 2020年3月31日公司有489,475份流通在外的普通股认股权证，加权平均行使价5.09美元，加权平均剩余期限0.59年[67] - 截至2020年3月31日，公司流通在外的股票期权数量为566,045份，加权平均行使价格为14.80美元，加权平均剩余期限为5.36年[73] 可转换本票及抵押股份相关 - 2014 - 2015年公司向Hankey Capital发行700万美元可转换本票，支付承诺费210,000美元（占原贷款本金3.0%）及其他发行成本594,550美元[56] - 2016年公司向Hankey Capital发行200万美元可转换本票，支付承诺费40,000美元（占原贷款本金2.0%）及其他发行成本77,532美元[57] - 2018年公司根据第一、二、三号有担保可转换票据发行18,009,696股抵押股份[58] - 2019年公司根据协议发行4,255,319股抵押股份[60] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，可转换票据由23,404,255股普通股作为抵押，维持贷款价值比50%[63] 信贷安排相关 - 截至2020年3月31日，公司在与Hankey Capital的第二信贷安排下有65.1835万美元可用[34] - 截至2020年3月31日，二号信贷安排已预支448,165美元，可用额度651,835美元；2019年12月31日已预支320,000美元，可用额度780,000美元[61] - 2020年3月31日至2021年3月31日，公司从第二信贷安排中额外提取了339,711美元[90] 期权价值计算参数变化 - 2020年3月31日和2019年同期，计算期权价值时使用的无风险利率分别为未提及和2.554%，预期期限分别为未提及和6.24年，预期波动率分别为未提及和169.87%，预期股息率均为0%[77] 薪酬递延相关 - 公司管理层同意递延20%的应得薪酬，董事会授权将董事薪酬的50%递延，直至从非现有股东处累计获得500万美元资金[34] - 公司管理层同意递延20%的应计薪酬，直至从非现有股东处累计获得500万美元资金；2019年因离职协议，379,167美元递延薪酬被没收并核销[80] - 截至2020年3月31日和2019年12月31日，递延薪酬分别为207,500美元和192,500美元[81] 与UCLA TDG费用相关 - 公司需向UCLA TDG支付每年10,000美元的维护费，以及按授权产品净销售额3.0%的特许权使用费；首次商业销售后需支付50,000 - 250,000美元[83] - 公司需为每个授权产品或授权方法向UCLA TDG支付里程碑款项，包括可行性研究首名受试者入组时支付100,000美元等[84] - 公司需在流动性事件发生后30天内向UCLA TDG支付现金里程碑款项，金额为500,000美元或控制权变更交易所得款项的2%中的较高者[85] 公司运营及报告相关 - 2020年公司因资金不足缩减运营，采取成本削减措施以延长现金资源[123] - 截至2020年3月31日的三个月内，公司财务报告流程人员有限，导致中期文件提交不及时[123] - 截至2020年3月31日的季度内，公司财务报告内部控制无重大变化[124] - 公司首席执行官和首席财务官根据相关法案对2020年第一季度10 - Q报告进行认证[128] - 公司提交了XBRL相关文档[128] - 公司报告于2021年4月15日由首席执行官Jeffrey Frelick代表签署[131] 法律诉讼相关 - 2019年7月，原告在马萨诸塞州联邦法院对公司及相关个人和MTF提起诉讼，公司和相关个人将积极辩护，目前无法估计可能损失[125] 新兴成长型公司条件 - 公司若满足以下任一条件将不再是新兴成长型公司：财年总收入达10.7亿美元或以上；财年末非关联方持有的普通股市值超过7亿美元；三年内发行超过10.7亿美元的不可转换债务证券[27] 可转换本票转换价格变更 - 2018年7月16日，Hankey Capital购买公司353.9654股普通股，将可转换本票的转换价格从每股15.80美元降至每股1.00美元[25]