公司运营业绩波动风险 - 公司季度运营结果波动大，受吸引和留住客户能力、服务或定价变化等多种因素影响，不能反映业务实际表现[65] - 公司季度经营业绩波动大，受吸引和留住客户能力、服务或定价变化、销售季节性、运营费用、经济和市场状况等因素影响[65] 公司增长战略风险 - 公司业务计划聚焦激进增长战略，若无法有效管理增长或战略失败，将影响业务执行、服务水平和应对竞争挑战的能力[66] - 公司业务计划聚焦激进增长战略，若无法有效管理增长或战略不成功，可能影响业务执行、服务水平和应对竞争挑战的能力[66] - 公司云解决方案收入过去几年大幅增长，但继续增加使用量和拓展新市场的努力可能失败，导致收入增长率降低[67] - 公司云解决方案收入过去几年大幅增长，但继续增加其使用和销售的努力可能不成功，导致收入增长率降低[67] - 公司增加收入依赖开发云解决方案以拓展新市场、渗透现有市场和提高现有客户销售额，若无法提供新功能或跟上技术变化，将影响增长战略和业务表现[70] - 若公司无法提供新的或增强的功能特性，跟不上技术变化和行业标准，可能无法满足增长战略，服务需求可能下降[70] - 公司国际增长战略面临国际销售和运营风险，包括遵守当地法律法规、管理国际业务和依赖合作伙伴等问题，若无法有效管理国际扩张，将对收入和收益产生负面影响[71] - 公司国际增长战略面临国际销售和运营风险，包括遵守当地法律法规、市场进入成本、管理和人员配置困难等，若无法有效管理，可能影响收入和收益[71] 市场竞争风险 - 公司所处市场竞争激烈，主要竞争因素包括产品功能、可扩展性、客户服务等，若竞争对手产品更受认可或价格更低，将对公司业务产生不利影响[72][74] - 公司所处市场竞争激烈，若不能有效竞争，竞争对手产品更受认可、上市更早或技术更先进，或价格更低，可能对公司业务和财务状况产生重大不利影响[72][74] 技术与基础设施风险 - 公司老化的软件基础设施和技术可能导致成本增加、易受网络攻击或运营中断，对业务、品牌和财务状况产生重大不利影响[75] - 公司老化的软件基础设施和技术可能导致成本增加、易受网络攻击或运营中断，对业务和财务状况产生重大不利影响[75] - 公司信息系统安全漏洞、数据泄露、违反FTC同意令或系统中断可能对业务、品牌和财务状况产生重大不利影响[76] - 公司信息系统安全漏洞、数据丢失或违规访问、未遵守FTC数据保护同意令或系统中断，可能对业务和财务状况产生重大不利影响[76] - 公司需遵守与FTC的20年同意令，维护全面的信息安全计划，若不遵守或发生新的安全漏洞，可能面临执法行动和法律诉讼，影响财务结果和声誉[78] - 公司需遵守与FTC的20年同意令，若不遵守或发生新的安全漏洞，FTC可能采取执法行动，导致罚款和声誉受损[76][78] - 遵守隐私、数据保护和信息安全相关法律法规产生了重大成本，未来更严格法律或执法行动可能增加成本、限制业务并造成声誉损害[79] - 公司受美及其他国家隐私、数据保护和信息安全等法律法规约束，合规成本高，违规或面临处罚、声誉受损及营收影响[79] - 需不断监测适用法律并更新解决方案，若未及时更新，可能对业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[80] - 公司需随适用法律变化更新解决方案，否则可能影响业务、财务状况和经营成果[80] - 应用程序可能存在缺陷或错误，纠正成本可能很高，收购会增加此类风险[83] - 公司应用可能存在缺陷或错误，纠正成本高，会影响声誉、市场份额并导致责任索赔[83] - 产品和服务面临的监管要求增多，可能增加成本、阻碍新产品推出并降低现有产品价值[84] - 公司产品和服务面临监管要求增加，可能增加成本、阻碍新产品推出或降低现有产品价值[84] - 运营基础设施若管理不善，现有客户可能遭遇服务中断，新客户可能面临应用程序实施延迟[85] - 公司运营基础设施若管理不善，可能导致客户服务中断和新客户应用实施延迟[85] 第三方合作风险 - 依赖第三方提供服务和软件许可，若合作出现问题，可能对业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[88] - 公司依赖第三方提供服务和软件许可，合作中断或无法维持许可会影响业务[88] 客户服务风险 - 若无法提供高质量技术支持服务，可能影响客户关系、声誉和销售能力[89] - 公司技术支持服务质量不佳会影响客户关系、声誉和业务销售[89] - 若客户对实施和专业服务不满意，公司可能产生额外成本、损失客户和收入[90] - 客户对公司或合作伙伴的实施和专业服务不满意，会增加成本、影响营收和声誉[90] 人力资源风险 - 公司依赖高级管理团队，关键员工流失或无法吸引和留住高技能员工可能产生重大不利影响[93] - 公司依赖高级管理团队，关键员工流失或难以吸引和留住人才会影响业务[93] 业务交易风险 - 若供应商或关联方代客户发起工资相关交易但未收到足够资金，公司可能遭受重大损失[94] - 公司供应商或关联方代客户发起薪资交易，若资金不足公司可能遭受重大损失[94] - 公司的Dayforce Wallet“按需支付”服务为客户预支员工工资，存在客户不偿还预支款项的风险，可能对公司业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[95] - 公司Dayforce Wallet服务的“按需支付”功能为客户预支工资，存在客户不偿还预支款项的风险，可能对公司业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[95] - 公司受托人和第三方金融机构合作伙伴持有的客户资金和员工工资资金面临市场、利率、信贷和流动性风险，损失这些资金可能对公司产生重大不利影响[98] - 公司受托人和第三方金融机构合作伙伴持有的客户资金和员工工资资金面临市场、利率、信贷和流动性风险，损失可能对公司业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[98] 收购风险 - 公司收购其他公司或技术可能分散管理层注意力、导致额外债务或股东股权稀释，还可能无法成功整合业务，若收购业务未达预期，会对公司产生重大不利影响[99] - 公司可能进行收购，可能分散管理层注意力、导致额外债务或股东股权稀释，若收购业务未达预期，可能对公司业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[99] 合规风险 - 若违反反腐败、经济和贸易制裁、反洗钱等法律法规，可能面临民事和刑事处罚，损害公司声誉，对经营成果或财务状况产生重大不利影响[100][103] - 若公司违反反腐败、经济和贸易制裁、反洗钱等法律法规，可能对声誉、经营成果或财务状况产生重大不利影响[100] 财务报告内部控制风险 - 公司未能按照《萨班斯 - 奥克斯利法案》第404条维持有效的财务报告内部控制，可能导致财务报表重大错报，引发金融市场负面反应，对公司产生重大不利影响[105] - 公司未能按照《萨班斯 - 奥克斯利法案》第404条维持有效的财务报告内部控制，可能导致财务报表重大错报，引发金融市场负面反应，对公司业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[105] 诉讼与监管调查风险 - 公司面临诉讼和监管调查风险，可能导致重大财务损失和声誉损害，保险可能无法覆盖相关索赔[106][108] - 公司面临诉讼和监管调查风险，可能导致重大财务损失和声誉损害，保险可能无法覆盖相关索赔[106][108] 知识产权风险 - 公司未能保护知识产权权利，可能损害保护专有技术和品牌的能力，诉讼保护知识产权可能成本高昂且无成功保证[109] - 公司未能保护知识产权权利，可能损害保护专有技术和品牌的能力，对公司业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[109] - 公司应用中使用开源软件可能面临额外风险，如被要求公开源代码、重新设计技术等，对公司业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[111][113] - 公司应用程序中使用开源软件可能带来额外风险，损害知识产权权利，对公司业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[111][113] 债务与融资风险 - 公司高级担保信贷安排下有6.8亿美元定期贷款债务工具和3亿美元循环信贷安排，共计9.8亿美元[115] - 高级担保信贷安排下的未偿债务可能对公司财务状况和经营能力产生重大不利影响[115] - 2021年3月，公司发行了本金总额为5.75亿美元、利率为0.25%、2026年到期的可转换优先票据[116] - 上限看涨期权可能无法按计划运作，影响可转换优先票据和普通股价值，公司面临交易对手信用风险[116][118] - 可转换优先票据持有人有权要求公司在发生重大变更时以100%的本金金额回购票据，并加上应计未付利息[119] - 可转换优先票据转换可能使公司面临现金支付压力，无法回购或支付可能构成违约[119] - 银行和资本市场的波动与疲软可能影响公司信贷可用性和融资成本，信贷市场动荡时，贷款方可能无法履行对公司的承诺[135] - 银行和资本市场的波动与疲软可能对公司信贷可得性和相关融资成本产生不利影响[135] - 金融市场的动荡可能对公司的贷款人、保险公司、客户和其他交易对手产生不利影响[135] - 信贷市场波动期间，即使资产负债表强劲、贷款业务稳健的贷款人也可能倒闭、不再参与信贷发行或拒绝履行对公司的现有法律承诺和义务[135] - 若贷款人无法履行循环信贷承诺或公司无法在金融市场借款或再融资债务，公司可能难以获得足够资金执行业务战略或满足流动性需求[135] - 上述情况可能对公司的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响[135] 股权相关风险 - 公司经修订并重述的公司章程授权可发行最多5亿股普通股和最多1000万股优先股[123] - 公司第四次修订并重述的公司章程授权可发行最多5亿股普通股和最多1000万股优先股[123] - 发行额外股票，包括可转换优先票据转换时发行的普通股，将稀释其他股东权益[123] - 公司普通股价格可能波动，投资者可能损失部分或全部投资[120][122] 股息分配风险 - 公司从未宣布也未支付过资本股票的现金股息，且预计在可预见的未来不会宣布或支付股息[124] - 公司预计在可预见的未来不支付现金股息，投资者可能无法获得投资回报[124] 疫情影响风险 - 2021年，新冠疫情持续造成重大波动、不确定性以及经济和金融市场混乱，对公司业务产生不利影响[128] - 公司业务受COVID - 19疫情不利影响，且可能持续[128] 税务风险 - 截至2021年12月31日，公司有联邦和州净运营亏损结转，联邦和州的亏损分别将于2034年和2022年开始过期[104] - 若公司发生“所有权变更”，根据《1986年国内税收法》第382条，利用净运营亏损结转或其他税收属性的能力可能受限，“所有权变更”指至少持有公司5%股份的股东或股东集团在连续三年期间内持股比例较最低持股比例增加超过50个百分点[104] - 公司在多个司法管辖区运营并需纳税，税务审计、调查和诉讼可能对公司业务、经营业绩和财务状况产生重大不利影响[130] 会计准则变化风险 - 美国公认会计原则的变化可能对公司先前报告的经营业绩产生重大不利影响[131] 评级机构风险 - 评级机构对公司债务评级的下调可能对公司进入债务资本市场的渠道产生负面影响，并增加借款成本[134]