公司整体财务状况关键指标变化 - 公司总资产从528.1962万美元增长至2632.0889万美元[19][20] - 公司总负债从489.2495万美元增长至756.6701万美元[19] - 公司股东权益（赤字）从 -357.0533万美元变为1875.4188万美元[19] - 2022年3月31日股东权益为1875.4188万美元，2021年12月31日股东权益赤字为357.0533万美元[25] 季度财务数据关键指标变化 - 2022年第一季度净收入为174.4427万美元，2021年同期为236.6529万美元[23] - 2022年第一季度毛利润为9.0508万美元，2021年同期为34.4606万美元[23] - 2022年第一季度运营亏损为161.1202万美元，2021年同期为68.565万美元[23] - 2022年第一季度其他收入（支出）净额为18.5万美元，2021年同期为 -10.7万美元[23] - 2022年第一季度净亏损为142.2942万美元，2021年同期为79.3368万美元[23] - 2022年第一季度归属于普通股股东的净亏损为189.8925万美元，2021年同期为79.3368万美元[23] - 2022年第一季度普通股每股基本和摊薄亏损为0.41美元，2021年同期为0.5美元[23] - 截至2022年3月31日的三个月净亏损为142.2942万美元，2021年同期为79.3368万美元[27] 现金流量关键指标变化 - 2022年经营活动提供的净现金为19.2857万美元，2021年为48.4373万美元[27] - 2022年投资活动使用的净现金为1.3948万美元，2021年为1.2326万美元[27] - 2022年融资活动提供的净现金为1969.5147万美元，2021年为51.42万美元[27] - 2022年现金及现金等价物净增加1987.4056万美元，2021年为98.6247万美元[27] - 2022年期末现金及现金等价物为2203.3664万美元，2021年为327.1128万美元[27] 优先股相关数据 - 2022年B系列优先股转换金额为198万美元[27] - 2022年B系列优先股视为股息为43.9999万美元[27] - 2021年9月28日公司出售3,300股B系列可转换优先股，总价300万美元，净收益分两笔收取[108] - B系列优先股年股息8%，初始转换价8.55美元，2022年2月16日赎回1,650股支付201.6万美元，另1,650股转换[109][112][113] 业务影响因素 - 新冠疫情对公司业务产生持续不利影响，2022年第一季度因供应链问题导致设备接收延迟，收入确认推迟[29][30] 股权发行与分割 - 2022年2月15日，公司完成股权发行获得约2200万美元收益[32] - 2022年2月公司公开发行股票和认股权证，净收益约2200万美元[122] - 2022年2月15日，公司发行5,811,138个投资单位，总收益2400万美元，每个单位4.13美元[151] - 2022年1月17日，公司董事会批准1:150的反向股票分割，1月27日实施，发行和流通的普通股数量从2.40125224亿股减至160.0835万股[37] - 2022年1月公司向董事发行股票期权和受限股单位，1月27日实施1:150反向股票分割[115][116][118] 账户余额与保险情况 - 截至2022年3月31日，公司账户余额约2203.4万美元，其中2178.4万美元未受联邦存款保险公司（FDIC）保险[40] 潜在稀释性股权工具 - 截至2022年3月31日和2021年3月31日，分别有802.1057万和20.1662万份潜在稀释性股权工具流通在外[44] 各业务线收入数据 - 2022年第一季度，设备和系统销售、工程及其他服务、运输和处理的收入分别为164.2572万美元、8.6049万美元、1.5806万美元，2021年同期分别为216.3468万美元、18.1083万美元、2.1978万美元，2022年第一季度总收入为174.4427万美元，2021年同期为236.6529万美元[50] 合同资产与递延收入 - 截至2022年3月31日和2021年3月31日，公司无合同资产[60] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，递延收入（作为流动负债）分别为548.5416万美元和283.9838万美元[61] - 2022年第一季度，公司确认与2022年1月1日递延收入相关的收入为116.2374万美元，2021年第一季度，确认与2021年1月1日递延收入相关的收入为188.0634万美元[62] 剩余履约义务 - 截至2022年3月31日，公司剩余履约义务（积压订单）为1117.9万美元，其中221.7万美元预计2023年实现，且不确定能否实现[65] 保修准备金 - 自2016年以来，公司制造产品的保修索赔约为这些产品年营收的1%，截至2022年3月31日和2021年12月31日，保修准备金分别为18.7702万美元和18.6605万美元[70] 期权授予估值假设 - 2022年第一季度，确定期权授予日公允价值的估值假设为：预期股价波动率158.21% - 158.70%，预期期限10年，无风险利率1.52% - 1.98%[72] 股份支付费用 - 2022年第一季度和2021年第一季度，计入合并经营报表的股份支付费用分别为9.2517万美元和5.9136万美元[76] 客户营收与应收账款占比 - 2022年第一季度，一位客户占公司营收的35%；2021年第一季度，三位客户分别占公司营收的38%、16%和11%[77] - 截至2022年3月31日，三位客户分别占公司应收账款的44%、19%和16%；截至2021年3月31日，两位客户分别占公司应收账款的60%和31%[77] 经营租赁相关数据 - 2022年第一季度，经营租赁的经营现金流出为2.0109万美元[88] - 2021年7月28日，公司签订新设施租赁协议，自2021年11月1日起至2027年1月31日，2月起月租金1.0055万美元，每年11月递增3%[88] - 截至2022年3月31日，经营租赁使用权资产为54.0444万美元，当期经营租赁负债为11.2072万美元，长期经营租赁负债为45.9482万美元，剩余租赁期限4.8年，折现率3.63%[90] - 截至2022年3月31日，设施租赁未来年度最低租赁付款总额为62.5265万美元，扣除利息后现值为57.1555万美元[93] 存货、财产设备及应付账款数据 - 2022年3月31日和2021年12月31日存货净额分别为1,005,918美元和378,326美元，在途存货692,195美元于4月交付客户，预付款分别为157.9万美元和106.9万美元[94][95] - 2022年3月31日和2021年12月31日财产和设备净额分别为77,239美元和77,346美元，三个月折旧费用8,556美元[98] - 2022年3月31日和2021年12月31日应付账款和应计负债总额分别为1,389,028美元和1,345,589美元[99] 贷款与诉讼相关 - 2021年2月10日公司获514,200美元贷款，利率1%，2021年11月30日贷款及2,832美元应计利息全免[100][102] - 2021年公司以发行6,667股普通股（价值6.7万美元）等方式解决诉讼，总成本10.7万美元[104] 股权计划相关 - 2017年股权计划授权333,333股，截至2022年3月31日已发行163,692股，148,905份期权未行使，20,736股可用[124][125] - 2021年3月22日董事会批准2021年股权激励计划，7月22日获股东批准，该计划允许授予最多666,667股普通股[126] - 截至2022年3月31日，2021年计划下已发行受限股10,170股，未行使非合格股票期权33,408份，未行使激励股票期权40,816份，未行使受限股票单位3,367份，剩余578,906股可用于未来股权奖励[131] - 2022年第一季度，公司向两名新独立董事发行3,367股普通股，向员工授予21,167份非合格股票期权，向董事授予6,250份非合格股票期权[129][130] - 2022年3月31日，未归属非合格股票期权、激励股票期权和受限股票单位的未确认薪酬费用为222,707美元，将在约3年内确认[132] - 2022年第一季度，非合格和激励股票期权授予情况：授予21,167份，行使价格加权平均为3.55美元，剩余合约期限加权平均为9.8年，内在价值合计4,650美元[133] - 2022年第一季度，员工非归属非合格股票期权活动：新增授予21,167份，归属4,167份，没收11,667份，3月31日未归属47,179份[136] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司分别记录与员工和顾问归属期权相关的薪酬费用32,939美元和0美元[136] - 2022年第一季度，董事非合格股票期权授予6,250份，行使价格加权平均为4.80美元，剩余合约期限加权平均为9.8年[137] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司分别承担与董事归属期权相关的薪酬费用29,656美元和6,342美元[140] 认股权证相关 - 截至2022年3月31日，流通在外认股权证数量为7,794,154份，行使价格加权平均为5.03美元，剩余寿命加权平均为58个月，内在价值合计425,955美元[146] - 2022年2月15日，因上述投资单位发行，公司发行761,670份超额配售认股权证，占可认购的15%[152] - 2022年2月15日，公司向承销商代表发行290,557份认股权证，行权价5.1625美元[153] - 2022年2月16日，因1,650股B系列优先股转换为362,306股普通股，公司向股东发行170,382份预融资转换认股权证，行权价0.01美元[154] - 2022年2月16日，因上述优先股转换，公司还向股东发行532,688份B系列优先股转换认股权证，行权价5美元[156] 净运营亏损 - 截至2022年3月31日，公司美国联邦和州净运营亏损约2251.4万美元，其中1119.6万美元将于2034 - 2037年到期，2017年后产生的NOLs无到期限制，但只能抵扣80%应税收入[157] 佣金支付 - 2022年第一季度，公司根据制造商代表协议支付佣金7555美元[160] 股票期权发行 - 2022年4月1日，公司向21名员工发行31,793份非合格股票期权，行权价2.51美元[161] 客户能源成本结构 - 公司客户平均50%的能源成本由HVACD系统驱动，40%由照明系统驱动[171] 公司业务服务情况 - 公司自2006年服务室内种植者，2016年开始设计CEA种植设施，已服务超200个商业室内CEA设施[172] 市场增长预期 - 合法大麻市场和全球室内农业市场预计未来将以15%的年增长率增长[182] 净预订量与积压订单变化 - 2022年第一季度净预订量为210.5万美元，较2021年第四季度减少188.8万美元（47%）[192] - 2022年3月31日积压订单为1117.9万美元，较2021年12月31日增加36.1万美元（3%）[194] 季度收入、成本及利润变化 - 2022年第一季度收入为174.4万美元，较2021年同期减少62.2万美元（26%）[201] - 2022年第一季度收入成本为165.4万美元，较2021年同期减少36.8万美元（18%）[202] - 2022年第一季度毛利润为9.1万美元，较2021年同期减少74%，毛利率下降9.4个百分点[203] - 2022年第一季度固定成本为35.9万美元，占总收入的21%，较2021年同期增加2.2万美元[204] - 2022年第一季度可变成本为129.5万美元，占总收入的74%，较2021年同期减少39万美元[205] - 2022年第一季度运营