现金与负债情况 - 截至2021年6月30日，公司现金为4438美元，而2020年12月31日为0美元[11] - 截至2021年6月30日，公司总负债为14620393美元，较2020年12月31日的13692310美元增长约6.77%[11] - 截至2021年6月30日，公司股东赤字为14615955美元，较2020年12月31日的13692310美元增长约6.74%[12] - 截至2021年6月30日，公司股东赤字为14615955美元，六个月净亏损923645美元，经营活动净现金使用量为763964美元[30] - 截至2021年6月30日，公司在与Hankey Capital的第三信贷安排下有308810美元可用[33] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，应付票据分别为1249.119万美元和1171.2179万美元[52] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，可转换票据由2340.4255万股普通股作为抵押，贷款价值比为50%[61] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，应付关联方利息分别为176.2466万美元和125.1626万美元[62] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，递延薪酬分别为282,500美元和252,500美元，公司管理层同意递延20%的应得薪酬直至从非现有股东处获得累计500万美元的资金[76] - 截至2021年6月30日和2020年6月30日的六个月内，公司向UCLA TDG的付款分别为45,500美元和0美元[83] - 2021年6月30日至8月8日，公司从第三信贷安排中额外提取了148,672美元[86] 费用与亏损情况 - 2021年第二季度，公司研发费用为2016美元，较2020年同期的9000美元下降约77.6%[13] - 2021年上半年，公司总运营费用为412805美元，较2020年同期的472759美元下降约12.68%[13] - 2021年第二季度，公司净亏损为491898美元，较2020年同期的380030美元增长约29.44%[13] - 2021年上半年，公司净亏损为923645美元，较2020年同期的976930美元下降约5.45%[13] - 2021年上半年，公司经营活动使用的净现金为763964美元，较2020年同期的229012美元增长约233.6%[20] - 2021年上半年，公司融资活动提供的净现金为768402美元，较2020年同期的204867美元增长约275%[20] - 截至2021年6月30日，公司累计亏损约6980万美元，未来十二个月运营支出预计为660万美元[30] 股权与权证情况 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司普通股发行和流通股数均为30682590股[11] - 2018年7月16日，Hankey Capital购买3539654股公司普通股，修改可转换本票，转换价格从每股15.80美元降至每股1.00美元[24] - Hankey Capital直接和间接控制约89%已发行和流通的普通股，截至2021年6月30日，已发行可转换本票本金总额为12491190美元[32] - 截至2021年6月30日和2020年，普通股相关权证分别为83259股和833257股，股票期权分别为480703股和898557股，可转换本票分别为12491190股和10700000股[48] - 公司授权发行2000万股优先股，尚未发行；授权发行1亿股普通股，截至2021年6月30日和2020年12月31日，均有3068.259万股流通在外[63][64] - 截至2021年6月30日，流通在外的普通股认股权证为83259份，加权平均行使价格为14.65美元，加权平均剩余期限为0.19年[66] - 2021年上半年，无普通股认股权证行使，146342份认股权证到期，6月30日认股权证内在价值为0[68] - 2015年股权奖励计划授权预留140万股普通股用于期权奖励，董事会每年可最多增加前一年12月31日已发行和流通股数的5%[69] - 2015年股权奖励计划由薪酬委员会管理，可向员工、董事、顾问及关联实体授予多种奖励[70][71] - 截至2020年12月31日，未行使期权数量为566,045份，加权平均行使价格为14.80美元，加权平均剩余期限为4.60年[72] - 2021年失效/过期期权数量为85,342份，加权平均行使价格为16.19美元[72] - 截至2021年6月30日，未行使期权数量为480,703份，加权平均行使价格为14.55美元，加权平均剩余期限为4.90年[72] 公司相关协议与准则 - 根据2016年10月的《票据购买协议》，公司管理层同意递延20%的应计薪酬，董事会授权将董事薪酬变更为递延50%的现金薪酬，直至从非现有股东处累计获得500万美元资金[33] - 公司于2021年1月1日采用ASU 2020 - 06，该准则简化了可转换债务的会计处理，采用后对合并财务报表列报或披露无影响[49] - 2014 - 2016年，公司向Hankey Capital发行可转换本票，年利率为“优惠利率”加4.0%，最低为8.5%，发行总额为1100万美元[53][54] - 2018 - 2021年，公司与Hankey Capital签订信贷安排，总额为380万美元，年利率最低为8.5%[56][58][59] - 公司需向UCLA TDG支付每年10,000美元的维护费，以及按许可产品净销售额3.0%的特许权使用费，首次商业销售后需支付50,000 - 250,000美元[78] - 公司对UCLA TDG有多项里程碑付款义务，包括可行性研究首名受试者入组时支付100,000美元、关键研究首名受试者入组时支付250,000美元、产品或方法获得上市前批准时支付500,000美元、首次商业销售时支付1,000,000美元[79] 公司状态与事件 - 公司作为新兴成长型公司，若年度总收入达10.7亿美元或以上、非关联方持有的普通股市值在财年第二季度末超过7亿美元、六年内发行超过10.7亿美元的不可转换债务证券，将不再是新兴成长型公司[26] - 公司临床研究组织表明，由于新冠疫情，临床试验已延迟或延长数月[38] - 2021年6月24日，公司董事会授权对公司章程进行修订，批准以1比2.5的比例反向拆分已发行普通股[86] - 截至2021年6月30日，公司披露控制和程序无效，且在财务报告内部控制方面存在重大缺陷，原因是财务报表和SEC文件编制与审核人员不足[117][120]