业务板块变动 - 公司于2019年8月15日出售电子制造业务，2019财年退出环境产品业务[11] - 公司现有先进技术（AT）和工业服务（IS）两个业务板块[12] 业务板块运营情况 - 受新冠疫情影响，IS业务板块整体预订水平下降超20%，AT业务板块放缓相对较少[17] - 公司IS业务板块整体预订水平下降超20%[126] 员工情况 - 公司约有284名全职员工和10名兼职员工，其中101人从事工程，101人从事制造与现场服务，92人从事行政、销售和营销[37] 客户情况 - 公司无单一客户占年度销售额超10%[33] 资金需求与融资风险 - 公司无法保证运营现金流、债务和股权融资能提供足够资本满足扩张和营运资金需求[40] - 公司预计长期和营运资金需求会周期性超过运营现金流短期波动，可能需筹集外部资本[41] - 若需筹集大量外部资本，可能在不利资本市场条件下进行，现有股东和新股东可能面临稀释[42] 业务发展风险 - 公司未来经营成果部分取决于子公司Cemtrex Advanced Technologies新产品和服务的研发与营销，但无法保证成功推向市场[45] - 公司新业务受技术变革和客户需求变化影响，可能因资金不足在研发、生产和营销新产品服务时遇困难或延迟[46] - 公司新智能办公桌SmartDesk若不能及时有效开发、销售和营销，可能影响未来盈利能力[47] 财务数据 - 负债情况 - 截至2020年9月30日，公司总负债约为1940万美元，包括应付票据1080万美元、应付抵押贷款240万美元和银行贷款620万美元，其中约700万美元为流动负债[52] - 截至2020年9月30日，公司总合并债务约为1940万美元，有2156784股1系列优先股流通在外[89] 法律风险 - 公司收到美国证券交易委员会（SEC）传票，调查可能导致执法程序，且无法预测调查时长和结果[58] 收益使用风险 - 公司对通用暂搁注册声明所得净收益使用有广泛自由裁量权，可能无法有效使用[48] 市场风险 - 公司面临信用风险、市场风险和投资组合价值波动，未来价值波动可能导致重大损失[50] 债务影响 - 公司大量债务可能影响筹集额外资金能力，限制未来融资，使其在竞争中处于劣势[52] 融资不确定性 - 公司无法保证能获得足够额外股权或债务融资，也无法保证能保留或续签信贷协议[56] 销售与毛利率风险 - 公司产品销售和毛利率取决于市场需求，需求下降可能导致毛利率下降和亏损[59] - 公司产品面临竞争挑战，包括技术变革和定价压力，可能导致销售收入和毛利率下降[62] 股权结构 - 公司约90%的流通有表决权股份由Aron Govil和Saagar Govil实益持有，这可能使公众股东无法影响公司事务[82] 办公场地情况 - 公司总部迁至纽约市，租赁2500平方英尺办公空间，月租金13000美元[94] - 公司IS部门在曼彻斯特拥有约25000平方英尺仓库空间，在约克拥有约43000平方英尺办公和仓库空间，在埃米格斯维尔租赁约15500平方英尺仓库空间，月租金4555美元，租约2022年8月31日到期[95] 股东数量 - 截至2019年12月30日，公司有68名在册股东[100] 股份发行与流通情况 - 公司有权发行1000万股优先股和4000万股普通股，截至2020年12月30日，有17968177股普通股、100万股A系列优先股、2264953股1系列优先股和10万股C系列优先股发行并流通在外[101] - 2020年12月29日，公司普通股收盘价为每股1.31美元[103] - 截至2019年9月30日，2020年股权补偿计划下有200万股普通股可供未来发行，未获股东批准的期权有945833份，加权平均行使价格为1.91美元[106] - 2020年7月10日，Aron Govil将5万股C系列优先股转让给Saagar Govil[111] - 2020年公司在公开募股中，多次发行普通股，如12月4日发行33.84万股，总收益37.90万美元，净收益36.01万美元等[115] - 2020财年，公司发行217099股1系列优先股支付2089540美元股息，回购235133股1系列优先股，花费约338774美元，注销171033股，价值190484美元[108] - 2020财年，公司发行6530473股普通股以偿还8737125美元应付票据及累计利息，发行513358股换取价值532788美元的商品和服务[109][110] 财务数据 - 营收情况 - 2020年9月30日财年总营收为4351.84万美元，2019年为3926.50万美元，增长425.33万美元，增幅11%[140] - 2020年先进技术部门营收为2575.07万美元，2019年为1926.87万美元，增长648.20万美元，增幅34%[141] - 2020年工业服务部门营收为1776.77万美元，较2019年的1999.64万美元减少222.87万美元，减幅11%[142] 财务数据 - 利润情况 - 2020年和2019年综合净亏损分别为1308.27万美元和2305.11万美元，减少996.84万美元，减幅43%[140] - 2020年毛利润为1936.44万美元，占营收44%，2019年为1556.27万美元，占营收40%[143] - 2020财年利息及其他收入/支出为 - 278.6424万美元，2019财年为 - 519.0987万美元[146] - 2020财年所得税费用为207.3835万美元，2019财年所得税收益为133.5584万美元[147] - 截至2020年9月30日，公司净亏损993.3775万美元，占收入的23%；2019年同期净亏损2236.4941万美元，占收入的57%[148] 财务数据 - 费用情况 - 2020年一般及行政费用为2157.07万美元，较2019年的2152.81万美元增加4.25万美元，增幅不到1%[144] - 2020年和2019年研发费用分别为182.73万美元和148.19万美元[145] 财务数据 - 营运资金与资产情况 - 2020年9月30日营运资金为2328.5122万美元，2019年9月30日为324.0348万美元[150] - 截至2020年9月30日，应收账款增加27.7813万美元（4%）至668.6797万美元；存货增加158.6651万美元（30%）至679.3806万美元[151] 财务数据 - 现金流情况 - 截至2020年9月30日，持续经营业务的经营活动使用现金328.0162万美元，2019年同期使用357.1616万美元[153] - 截至2020年9月30日，持续经营业务的投资活动提供现金76.4552万美元，2019年同期使用204.3771万美元[154] - 截至2020年9月30日，持续经营业务的融资活动提供现金2152.0985万美元，2019年同期使用239.1839万美元[155] 证券发售 - 公司于2020年8月3日生效的货架注册声明允许未来发售最多5000万美元的证券，销售协议允许发售最多2000万美元的普通股[158] 内部控制情况 - 管理层认为截至2020年9月30日，公司的披露控制和程序以及财务报告内部控制无效，存在重大缺陷[164][166] 董事会会议情况 - 2020财年董事会召开4次会议，无董事出席率低于75%[183] 董事会委员会情况 - 董事会现有一个常设委员会即审计委员会，由Sunny Verma、Raju Panjwani和Metodi Filipov组成[184][187] 董事独立性与政策 - 目前四名董事中有三名是独立董事，董事会已通过董事提名政策[190] 董事薪酬与费用 - 董事会成员每季度获得2500美元薪酬，公司报销董事参加董事会会议的费用[196] 报告合规情况 - 截至2020年9月30日，所有报告人及时遵守了所有适用的申报要求[199] 道德准则 - 公司于2016年6月28日通过了适用于高管和员工的道德准则[202] 管理层任职情况 - 首席执行官Saagar Govil同时担任董事会主席[205] 管理层薪酬情况 - 2020财年Saagar Govil总薪酬为1013665美元，其中工资376923美元、奖金612303美元、其他24439美元；2019财年总薪酬为868366美元，其中工资250000美元、期权奖励596382美元、其他21984美元[207] - 2020财年Aron Govil总薪酬为520063美元，其中工资276923美元、奖金243140美元；2019财年总薪酬为538689美元，其中工资240400美元、期权奖励298289美元[207] 期权授予情况 - 上一财年无期权/股票增值权授予[209]