公司基本信息 - 公司为国投资本股份有限公司，法定代表人为叶柏寿[8] - 董事会秘书为姚肇欣，证券事务代表为林莉尔[9] - 公司注册地址在中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路128号204 - 3、204 - 4、204 - 5室，办公地址在北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦[10] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》，半年度报告登载于上海证券交易所网站[11] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称国投资本，代码600061，变更前简称国投安信[12] 报告相关声明与提示 - 本半年度报告未经审计，公司负责人等声明保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整[2] - 董事会决议通过的本报告期无利润分配预案或公积金转增股本预案[2] - 报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺[3] - 不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金、违反规定决策程序对外提供担保的情况[3] 公司风险相关 - 公司已在半年度报告中详细描述面临的风险[4] - 2021年上半年信用风险释放短期平静，但未来仍有释放压力，需警惕区域财政金融风险共振[58] - 安信证券通过建立客户准入、授信等一系列机制防范和控制信用风险[58] - 国投安信期货针对各项业务建立制度，形成职责分工制衡机制管理信用风险[58] - 国投泰康信托持续推动制度建设，优化项目准入标准，加强信用风险管理[58] - 国投瑞银基金强化对债券发行人和交易对手内部信用评级要求，细化债券投资标准[58] - 安信证券建立市场风险限额体系等一系列机制控制自营投资组合市场风险[58] - 国投安信期货设有分层审批投资流程，建立风险管理制度监控市场风险[58] - 国投泰康信托坚持稳健审慎投资理念，动态调整投资组合，监控市场风险[58] - 安信证券建立健全流动性风险管理体系，拓展融资渠道，监控流动性风险[58] - 2021上半年公司及下属各控股投资企业持续完善风险体系建设，整体风险状况平稳[59] 公司财务数据 - 2021年1 - 6月营业总收入78.25亿元，同比增长27.25%；营业收入6.04亿元，同比增长162.19%；归属于上市公司股东的净利润26.91亿元，同比增长17.30%[14] - 2021年6月末归属于上市公司股东的净资产471.93亿元，较上年度末增长3.52%；总资产2492.56亿元，较上年度末增长13.95%[14] - 2021年1 - 6月基本每股收益0.41元/股，同比增长13.89%；稀释每股收益0.38元/股，同比增长5.56%[15] - 2021年1 - 6月加权平均净资产收益率6.11%，较上年同期增加0.41个百分点；扣非后加权平均净资产收益率5.97%，较上年同期增加0.37个百分点[15] - 非经常性损益合计5983.12万元，其中单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回7759.26万元[16][17] - 2021年上半年国内GDP同比12.7%，两年平均增长5.3%，政府设定增长目标在6%以上[29] - 2021年上半年上证综指、沪深300指数涨跌幅分别为3.4%、0.24%；中证500指数和创业板涨幅分别为6.93%、17.22%[29] - 截至报告期末公司（合并）总资产2492.56亿元，归母净资产471.93亿元[29] - 2021年1 - 6月公司营业总收入78.25亿元，同比增长27.25%[29] - 截至报告期末，公司总资产2290.63亿元，较上年末增加15.18%；净资产447.46亿元，较上年末增加3.58%[31] - 报告期内，公司营业总收入68.66亿元，同比增长29.30%；利润总额30.76亿元，同比增长21.03%；净利润24.10亿元，同比增长24.87%[31] - 2021年上半年新开9.37万户，占零售新开户43%，较去年末占比提升13个百分点；新开有效户1.47万户，同比增长257%；资产引入16.68亿元[31] - 上半年新开中端富裕客户8225户，同比增长16.6%；中端富裕客户规模27万户，较去年末增长9.2%[31] - 截止到6月底，新增私募基金391户，新增资产规模115.17亿元，2021年同比新增开户数164户，资产规模增长74.28亿元[31] - 2021年上半年销售金融产品总规模1110亿元，同比增长234%；代理销售金融产品净收入2.53亿元，同比增长59.63%[31] - APP用户数高达707.51万，日活用户最高280.33万，月活客户325万，位行业第13名，人均启动次数位于行业第1名，人均使用时长连续五个月稳居行业第4名[31] - 报告期内，公司席位佣金净收入2.05亿元，同比增长32.16%[31] - 2021年上半年种子基金业务累计投入自有资金16亿，孵化了92只私募子基金，带动增量交易规模99.45亿元[31] - 2021年上半年，新增托管产品202只、新增规模85亿，存量托管产品780只、存续规模343.35亿[31] - 公司营业总收入78.25亿元，同比增长27.25%，营业收入6.04亿元，同比增长162.19%[44] - 公司经营活动产生的现金流量净额108.46亿元，同比增长11.80%，投资活动产生的现金流量净额 -1.34亿元，同比下降60.53%[44] - 公司筹资活动产生的现金流量净额9.79亿元，同比下降66.97%[44] - 公司营业收入同比增长162.19%，主要因国投安信期货子公司大宗商品现货贸易收入增加[45] - 公司营业成本同比增长179.12%，主要是国投安信期货子公司大宗商品现货贸易成本增加[45] - 预付款项期末金额较上年期末增长36.26%，主要为子公司预付货款增加[48] - 存出保证金期末金额较上年期末增长81.55%，主要为子公司转融通担保资金增加[48] - 其他应收款期末金额较上年期末增长92.79%，主要为子公司应收代垫清算款及应收履约保证金增加[48] - 报告期内，安信证券合并营业总收入68.66亿元，合并利润总额30.76亿元，合并净利润24.09亿元[55] - 报告期内，国投资本控股实现营业总收入9.61亿元，实现归属于母公司所有者的净利润4.55亿元[55] - 截至2021年6月30日，公司共合并34个结构化主体，合并结构化主体的总资产为16269391830.82元[56] - 本报告期末流动比率和速动比率为1.28，较上年度末下降7.91%，因买入返售金融资产规模增加[111] - 本报告期末资产负债率为79.05%，较上年度末增加2.66%，因执行新租赁准则及卖出回购金融资产规模增加[111] - 本报告期扣除非经常性损益后净利润为26.31亿元，较上年同期增长16.81%，因本期利润总额增长[111] - 2021年6月30日货币资金为597.21亿元，较2020年12月31日的505.19亿元有所增加[122] - 2021年6月30日交易性金融资产为438.18亿元，较2020年12月31日的409.38亿元有所增加[122] - 2021年6月30日应收账款为4.14亿元，较2020年12月31日的5.16亿元有所减少[122] - 2021年6月30日流动资产合计1954.48亿元，较2020年12月31日的1797.96亿元有所增加[122] - 2021年6月30日非流动资产合计538.08亿元，较2020年12月31日的389.47亿元有所增加[123] - 2021年6月30日流动负债合计1524.76亿元，较2020年12月31日的1296.21亿元有所增加[123] - 2021年6月30日非流动负债中，长期借款为43.25亿元，较2020年12月31日的35.67亿元有所增加[123] - 2021年6月30日应付债券为391.65亿元，较2020年12月31日的347.48亿元有所增加[123] - 2021年6月30日负债合计1970.25亿美元，2020年为1684.40亿美元[124] - 2021年6月30日所有者权益合计522.31亿美元，2020年为503.03亿美元[124] - 2021年上半年营业总收入78.25亿美元，2020年上半年为61.49亿美元[128] - 2021年上半年营业总成本56.25亿美元，2020年上半年为46.06亿美元[128] - 2021年6月30日流动资产合计15.29亿美元，2020年为17.37亿美元[126] - 2021年6月30日非流动资产合计465.93亿美元，2020年为465.87亿美元[126] - 2021年6月30日流动负债合计6.91亿美元，2020年为4.54亿美元[126] - 2021年6月30日非流动负债合计108.70亿美元，2020年为109.02亿美元[127] - 2021年实收资本64.25亿美元，2020年为42.27亿美元[124][127] - 2021年未分配利润14.98亿美元，2020年为13.28亿美元[124] - 2021年上半年营业利润为39.27亿元，2020年同期为34.45亿元[130] - 2021年上半年利润总额为39.04亿元，2020年同期为34.25亿元[130] - 2021年上半年净利润为30.14亿元，2020年同期为25.76亿元[130] - 2021年上半年归属于母公司股东的净利润为26.91亿元，2020年同期为22.94亿元[130] - 2021年上半年综合收益总额为28.61亿元，2020年同期为24.80亿元[131] - 2021年上半年基本每股收益为0.41元/股，2020年同期为0.36元/股[131] - 2021年上半年稀释每股收益为0.38元/股，2020年同期为0.36元/股[131] - 2021年上半年母公司营业利润为4.93亿元，2020年同期为3.62亿元[134] - 2021年上半年母公司利润总额为4.93亿元，2020年同期为3.61亿元[134] - 2021年上半年母公司净利润为5.26亿元，2020年同期为3.61亿元[134] - 2021年上半年经营活动现金流入小计390.57亿美元，流出小计282.11亿美元，产生现金流量净额108.46亿美元[136] - 2021年上半年投资活动现金流入小计9472.49万美元，流出小计2.28亿美元，产生现金流量净额 - 1335.11万美元[136] - 2021年上半年筹资活动现金流入小计425.57亿美元，流出小计415.78亿美元，产生现金流量净额9.79亿美元[137] - 2021年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 1077.99万美元[137] - 2021年上半年现金及现金等价物净增加额116.80亿美元，期末余额760.91亿美元[137] - 母公司2021年经营活动产生的现金流量净额 - 2.04亿美元[138] - 母公司2021年投资活动产生的现金流量净额4.99亿美元[140] - 母公司2021年筹资活动产生的现金流量净额 - 9226.75万美元[140] - 母公司2021年现金及现金等价物净增加额 - 6264.65万美元，期末余额7560.15万美元[140] - 2021年上半年收取利息、手续费及佣金的现金为75.66亿美元，较2020年上半年的60.68亿美元有所增长[136] - 2021年上半年实收资本期末余额为64.25278864亿元，较期初42.27129727亿元增加21.98149137亿元[143][147] - 2021年上半年资本公积期末余额为183.3139158553亿元，较期初205.2912765249亿元减少21.9773606696亿元[143][147] - 2021年上半年未分配利润期末余额为149.8147913419亿元，较期初132.83635亿元增加16.978433亿元[143][147] - 2021年上半年所有者权益合计期末余额为522.3141764908亿元，较期初503.0306966772亿元增加19.2834798136亿元[143][147] - 2021年上半年综合收益总额为28.6149424825亿元[144] - 2021年上半年所有者投入和减少资本为3.7620837亿元[144] - 2021年上半年利润分配中提取一般风险准备为6.63480603亿元，对所有者（或股东）的分配为93.352247526亿元[145] - 2020年半年度所有者权益合计为430.4106553569亿元[148] - 2021年上半年所有者权益内部结转中资本公积转增资本（或股本）为