公司整体财务数据关键指标变化 - 2021年总资产为6964539美元，较2020年的4813266美元增长44.7%[17] - 2021年总负债为8889829美元，较2020年的6146964美元增长44.6%[17] - 2021年股东赤字为1925290美元，较2020年的1333698美元增长44.4%[17] - 2021年3月净收入为2366529美元，较2020年的1809925美元增长30.7%[20] - 2021年3月净亏损为793368美元，较2020年的938313美元减少15.4%[20] - 2021年3月基本和摊薄后每股亏损均为0.00美元，与2020年持平[20] - 2021年3月加权平均流通普通股数量为236526638股，较2020年的231062462股增长2.4%[20] - 2021年3月股东权益为 - 1925290美元，较2020年的 - 636052美元减少202.7%[23] - 2021年3月31日净现金提供的经营活动为484,373美元，2020年为 - 727,887美元[25] - 2021年3月31日投资活动使用的净现金为 - 12,326美元，2020年为0美元[25] - 2021年3月31日融资活动提供的净现金为514,200美元，2020年为0美元[25] - 2021年3月31日现金、现金等价物和受限现金期末余额为3,271,128美元，2020年为194,290美元[25] - 2021年第一季度公司确认与2021年1月1日递延收入相关的收入为1880364美元，2020年同期为859705美元[55] - 2021年第一季度设备和系统销售、工程及其他服务、运输和装卸的收入分别为2163468美元、181083美元、21978美元，2020年同期分别为1606946美元、131591美元、71388美元，2021年第一季度总收入为2366529美元，2020年同期为1809925美元[61] - 2021年第一季度和2020年第一季度计入合并经营报表的股份支付费用分别为59136美元和190889美元，其中2021年包含2021年度员工激励补偿计划应计费用52794美元，2020年包含2020年度员工激励补偿计划应计费用36463美元[66] - 2021年第一季度，三家客户分别占公司收入的38%、16%和11%；2020年第一季度，四家客户分别占公司收入的17%、16%、10%和10%[67] - 2021年第一季度，两家客户分别占公司应收账款的60%和31%；2020年第一季度，三家客户分别占公司应收账款的59%、18%和15%[67] - 截至2021年3月31日，存货净额为519,159美元，较2020年12月31日的327,109美元有所增加[87] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，预付存货采购款分别为1,960,000美元和916,000美元[88] - 截至2021年3月31日，财产和设备净额为141,825美元，2021年第一季度折旧费用为18,233美元[89] - 截至2021年3月31日，应付账款和应计负债总额为1,790,315美元[92] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司分别记录了0美元和106,288美元与授予员工和顾问的已归属期权相关的补偿费用[110] - 2021年第一季度和2020年第一季度，公司分别产生了6,342美元和29,266美元与授予董事的500,000份已归属期权相关的补偿费用[114] - 截至2021年3月31日，公司未行使认股权证数量为7,562,500份，加权平均行使价格为0.25美元，加权平均剩余期限为6个月，内在价值总计为0美元[121] - 截至2021年3月31日，公司美国联邦和州净运营亏损约为20,115,000美元，其中11,196,261美元若未使用将在2034 - 2037年到期，2017年12月31日后产生的净运营亏损无到期限制，但只能用于抵扣80%的应税收入[122] - 2021年第一季度预订量较2020年第四季度增长51%，较2020年第一季度增长388%[166] - 2021年3月31日积压订单为1157.8万美元，较2020年12月31日增加313万美元，增幅37%[167] - 2021年第一季度收入为236.7万美元，较2020年同期的181万美元增加55.7万美元，增幅31%[176] - 2021年第一季度成本收入为202.2万美元，较2020年同期的135.3万美元增加66.9万美元，增幅49%[177] - 2021年第一季度毛利润为34.5万美元，较2020年同期的45.7万美元减少25%，毛利率从25%降至15%[178] - 2021年第一季度固定成本为33.7万美元，占总收入14%，较2020年同期增加3.7万美元；可变成本为168.5万美元，占总收入71%，较2020年同期增加[179][181] - 2021年第一季度运营费用降至103万美元，较2020年同期的140.3万美元减少37.3万美元，降幅27%[183] - 2021年第一季度运营亏损为68.6万美元，较2020年同期的94.6万美元减少26万美元，降幅28%[187] - 2021年第一季度净亏损为79.3万美元，较2020年同期的93.8万美元减少14.5万美元，降幅15%[189] - 截至2021年3月31日，公司现金、现金等价物和受限现金为327.1万美元，较2020年12月31日增加98.6万美元，增幅43%[191] - 截至2021年3月31日，公司三个月净亏损79.3万美元，累计亏损2823.7万美元[195] - 2021年第一季度经营活动提供现金48.4万美元，2020年同期使用现金72.8万美元，经营活动现金提供量增加121.2万美元[195] - 2021年第一季度投资活动使用现金1.2万美元，用于购买财产和设备，2020年同期无投资活动[201] - 2021年第一季度现金净增加98.6万美元，2020年同期现金净减少72.8万美元[197] - 2021年第一季度经营活动现金增加主要归因于营运资金使用减少115.5万美元、非现金经营费用减少8.8万美元和净亏损减少14.5万美元[199] 公司股票相关情况 - 2021年因解决法律纠纷将发行1000000股普通股，价值67000美元[23] - 2021年员工和董事获得的股票期权公允价值分别为128434美元和6342美元[23] - 2021年3月31日，员工和顾问持有的非合格股票期权数量为15,286,800份，加权平均行使价格为0.084美元，加权平均剩余合同期限为8.2年[110] - 2021年3月31日，董事持有的非合格股票期权数量为7,400,000份，加权平均行使价格为0.067美元，加权平均剩余合同期限为7.2年，内在价值总计2780千美元[111] - 2021年4月1日，2020年6月24日授予董事的1,000,000份股票期权归属[116][124] - 2021年4月8日，公司发行1,000,000股普通股以解决前员工提起的诉讼[125] 公司业务相关情况 - 公司设计、工程和销售受控环境农业（CEA）行业的环境控制及其他技术[27] - 新冠疫情影响公司多数市场需求和项目工作，预计持续产生不利影响[28] - 2020年公司采取措施调整运营，包括削减成本和保留现金[29] - 公司认为其现金余额和经营现金流不足以支持未来12个月的运营[35] - 2021年第一季度公司将180,000美元转入新银行账户用于支付保修索赔，截至3月31日余额为86,697美元[40] - 截至2021年3月31日，公司剩余履约义务（积压订单）为11578000美元，其中2006000美元（17%）来自仅支付工程服务预付款的客户合同[60] - 2021年第一季度授予期权奖励的估值假设为：预期股价波动率152.51%、预期期限10年、无风险利率1.2%[64] - 2021年5月公司宣布扩大产品范围，涵盖CEA设施的大部分技术基础设施[135] - 2021年5月4日公司将品牌提升为Surna Cultivation Technologies[154] - 2021年第一季度，公司签订五个新建项目和一个改造项目销售合同，合同总值500.8万美元，其中新建项目484.4万美元（97%），改造项目16.4万美元（3%）[164] - 截至2021年3月31日的三个月，公司执行新销售合同总价值549.9万美元，净订单为549.7万美元，较2020年第四季度的363.7万美元增加186万美元（51%）[165] - 公司在大麻种植行业拥有15年历史，服务过800多个种植项目，包括200多个商业设施工程项目[146] - 2019年公司收入同比增长60%，首次实现正现金流[147] - 若能提供种植设施的所有主要组件，项目收入可比仅提供环境控制系统高200%[161] - 公司客户能源成本的90%通常与HVACD（50%）和照明系统（40%）相关[135] - 受控环境农业（CEA）市场预计未来将以20%以上的复合年增长率增长[145] - 北美大麻行业预计未来复合年增长率为20% - 25%[152] 公司准则相关情况 - 2020年8月FASB发布ASU No. 2020 - 06，2021年12月15日后开始的财年生效，公司预计该准则对其无重大影响[70] - 2020年3月FAS发布ASU No. 2020 - 04，2020年3月12日至2022年12月31日有效，公司预计该准则对其无重大影响[71] - 2020年1月FASB发布ASU No. 2020 - 01，2020年12月15日后开始的财年对公共实体生效，公司预计该准则对其无重大影响且采用该准则未产生重大影响[72] - 公司于2019年1月1日采用新租赁准则ASC 842，确认制造和办公空间租赁使用权资产714,416美元和租赁负债822,374美元[75][77] 公司租赁相关情况 - 自2018年9月1日起，设施租赁每月租金每年递增3%[80] - 截至2021年3月31日，设施租赁运营租赁成本为54,222美元，运营现金流出为69,844美元，使用权资产为294,900美元，当前租赁负债为263,662美元，长期租赁负债为106,891美元，剩余租赁期限1.4年，折现率5.00%[84] - 截至2021年3月31日，设施租赁未来年度最低租赁付款总额为382,911美元，扣除利息后现值为370,553美元[86] - 2021年4月30日，公司签订约6,900平方英尺办公和制造空间的转租协议，初始月租金5,989美元，2021年7月1日起增至11,978美元[126] - 截至2021年3月31日，公司的合同付款义务为一份建筑租赁，自2018年9月1日起，月租金每年增长3%[210] - 2020年公司将5.26万美元租金押金用于支付租金，押金降至约3.2万美元，分12个月支付；房东同意递延支付2020年7 - 9月50%的租金约3万美元，分12个月支付[211] 公司其他财务事项 - 2021年2月10日，公司获得514,200美元应付票据，利率1%，2026年2月5日到期，2021年第一季度应计利息718美元[93][94][95] - 2021年3月30日，公司解决一起诉讼，需支付40,000美元现金并发行1,000,000股普通股，成本107,000美元已计入2021年第一季度其他费用[96] 公司财务指标使用情况 - 公司使用非GAAP指标补充财务结果，包括净预订量、积压订单以及调整后净收入（亏损）[130] 公司资金状况及需求 - 公司认为现金余额和经营现金流不足以支持未来12个月的运营，需筹集额外资金维持运营[207] 公司表外情况 - 截至2021年3月31日，公司无资产负债表外安排，第一季度除合同付款义务外无其他表外融资活动[213]