公司基本信息 - 公司中文名称为国投资本股份有限公司，英文名称为SDIC Capital Co.,Ltd[10] - 公司法定代表人为叶柏寿[10] - 公司注册地址为中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路128号204-3、204-4、204-5室[12] - 公司办公地址为北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦[12] - 公司股票在上海证券交易所上市，股票简称为国投资本，股票代码为600061[15] 财务报告审计情况 - 公司半年度报告未经审计[3] 公司治理与合规 - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[4] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[4] - 公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性[4] 风险披露 - 公司已在本半年度报告中详细描述公司面临的风险[5] 财务表现 - 营业总收入为8,433,573,010.25元，同比增长7.78%[1] - 归属于上市公司股东的净利润为1,864,461,987.38元，同比下降30.71%[1] - 经营活动产生的现金流量净额为25,564,848,800.66元，同比增长135.71%[1] - 基本每股收益为0.28元，同比下降31.71%[18] - 加权平均净资产收益率为3.80%，同比减少2.31个百分点[18] - 非经常性损益项目中，政府补助为72,498,628.61元[19] 子公司表现 - 国投瑞银基金管理各类资产规模约2963亿，公募基金规模约1953亿元，同比增长19%[22] - 安信证券总资产行业排名第14位，净资产行业排名第15位，营业收入行业排名第18位，净利润行业排名第16位[22] - 国投泰康信托净资产行业排名第25位，营业收入行业排名第19位，净利润行业排名第15位[22] - 国投安信期货客户权益行业排名第8位，营业收入行业排名第12位[22] 公司规模与结构 - 国投公司注册资本338亿元，截至2021年末资产总额7664亿元，实现营业总收入1945亿元，利润总额461亿元[25] - 国投公司拥有三级以上全资和控股投资企业198家，其中包括10家控股上市公司[25] 子公司业务与市场表现 - 安信证券拥有50家分公司、319家营业部，分布在全国29个省、自治区、直辖市[27] - 安信证券手机APP用户数高达814.47万，人均在线时长位于行业第二名，人均单日启动次数位于行业第一名[28] - 国投泰康信托管理层信托从业平均年限超20年，硕士及以上学历员工占比超七成[29] - 国投泰康信托形成了财富管理、资产管理、实业投行、服务信托四大业务领域、十余条业务线相互支撑的完整业务体系[29] - 国投泰康信托连续三年获得中国信托业协会A类评级，连续获得金誉奖、金貔貅奖等多项行业荣誉[29] - 国投安信期货提供专业的期现货全面解决方案，拥有二十余年实体、机构客户服务能力[30] - 国投安信期货研究基本实现上市品种和研究领域的全面覆盖，设有六个团队与金融衍生品研究中心[31] - 国投安信期货拥有各交易所齐全的交易数据中心，提供全面的交易系统和业内一流的技术定制服务[31] - 国投瑞银基金在多时间维度均有多只产品领跑同类，排名前10名，涵盖17种类型基金[32] - 国投瑞银基金为超过2700万名持有人提供投资管理服务，累计为持有人带来分红369亿元[33] - 国投瑞银基金建立差异化的跨境业务发展策略，参与债券"南向通"首日投资，成为首批参与南向通投资的7家基金管理公司之一[33] 宏观经济与市场环境 - 2022年上半年国内经济总体呈现承压企稳态势，GDP同比增长2.5%[34] - 2022年上半年A股市场先抑后扬，上证指数、深证成指、创业板指上半年分别累计下跌6.63%、13.20%、15.41%[34] 公司财务数据 - 公司上半年营业收入为84.34亿元，同比增长7.78%[35] - 归属于母公司股东的净利润为18.64亿元，同比下降30.71%[35] - 协同业务规模为1028.75亿元，同比增长6.35%[37] - 协同收入为2.47亿元，同比增长28.39%[37] - 财富管理收入为17.26亿元，含财率为20.46%，较上年末提升2.46个百分点[37] 安信证券财务表现 - 安信证券上半年营业总收入为70.04亿元，同比增长2.01%[41] - 安信证券归属于母公司所有者的净利润为16.46亿元，同比下降31.70%[41] - 安信证券经纪业务净收入为21.97亿元，市场份额为2.03%，市场排名第18位[41] - 安信证券新开户26万户，同比增长20.16%[41] - 安信证券金融产品保有规模为663亿元，同比提升19.46%[41] - 安信证券席位佣金净收入1.36亿元，席位租赁业务实现股票交易3794.53亿元，市场份额2.17%[42] - 种子基金业务自有资金占用18.85亿元，累计投资私募基金106只、孵化私募管理人102家，累计新增私募基金资产规模104.41亿元[42] - 新增托管产品181只，规模58.88亿元；存量托管产品1091只，存量规模452.52亿元，同比增幅31.8%[42] - 投行业务净收入6.81亿元，同比增加2.63%，行业排名第12名[42] - 投行股权主承销金额193.76亿元，行业排名第7位；债券主承销金额255亿元，行业排名第27位[42] - 安信证券投资业务净收入-3.29亿元，受权益市场大幅波动下跌影响[42] - 安信资管管理受托产品217只，总规模1065.65亿元，其中主动管理市值规模768亿，同比上升13%[42] - 信用业务营业净收入7.48亿元，融资融券业务规模415.33亿元，市场份额提升至2.59%[43] - 股票质押式回购业务规模86.17亿元，较去年末下降22.07亿元[43] 国投泰康信托财务表现 - 2022年上半年信托行业累计成立信托规模5083亿元，同比下降39.82%，环比下降23.07%[44] - 国投泰康信托净资产为107.60亿元，同比增长6.55%[45] - 国投泰康信托营业收入为10.12亿元，同比增长4.58%[45] - 国投泰康信托净利润为6.62亿元，同比增长3.55%[45] - 国投泰康信托管理的信托资产规模为2552亿元，同比增长74.32%[45] - 国投泰康信托财富营销规模总计824.96亿元，同比增长56.68%[45] 国投安信期货财务表现 - 国投安信期货总资产为536.42亿元，同比增长67.89%[47] - 国投安信期货净利润为2.23亿元，同比增长9.75%[47] - 国投安信期货客户权益规模约491亿元，同比上升75%[47] 国投瑞银基金财务表现 - 国投瑞银基金管理的公募基金总规模约27万亿元[48] - 国投瑞银基金产品数量突破一万只[48] - 公司管理各类资产规模合计约2963亿元，较年初增长18%[49] - 公募基金资产管理规模1953亿元，较年初增长318亿元，增幅19%[49] - 非货币基金资产管理规模约为1165亿元，较年初增长121亿元，增幅12%[49] - 报告期内实现合并净利润1.90亿元，同比增长71%[49] - 公募基金管理费收入实现4.92亿元，同比增长51%[49] - 权益类基金近一年平均收益率为15.4%，在155家基金管理人中位列第三名[50] - 过去2、3、5年旗下权益基金平均收益率分别为63.8%、126.7%、89.7%[50] - 三方非货基金保有量达到202亿元，较年初增长8%[51] - 报告期内公募基金规模新增318亿元，增幅达到19%[51] 公司财务数据 - 营业收入为840,403,300.21元，同比增长39.08%[55] - 货币资金增加至805.45亿元，占总资产比例为28.28%，较上年期末增长41.91%[57] - 交易性金融资产增加至594.58亿元，占总资产比例为20.87%，较上年期末增长40.55%[57] - 存出保证金增加至31.64亿元，占总资产比例为1.11%，较上年期末增长53.04%[57] - 卖出回购金融资产款增加至342.11亿元，占总资产比例为12.01%，较上年期末增长308.88%[57] - 境外资产规模为54.12亿元，占总资产的比例为1.90%[57] 在建工程与项目进展 - 安信金融大厦在建工程项目进度为89.76%，本年度投入金额为2.10亿元，累计实际投入金额为10.88亿元[60] 公司财务数据 - 安信证券注册资本为100亿元，合并总资产为2620.38亿元，合并净资产为472.51亿元，归属于母公司股东的净资产为472.16亿元[61] - 安信证券报告期内合并营业总收入为70.04亿元，合并利润总额为19.45亿元，合并净利润为16.45亿元，归属于母公司所有者的净利润为16.46亿元[61] - 国投资本控股合并资产总额为184.95亿元，归属于母公司所有者权益为96.35亿元，报告期内实现营业总收入为14.32亿元，实现归属于母公司所有者的净利润为4.15亿元[61] 公司治理与合规 - 公司及子公司纳入合并范围的结构化主体共60个[62] - 安信证券在2022年上半年加强信用风险管理，实施审慎全面的流动性风险管理[64][65] - 国投泰康信托通过多元化期限配置和外部流动性补充渠道，有效防范固有资金运作中的风险[65] - 国投安信期货持续优化操作风险管理机制，运用风险控制自我评估、关键风险指标等主要管理工具[66] - 国投瑞银基金对投资组合的流动性管理制定了适时、合理、有效的风险管理制度[65] - 公司及下属各控股投资企业在2022年上半年持续完善风险体系建设和落地，有效应对金融市场的波动[66] 公司治理与合规 - 公司召开了2次股东大会，审议通过了多项议案，包括修订公司章程、续聘审计机构、注册发行超短期融资券等[68] - 公司董事、监事、高级管理人员变动情况：杨魁砚离任，白鸿选举为董事[69] 利润分配与激励措施 - 公司未进行利润分配或资本公积金转增[70] - 公司未实施股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[70] 环境保护与社会责任 - 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位[71] - 公司通过“光萤计划”实施绿色金融，首期规模1000万元，预计系列总规模2亿元[73] - 公司积极开展ESG体系研究，通过消费帮扶、捐赠等方式助力乡村振兴，安信证券完成对外捐赠支出105.2万元[74] - 公司通过慈善信托、结对帮扶协议等方式巩固脱贫攻坚成果，国投泰康信托有4单慈善信托存续运作[74] 公司治理与合规 - 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司在报告期内或持续到报告期内的承诺事项[76] - 公司承诺减少与国投资本及其控制的其他企业之间的关联交易，并保证关联交易价格具有公允性[77] - 公司承诺在12个月内解决与国投资本存在的同业竞争问题，包括基金和期货相关业务[77] - 公司承诺不从事与国投资本及其控制的其他企业相同、相似或在任何方面构成竞争的业务[79] - 公司承诺不投资控股于业务与国投资本及其控制的其他企业相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织[79] - 公司承诺不向其他业务与国投资本及其控制的其他企业相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密[79] - 公司承诺保证依法行使股东权利，不滥用股东权利损害国投资本或其他股东的利益[80] - 公司承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或其他任何方式违法违规占用国投资本资金或要求国投资本违法违规提供担保[80] - 公司承诺保证国投资本的独立性符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十条第六款的要求[80] - 公司承诺接收出售资产涉及的全部人员，并在2015年9月30日前完成相关人员与国投资本解除劳动关系的工作[82] - 公司承诺对于国投资本尚未取得债权人出具债务转移同意函的债务，将承担全部偿还责任[82] 财务数据 - 公司及其下属企业存放于国投财务有限公司银行存款期末余额为578,164,579.18元，半年度确认存款利息收入4,678,889.86元[91] - 安信证券与国投财务有限公司进行质押式正回购交易面额合计1,900,000,000.00元，质押回购利率2.20%-2.70%，本期利息支出911,917.81元[91] - 国投财务有限公司授信业务总额为55亿元，实际发生额为39亿元[90] - 报告期末对子公司担保余额合计为2,004,398,400.00元，占公司净资产的比例为3.60%[95] - 报告期内对子公司担保发生额合计为8,174,400.00元[95] - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额为204,398,400.00元[95] 公司治理与合规 - 公司股份总数由6,425,301,287股增加至6,425,304,219股，增加2,932股[97] - 公司于2020年7月24日发行的"国投转债"自2021年2月1日起可