公司基本信息 - 公司为特拉华州注册公司，主要行政办公室位于纽约州豪波基135费尔法院，邮编11788，联系电话631 - 756 - 9116 [23] - 公司证券在纳斯达克资本市场上市，普通股交易代码为CETX，1系列优先股交易代码为CETXP [23] - 公司属于较小报告公司[24] 股份发行情况 - 2023年1月1日至6月30日九个月内，公司发行161,718股普通股以清偿487,716美元应付票据、662,284美元应计利息和276,151美元作为利息费用记录的已发行股份超额价值[8] - 2023年1月1日至6月30日九个月内，公司发行22,017股普通股以换取价值141,872美元的服务[8] - 报告期后，公司发行32,488股普通股以结算200,000美元应付票据和应计利息，以及25,792美元作为利息费用记录的已发行股份超额价值[9] - 报告期后，公司发行8,086股普通股以换取价值53,125美元的服务[9] - 2023年1 - 6月，公司发行21.3894万股1系列优先股支付股息，发行16.1718万股普通股以偿还48.7716万美元应付票据、66.2284万美元应计利息和27.6151万美元超额股份价值[173][174] - 2023年7月31日，公司发行32488股普通股，以结算20万美元应付票据及应计利息，25792美元超额股份价值记为利息费用[179] 公司治理与合规 - 公司首席执行官和首席财务官认为截至2023年6月30日的披露控制和程序无效[20] - 2023年1月26日公司获纳斯达克额外180天（至7月24日）以重新符合最低出价价格要求[57] - 2022年7月29日，公司收到纳斯达克通知，系列1优先股不符合最低出价价格要求[85] - 2022年7月26日，公司获额外180天至2023年1月23日以重新符合最低出价价格要求[87] - 2023年2月8日，公司收到通知已重新符合上市规则[88] - 2023年7月25日，公司收到纳斯达克上市资格部通知，其1系列优先股未达到合规要求，将于8月3日开盘暂停交易，公司已申请听证会，听证会定于9月14日举行[111] - 2022年1月24日，公司收到纳斯达克通知，因其普通股连续30个交易日收盘价低于1美元，不再满足继续在纳斯达克资本市场上市的最低出价价格要求[112] - 2023年1月26日，公司收到纳斯达克通知，未恢复符合上市规则5550(a)(2)，将被从资本市场摘牌，公司申请并获得听证会，听证会于3月16日举行[113] - 2023年7月25日，公司收到纳斯达克通知，其1系列优先股未合规，将于8月3日开市起暂停交易，公司已申请听证会，时间定于9月15日[178] 财务数据关键指标变化 - 2023年第二季度收入为14,730,140美元，2022年同期为12,108,904美元；2023年前九个月收入为42,773,779美元，2022年同期为33,268,316美元[30] - 2023年第二季度毛利润为6,480,643美元，2022年同期为5,040,107美元；2023年前九个月毛利润为18,859,530美元，2022年同期为12,032,138美元[30] - 2023年第二季度经营收入为53,774美元，2022年同期亏损1,531,297美元；2023年前九个月亏损1,492,789美元，2022年同期亏损7,724,118美元[30] - 2023年第二季度净亏损为1,172,119美元，2022年同期为731,702美元；2023年前九个月净亏损为8,048,022美元，2022年同期为10,063,448美元[30] - 截至2023年6月30日，1系列优先股授权3,000,000股，已发行2,293,016股，流通2,228,916股；截至2022年9月30日，已发行2,079,122股，流通2,015,022股[37] - 截至2023年6月30日，额外实收资本为68,302,617美元，累计亏损为62,947,549美元，库藏股为148,291美元，累计其他综合收益为2,306,346美元，Cemtrex股东总权益为7,516,424美元[39] - 截至2023年6月30日，非控股权益为663,249美元，负债和股东权益总计为41,743,676美元；截至2022年9月30日，非控股权益为692,742美元，负债和股东权益总计为45,757,628美元[39] - 2023年第二季度综合亏损为1,149,649美元，2022年同期为932,582美元；2023年前九个月综合亏损为8,119,201美元，2022年同期为10,404,459美元[41] - 2023年第二季度归属于Cemtrex股东的综合亏损为1,175,244美元，2022年同期为983,491美元；2023年前九个月归属于Cemtrex股东的综合亏损为8,148,694美元，2022年同期为10,587,916美元[41] - 2023年6月30日净亏损为804.8022万美元，2022年同期为1006.3448万美元[46] - 2023年折旧和摊销为69.8269万美元，2022年为103.8138万美元[46] - 2023年购置财产和设备支出76.147万美元，2022年为72.7955万美元[46] - 2023年经营活动使用的净现金为291.9185万美元，2022年为1062.8365万美元[46] - 2023年投资活动使用的净现金为73.5265万美元，2022年为 - 75.2807万美元（提供）[46] - 2023年融资活动使用的净现金为128.0991万美元，2022年为提供590.2298万美元[46] - 2023年现金、现金等价物和受限现金期末余额为643.4112万美元，2022年为1281.5223万美元[46] - 2023年6月30日公司累计亏损为6294.7549万美元[43] - 2022财年和2021财年公司分别亏损1302.0958万美元和780.7995万美元，2023年截至6月30日的九个月持续经营业务亏损483.5914万美元，未来一年债务义务1718.5167万美元，营运资金赤字96.7489万美元[61] - 截至2023年8月8日，公司有99.8334万股普通股已发行和流通[64] - 截至2023年6月30日和2022年9月30日，公司分别有95.776万股和75.4711万股普通股已发行和流通[67] - 2023年6月30日和2022年9月30日，公司总资产分别为4174.3676万美元和4575.7628万美元[68] - 2023年6月30日和2022年9月30日，公司总负债分别为3356.4003万美元和3112.009万美元[68] - 2021年12月31日净亏损4477951美元，2022年3月31日净亏损4721247美元，2022年6月30日净亏损680793美元[74] - 截至2023年6月30日和2022年9月30日，受限现金分别为805273美元和1518720美元，现金、现金等价物及受限现金总额分别为6434112美元和12815223美元[76] - 期间支付利息分别为382575美元和483665美元，支付所得税净额分别为45773美元和306729美元[77] - 发行股份支付服务费用为141872美元，支付应付票据分别为1426151美元和3993124美元[77] - 2023年第二季度总净销售额为6.49061亿美元，2022年同期为37.63234亿美元；2023年前六个月总净销售额为15.21942亿美元，2022年同期为37.63234亿美元[100] - 2023年6月30日，预付费用及其他资产总计为308.9416万美元，2022年9月30日为242.1644万美元[109] - 净购买价格为35,274美元[122] - 截至2022年9月30日，总资产为3,971,693美元，总负债为811,492美元[123] - 2023财年第一季度，公司处置子公司税前损失为2,455,341美元[122] - 2023年和2022年截至6月30日三个月的折旧费用分别为249,881美元和427,811美元，九个月分别为698,269美元和1,038,138美元[134] - 2023年6月30日和2022年9月30日其他资产总计分别为1,646,403美元和1,399,745美元[135] - 2022财年，公司核销了来自Ducon的708,512美元应收账款坏账[136] - 截至2023年6月30日，贸易应收款为578,388美元，其中131,922美元与员工过渡成本和订阅服务有关，446,466美元与正常业务服务有关[137] - 截至2023年6月30日和2022年9月30日，SOFR加2.37%的利率分别为7.46%和5.35%[144] - 富尔顿银行抵押贷款为247.6万美元，应付票据为575.5万美元，扣除原始发行折价75万美元和法律费用5000美元后，净现金收入为500万美元[146] - 薪资保护计划贷款为12.14万美元，发行银行认定该贷款符合豁免条件，公司正等待小企业管理局最终批准；软件许可协议花费112.5万美元[147] - 公司有权发行1000万股优先股，面值0.001美元，截至2023年6月30日和2022年9月30日，分别发行234.3016万股和212.9122万股，流通227.8916万股和206.5022万股[148] - 公司有权发行5000万股普通股，面值0.001美元，截至2023年6月30日和2022年9月30日，分别发行和流通95.776万股和75.4711万股[150] - 截至2023年6月30日和2022年9月30日，受限资金分别为80.5237万美元和157.7915万美元[153] - 截至2023年6月30日和2022年9月30日，可交易证券投资分别为1.3663万美元和1.3721万美元；贸易应收账款分别为775.7039万美元和564.8655万美元，扣除坏账准备后分别为750.7755万美元和539.9216万美元[156] - 截至2023年6月30日和2022年9月30日，存货净额分别为871.974万美元和848.7817万美元；物业和设备净值分别为618.0771万美元和528.0442万美元[157][158] - 截至2023年6月30日和2022年9月30日，应付给Ducon Technologies的款项分别为3372美元和1.9133万美元；截至2023年6月30日，出售Cemtrex XR应收特许权使用费为69.1611万美元[160][162] - 2023 - 2027年及以后未折现租赁付款总额为273.7117万美元，扣除利息后折现租赁付款为221.3341万美元[165] - 截至2023年6月30日的三个月，公司总营收为1473.014万美元，较2022年同期的1210.8904万美元增长262.1236万美元，增幅22%；持续经营业务亏损118.54万美元，而2022年同期盈利10.6599万美元，减少129.1999万美元，降幅1212%[187] 业务线相关 - 2023财年第一季度，公司将报告部门重组为安全、工业服务和Cemtrex企业[50] - 公司安全部门旗下的Vicon Industries提供端到端安全解决方案，产品涵盖浏览器视频监控系统等[51] - 公司报告并评估三个当前业务板块的财务信息，分别为安全板块、工业服务板块和企业板块[101] - 2023年第二季度安全板块收入为664.0913万美元，工业服务板块收入为546.7991万美元；2023年前六个月安全板块收入为1774.0445万美元，工业服务板块收入为1552.7871万美元[103] - 截至2023年6月30日的三个月，安全部门营收为901.5279万美元，较2022年同期的664.0913万美元增加237.4366万美元，增幅36%[188] - 截至2023年6月30日的三个月，工业服务部门毛利润为207.5807万美元，占部门营收的36%，202