公司治理与合规 - 2023年9月30日止季度，公司首席执行官认为披露控制和程序有效[37] - 2023年9月30日止财季，公司财务报告内部控制无重大影响的变化[37] - 2023年10月19日，公司收到纳斯达克通知，其普通股连续30个工作日收盘价低于每股1美元的最低要求，公司有180天（至2024年4月16日）的时间恢复合规[68] - 2023年1月1日，公司采用ASU No. 2016 - 13及相关更新，对合并财务报表无重大影响[110] 采购与认股权证交易 - 2022年8月12日，公司与Hudson签订两份采购订单，价值10万美元[45] - 公司向Hudson发行购买5000股普通股的认股权证，行权价45美元/股，有效期至2027年8月12日[45] - 认股权证发行日公允价值20万美元，截至2023年9月30日，记录预付资产10万美元[45] - 2022年3月17日，公司就SLOC发行3333股普通股认股权证，行权价120美元/股，公允价值约20万美元[46] 租赁业务数据 - 截至2023年9月30日，公司经营租赁负债约70万美元，使用权资产约70万美元[49] - 2023年第三季度运营租赁成本为1.08亿美元，可变租赁成本为2500万美元，运营租赁费用为1.33亿美元；2023年前九个月运营租赁成本为4.39亿美元，可变租赁成本为7400万美元，运营租赁费用为5.13亿美元[50] - 截至2023年9月30日，未来最低付款额总计85.3万美元，其中2023年第四季度为13.3万美元，2024年为41.7万美元，2025年为19.4万美元，2026年为10万美元，2027年为9000美元，扣除现值折扣11.3万美元[51] 股票发行与交易 - 2023年9月30日后，公司出售545.6699万股普通股，净收益约190万美元，加权平均价格为每股0.36美元[54] - 截至2023年9月30日，公司出售398.6991万股普通股，净收益约450万美元，加权平均价格为每股1.19美元[57] - 2023年8月11日，公司董事会授权进行1比60的反向股票拆分，授权股份数量和普通股面值未调整，优先股转换比例按比例调整[71] - 截至2023年11月13日，公司面值0.0001美元的普通股流通股数量为12,636,555股[75] - 2023年因行使普通股认股权证等发行普通股，涉及金额包括2,061千美元、516千美元、4,489千美元等[86] - 发行E系列优先股，涉及金额4,350千美元[86] - 因各种协议承诺发行普通股，涉及金额包括298千美元、230千美元等[86][87] - 发行普通股以结算承诺股份，涉及金额570,916千美元[87] - 与高级担保票据结算相关发行普通股，涉及金额1,160千美元[87] - 与股权信贷额度相关发行普通股，涉及金额114千美元[87] - 2022年交付受限普通股18255股[91] - 2022年发行普通股及认股权证（扣除费用后）带来额外实收资本855美元，普通股数量增加20834股[91] - 2022年按市价发行普通股（扣除发行成本后）带来额外实收资本706美元，普通股数量增加27462股[91] - 2023年8月15日进行1比60的反向股票分割[101] - 2023年前九个月，公司发行4.1667万份认股权证，行使价格为每股19.30美元，有效期5年[62] - 2023年前九个月，公司因行使106768份认股权证发行106764股普通股，净收益约200万美元，加权平均价19.30美元/股[158] - 截至2023年9月30日，公司在市价发行中出售794689股普通股，净收益约380万美元，加权平均价4.98美元/股[159] - 2023年7月20日，公司与购买方签订最高5000万美元普通股的股权信贷协议，可售股数不超已发行普通股4.99% [160] 财务关键指标变化 - 2023年（未经审计）和2022年公司总资产分别为12,166美元和6,590美元[83] - 2023年和2022年公司股东权益分别为9,274美元和530美元[83] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，面值0.0001美元、授权300股的优先股分别有251股流通在外，清算优先权分别为256美元和0美元[83] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，面值0.0001美元、授权1,500股的优先股分别有1,443股流通在外，清算优先权分别为1,472美元和0美元[83] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，面值0.0001美元、授权600,000股的优先股分别有500,756股流通在外，清算优先权分别为521美元和0美元[83] - 截至2023年9月30日和2022年，面值0.0001美元、授权7,000股的优先股分别有0股和1,058股流通在外，清算优先权分别为0美元和1,113美元[83] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，面值0.0001美元、授权9,073股的优先股分别有4,448股和0股流通在外，清算优先权分别为4,620美元和0美元[83] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，面值0.0001美元、授权800,000,000股的普通股分别有6,880,049股和338,033股流通在外[83] - 九个月截至2023年9月30日，公司收入为59美元[85] - 九个月截至2023年9月30日，公司营业成本为54美元，毛利润为5美元[85] - 九个月截至2023年9月30日，研发费用为1523美元，较2022年的3523美元有所下降[85] - 九个月截至2023年9月30日，销售、一般及行政费用为10926美元，高于2022年的8634美元[85] - 九个月截至2023年9月30日，总营业费用为12449美元，略高于2022年的12157美元[85] - 九个月截至2023年9月30日，公司运营亏损为12444美元，2022年为12157美元[85] - 九个月截至2023年9月30日，利息费用为6970美元，远高于2022年的6美元[85] - 九个月截至2023年9月30日，公司净亏损为19678美元，高于2022年的12163美元[85] - 九个月截至2023年9月30日，归属于普通股股东的净亏损为20154美元，高于2022年的12186美元[85] - 九个月截至2023年9月30日，加权平均流通股（基本和摊薄）为1554554股，2022年为250832股[85] - 截至2022年12月31日，公司股东权益为530千美元，累计亏损88,005千美元，已缴资本88,533千美元[86] - 截至2023年9月30日（未经审计），公司股东权益为9,274千美元，累计亏损107,689千美元，已缴资本116,956千美元[87] - 截至2021年12月31日，公司股东权益（赤字）为8988美元，累计赤字73690美元[91] - 截至2022年9月30日，公司股东权益为2746美元，累计赤字85853美元[91] - 截至2023年6月30日，公司额外实收资本为109381美元，普通股数量为1067997股[92] - 截至2023年9月30日，公司额外实收资本为116956美元，普通股数量为6880049股[92] - 2023年前九个月净亏损19678美元，2022年同期为12163美元[98] - 2023年前九个月经营活动净现金使用量为11809美元，2022年同期为8049美元[98] - 2023年前九个月投资活动净现金使用量为1729美元，2022年同期为339美元[98] - 2023年前九个月融资活动净现金提供量为14773美元，2022年同期为2600美元[98] - 截至2023年9月30日，累计亏损约1.077亿美元，现金约210万美元[102] - 2023年前九个月净亏损约1970万美元，经营活动净现金使用量约1180万美元[102] - 2023年9月30日和2022年12月31日，预付及其他流动资产分别为60.6万美元和59万美元[120] - 2023年9月30日和2022年12月31日，物业及设备净值分别为263.8万美元和140.9万美元[121] - 2023年和2022年第三季度折旧费用均为10万美元，前九个月折旧费用分别为30万美元和20万美元[121] - 2023年9月30日和2022年，可能稀释未来每股亏损但未纳入计算的证券总数分别为362.0749万股和35.9847万股[118] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，无形资产净值分别为163.3万美元和159.8万美元[122] - 2023年7 - 9月和2022年7 - 9月，公司确认的摊销费用分别约为10万美元和2.3万美元；2023年1 - 9月和2022年1 - 9月，分别约为20万美元和10万美元[124] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，递延债务发行成本分别为384.7万美元和15万美元[126] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，认股权证负债公允价值分别为34美元和972美元，可转换票据公允价值分别为0美元和1,654美元；2023年前九个月，按公允价值计量的第三层次负债减少约2.6百万美元[138] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，F系列/F - 1/F - 2、2022年票据、高级有担保票据认股权证、E系列信贷额度认股权证的股息收益率均为0.0%；预期价格波动率分别为70.0%、65.0%、65.0%、65.0%和48.7%；无风险利率分别为4.63%、4.69%、4.22%、4.67%和4.74%[148] - 截至2023年9月30日的九个月，发行普通股负债的公允价值变动约40万美元[160] 股票薪酬费用 - 2023年前九个月，研发费用中的股票薪酬费用为15万美元，销售、一般和行政费用中的股票薪酬费用为29.6万美元，总股票薪酬费用为44.6万美元[58] - 截至2023年9月30日，未归属的受限股票单位为7139股，加权平均授予日公允价值为每股71.68美元[60] - 2022年基于股票的薪酬为3011美元[91] - 股票基薪酬为446千美元，净亏损19,678千美元[87] 公司经营与业务线 - 公司于2015年4月20日在特拉华州注册成立，2017年10月6日更名为Crown Electrokinetics Corp.，2021年1月26日完成公开发行，普通股在纳斯达克资本市场交易[70] - 2023年9月30日止九个月，公司全资子公司Crown Fiber Optics Corporation产生的收入微不足道，2022年同期无收入[109] - 客户付款时将扣留5%的留存金，合同终止后一年内支付给公司[109] - 截至2023年9月30日，公司有两个经营和报告分部，即电影集团和光纤集团，2023年前九个月的收入与光纤集团有关[112] - 2023年1月3日，公司以约70万美元现金收购Amerigen 7的部分资产并承担负债[119] - 公司在经济不确定和资本市场动荡时期运营，财务状况和经营成果可能受乌克兰冲突等地缘政治紧张局势负面影响[107] 债务发行与处理 - 2022年10月，公司发行本金约540万美元的可转换票据，净收益350万美元；2023年2月，延长到期日至2024年4月18日[129] - 2023年3月，部分持有人选择增加约20万美元本金；公司记录与发行普通股承诺相关的费用30万美元[131] - 2023年1月，公司发行本金约120万美元的高级担保票据，净收益100万美元；后续延期产生10%额外本金[132] - 公司记录高级担保票据的 extinguishment 损失220万美元；结算0.2万美元高级担保票据产生0.1万美元收益[132] - 2023年2月，公司发行200万美元有担保本票；多次延期并记录公允价值调整[134] - 2023年6月13日，公司部分赎回2023年票据本金，赎回余额约210万美元；7月偿还22023和32023票据余额0.4万美元[134][135] - 2023年5月17 - 18日，公司发行本金总额0.2百万美元的有担保即期本票，发行时同意向持有人发行76,626股普通股，记录费用0.2百万