公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2022年9月30日，公司现金为505.9243万美元，较2021年12月31日的667.5365万美元有所下降[12] - 截至2022年9月30日，公司总资产为520.0977万美元，较2021年12月31日的667.5365万美元有所下降[12] - 截至2022年9月30日，公司总负债为79.9475万美元，较2021年12月31日的9.9909万美元大幅增加[12] - 截至2022年9月30日，公司普通股发行和流通股数为1035.0579万股，与2021年12月31日基本持平[12] - 2022年前九个月净亏损237.808万美元，2021年同期为143.2948万美元[22] - 2022年前九个月经营活动使用净现金161.6122万美元，2021年同期为104.1734万美元[22] - 截至2022年9月30日，公司累计亏损约7290万美元，未来十二个月运营支出预计为1150万美元[29] 公司费用及亏损情况变化 - 2022年第三季度，公司研发费用为76.941万美元，而2021年同期为0[15] - 2022年前三季度，公司研发费用为82.341万美元，较2021年同期的4.7516万美元大幅增加[15] - 2022年第三季度，公司总运营费用为121.9277万美元，较2021年同期的22.9789万美元大幅增加[15] - 2022年前三季度，公司总运营费用为237.648万美元，较2021年同期的64.2594万美元大幅增加[15] - 2022年第三季度，公司净亏损为121.9277万美元，较2021年同期的50.9303万美元有所增加[15] - 2022年前三季度，公司净亏损为237.808万美元，较2021年同期的143.2948万美元有所增加[15] 公司股权结构相关情况 - 截至2022年9月30日，Hankey Capital直接和间接控制公司约70%已发行和流通的普通股[32] - 2022年9月30日和2021年，用于未偿还贷款抵押而发行的股票分别为0股和936.1702万股，不纳入加权平均流通股数[44] - 2022年和2021年9月30日，未行使的期权、认股权证和可转换债务对应的普通股因反稀释作用，不纳入每股亏损计算[45] 公司金融工具及现金情况 - 公司现金主要为一家主要金融机构的银行活期存款，可能会有现金余额超过FDIC和SIPC保险限额25万美元和50万美元的情况[40] - 公司金融工具包括现金和应付账款，其账面价值接近公允价值[41] 公司认股权证及股票期权情况 - 截至2022年9月30日，认股权证数量为1,827,650，股票期权数量为452,829，2021年同期可转换本票为5,923,950[46] - 截至2022年9月30日，流通在外的普通股认股权证数量为1,827,650，加权平均行使价格为6.30美元，加权平均剩余期限为4.29年[50] - 2022年9个月内授予211,701份股票期权，公允价值为321,592美元；2022年和2021年9个月的基于股票的薪酬费用分别为204,126美元和0美元[56] - 截至2022年9月30日，流通在外的股票期权数量为452,829，加权平均行使价格为16.82美元，加权平均剩余期限为5.86年[54] - 2022年9月30日和2021年9月30日，风险无风险利率分别为0.39% - 3.157%和0%，预期波动率分别为96.24% - 112.54%和0%[59] - 截至2022年9月30日，与未归属股票期权相关的未确认薪酬成本为117,466美元，预计在0.37年的加权平均期间内确认[60] 公司合作及费用支付情况 - 公司需向UCLA TDG支付每年10,000美元的维护费，以及按许可产品净销售额的3.0%支付特许权使用费[62] - 公司对UCLA TDG有多项里程碑付款义务，如可行性研究首名受试者入组付100,000美元等，还有8,000,000美元的勤勉费[64] - 2022年和2021年9个月内，公司向UCLA TDG的付款分别为10,000美元和45,500美元[67] - 2022年4月7日公司与Wuxi签订合同，总费用估计为2,088,500美元，截至9月30日已产生成本634,900美元[67] 公司公开发行情况 - 2022年10月12日，公司完成公开发行，毛收入510万美元，净收入约445.4万美元[30] - 2022年10月12日公司完成公开发行3777778个单位，单价1.35美元，总收益510万美元，净收益约445.4万美元[71] - 系列A认股权证行权价为每股1.62美元，是单位发行价的120%；系列B认股权证行权价为每股1.35美元，是单位发行价的100%；系列C认股权证行权价为每股2.16美元，是单位发行价的160%[71] - 公司将认股权证公允价值约760万美元在收盘日分类为流动负债[73] - 承销商获45天选择权，可购买最多566666股普通股和/或566666份认股权证，已行使556037份认股权证[74] - 公司同意授予承销商一份认股权证，可购买总计188888股普通股，行权价1.62美元，2022年10月12日起6个月开始可行权，2027年10月12日到期[74] 公司内部控制情况 - 截至2022年9月30日，公司披露控制和程序有效[108] - 截至2022年9月30日，公司财务报告内部控制有效[109] - 2022年第三季度公司财务报告内部控制无重大变化[109] 公司法律诉讼情况 - 2019年7月有原告对公司及相关个人和MTF提起诉讼，目前无法估计可能损失[110] - 目前公司无未决法律诉讼，也无预期法律程序[111] 公司项目资金需求情况 - 完成首次人体研究预计需要约1500万美元，获得脊柱椎间融合适应症的FDA批准估计还需2700万美元[30]