财务数据关键指标变化 - 营业收入为80.79亿元人民币，同比增长88.88%[25] - 归属于母公司股东的净利润为12.10亿元人民币，同比增长69.04%[25] - 基本每股收益为0.17元/股，同比增长70.00%[26] - 信用减值损失为4.71亿元人民币，同比增长375.60%[30] - 其他业务收入为33.83亿元人民币，同比增长350.48%[30] - 公司货币资金增长61.5%至268.93亿元[31] - 衍生金融资产大幅增长245.31%至7.68亿元[31] - 营业收入同比激增148.11%至28.43亿元[31] - 净利润暴涨600.57%至8.87亿元[31] - 信用减值损失增加389.92%至4.65亿元[31] - 归属于母公司所有者的净利润12.10亿元，同比增加69.04%[44] - 公司实现营业收入80.79亿元[44] - 营业成本66.64亿元人民币，同比增长86.93%[85][86] - 公允价值变动收益7.57亿元人民币，同比增加19.18亿元[85][88] - 其他业务成本33.57亿元人民币，同比增长354.87%[86][88] - 经营活动现金流量净额78.67亿元人民币，上年同期为-84.71亿元[85][86] - 投资活动现金流量净额-28.70亿元人民币，同比下降375.26%[85][86] - 筹资活动现金流量净额23.53亿元人民币，同比增长977.48%[85][87] - 代理买卖证券款增长38.49%至205.67亿元[31] - 衍生金融负债增长167.1%至24.07亿元[31] - 筹资活动现金流量净额增长138.73%至29.63亿元[31] - 衍生金融资产为8.20亿元人民币，较年初增长157.39%[30] - 衍生金融负债为2.42亿元人民币，较年初增长166.78%[30] - 公司净资本为人民币444.17亿元，较上年度末增长10.4%[13] - 资产总额为2472.25亿元人民币，较上年度末增长8.97%[25] - 负债总额为1944.95亿元人民币，较上年度末增长11.40%[25] - 公司总资产2,472.25亿元，较上年末增加8.97%[44] - 母公司净资本444.17亿元，较上年末增加10.39%[44] - 归属于母公司所有者权益526.73亿元，较上年末增加1.80%[44] - 公司总资产达2472.25亿元，较上年末增长8.97%[92] - 货币资金436.36亿元，占总资产17.65%，同比增长18.69%[91] - 交易性金融资产567.20亿元，占总资产22.94%，同比增长9.00%[91] - 融出资金114.99亿元，同比增长11.90%[91] - 总负债1944.95亿元，较上年末增长11.40%[94] - 卖出回购金融资产款598.88亿元，占总负债24.22%，同比增长21.19%[92] - 代理买卖证券款358.84亿元，占总负债18.45%，同比增长11.93%][92][94] - 应付债券616.98亿元，占总负债31.72%，同比增长8.15%[92][94] - 长期股权投资45.13亿元，同比增长12.39%[98] - 自营交易业务股票投资余额53.79亿元人民币，较上年末增长55.78%[48] - 债券自营规模稳步提升，银行间现券交易量同比增长24.5%[49] - 公司融资融券余额111.29亿元，较年初上升14.20%[70] - 公司债券主承销金额人民币232.99亿元，同比增长28.3%[79] - 企业债券主承销金额人民币71.00亿元，同比增长335.6%[79] - 金融债主承销金额人民币64.80亿元，同比增长142.8%[79] - 非金融企业债务融资工具主承销金额人民币90.50亿元，同比增长168.3%[79] - 信用债承销业务主承销金额达人民币505.48亿元，同比增长75.3%[78] - 投资管理业务收入13.66亿元人民币，营业利润率55.40%，同比下降35.38%[45] - 经纪及证券金融业务收入53.89亿元人民币，营业利润率13.05%，同比增长88.28%[45] - 投资银行业务收入5.40亿元人民币，营业利润率45.53%，同比下降12.53%[45] - 境外业务收入4.47亿元人民币，营业成本同比增长160.34%[45] - 公司总部及境内子公司收入72.79亿元人民币，同比增长74.69%[45] 各条业务线表现 - 经纪及证券金融业务收入53.89亿元，占比63.55%[44] - 证券销售及交易业务收入14.39亿元，占比16.97%[44] - 投资管理业务收入13.66亿元，占比16.11%[44] - 证券销售及交易业务收入14.39亿元人民币，占比16.97%[46] - 投资管理业务实现分部收入人民币13.66亿元，占总收入比例16.11%[55] - 经纪及证券金融业务实现分部收入人民币53.89亿元，占比63.55%[63] - 投资银行业务实现分部收入人民币5.40亿元，占比6.36%[74] - 管理本部及其他业务实现分部收入人民币-2.53亿元[82] - 公司经纪业务客户156.60万户，托管资产总额人民币5,347.99亿元[65] - 高净值客户托管资产总额人民币4,150.34亿元，占经纪业务客户资产总额77.61%[65] - 通过互联网及手机移动终端交易客户数占股票及基金经纪客户96.27%[67] - 线上新增开户数占同期全部开户数97.32%[67] - 东证期货客户权益规模人民币162.76亿元，代理买卖成交金额人民币150,134.37亿元[69] - 东方花旗完成股权融资项目4个，主承销金额人民币60.14亿元，行业排名第14位[76] - 东方花旗IPO主承销2家，行业排名第10位[76] - 东方花旗完成债券主承销项目26个，主承销金额人民币338.99亿元[78] - 证券研究业务实现佣金收入人民币1.50亿元，其中公募佣金收入1.34亿元，市占率2.70%[52] - 证券研究业务共发布研究报告858篇，拥有研究岗位人员73人[52] - 东证资管受托资产管理规模人民币2040.01亿元，主动管理规模占比98.70%[56][58] - 东证资管主动管理权益类产品平均年化回报率19.72%，同期沪深300指数回报率10.94%[56] - 东证资管权益类基金近三年绝对收益率47.46%，固定收益类基金近三年绝对收益率14.44%[56] - 汇添富基金管理规模人民币4913.88亿元，较年初增长6.16%[60] - 汇添富基金非货币理财规模人民币2169.73亿元，较年初增长24.78%[60] - 汇添富基金主动权益类管理规模人民币1021.46亿元，位居行业第一[60] - 汇添富基金股票投资主动管理收益率过去五年累计达125.78%，前十大基金公司中排名第一[60] - 东证资本管理基金43只，管理规模人民币118.12亿元[62] - 东证资本累计投资项目150个，累计投资金额人民币231.60亿元，其中27个项目退出[62] - 存续在投项目123个，涉及投资金额人民币81.78亿元和9,755万美元[62] - 东证创投存续投资规模27.09亿元人民币，存续项目71个[51] - 债券通成交量371.42亿元人民币，位列券商前三名[49] 各地区表现 - 公司境外资产规模达163.99亿元占总资产6.63%[36] - 公司总部及境内子公司收入72.79亿元人民币，同比增长74.69%[45] - 境外业务收入4.47亿元人民币，营业成本同比增长160.34%[45] 子公司及参股公司表现 - 公司控股子公司包括东方花旗证券有限公司[10] - 公司参股公司包括汇添富基金管理股份有限公司[10] - 公司全资子公司包括上海东方证券创新投资有限公司[10] - 上海东证期货有限公司2019年上半年净亏损6800.16万元人民币[101] - 上海东方证券资产管理有限公司2019年上半年净利润3.02亿元人民币[101] - 东方花旗证券有限公司2019年上半年净利润6249.57万元人民币[102] - 汇添富基金管理股份有限公司2019年上半年净利润5.34亿元人民币[103] - 公司合并结构化主体净资产60.44亿元人民币，净利润2.17亿元人民币[105] 业务资格与牌照 - 公司持有香港证监会颁发的1号证券交易牌照[15] - 公司持有香港证监会颁发的4号证券咨询牌照[15] - 公司持有香港证监会颁发的9号资产管理牌照[15] - 公司持有香港证监会颁发的2号期货合约交易牌照[15] - 公司具备融资融券业务资格（证监许可[2010]764号）[15] - 公司具备证券投资基金托管资格[13] - 公司具备股票期权做市业务资格[13] - 公司具备债券质押式报价回购业务试点资格[15] - 公司获得中国证监会批准证券投资基金托管资格[19] - 公司获得上交所上证50ETF期权主做市商资格[19] - 公司获得中国证监会批准信用衍生品业务资格[19] - 公司获得中国证监会批准国债期货做市业务资格[19] - 公司获得中国证券业协会互联网理财账户规范试点资格[19] - 公司获得上交所上市基金主做市商业务资格[19] - 公司获得上海证监局批准从事证券承销业务资格[19] - 公司获得深交所质押式报价回购交易权限[19] - 公司获得上交所股票期权交易参与人资格[19] - 公司获得香港证券及期货事务监察委员会6号牌照[18] 融资与资金活动 - 公司通过债券发行及银行等外部融资为大部分经营活动提供资金[6] - A股非公开发行募集资金净额109.57亿元人民币，累计使用107.5亿元人民币[107] - 非公开发行募集资金剩余约2.43亿元人民币（含利息）尚未使用[107] - H股发行总数1,027,080,000股，每股发行价港币8.15元，募集资金总额港币8,370,702,000.00元[108] - 扣除交易费及其他费用港币145,045,025.30元后，实际存入H股募集资金账户港币8,225,656,974.70元[108] - H股募集资金净额为港币7,417,133,357.56元[108] - 使用港币2,560,341,264.00元发展经纪及证券金融业务[108] - 使用港币2,225,000,000.00元发展境外业务[108] - 使用港币1,097,250,000.00元扩大投资管理业务[108] - 使用港币731,500,000.00元发展证券销售及交易业务[108] - 剩余未使用募集资金约港币194,835,893.07元（含利息及汇兑损益）[109] - 公司发行2019年非公开发行次级债券（第一期）规模人民币60亿元，期限3年，票面利率4.20%[181] - 公司发行2019年非公开发行次级债券（第二期）规模人民币40亿元，期限3年，票面利率4.20%[181] - 公司发行2019年第一期短期融资券规模人民币40亿元，期限91天，票面利率2.99%[182] - 公司向全资子公司东证创投增资人民币20亿元，注册资本由人民币30亿元变更为人民币50亿元[179] 资产与投资 - 交易性金融资产期末账面价值为559.15亿元人民币，公允价值变动为35.88亿元人民币[100] - 其他债权投资期末账面价值为656.75亿元人民币，投资收益为23.22亿元人民币[100] - 其他权益工具投资期末账面价值为100.69亿元人民币，公允价值变动为1.36亿元人民币[100] - 资产管理总规模超过7,000亿元[39] 公司治理与股权 - 公司注册资本为人民币69.94亿元，与上年度末持平[13] - 公司净资产527.30亿元，总资产2,472.25亿元[38] - 公司2019年上半年未拟定利润分配预案或公积金转增股本预案[4] - 公司2018年度利润分配以总股本6,993,655,803股为基数，每10股派发现金红利人民币1.00元，分配现金股利人民币699,365,580.30元[180] - 报告期末普通股股东总数为148,345户[192] - 申能(集团)有限公司持股1,767,522,422股，占总股本25.27%[193] - 香港中央结算(代理人)有限公司持股1,026,967,580股，占总股本14.68%[193] - 上海海烟投资管理有限公司持股345,486,596股，占总股本4.94%[193] - 上海报业集团持股242,517,306股，占总股本3.47%[193] - 申能（集团）有限公司持有东方证券A股1,767,522,422股，占总股本25.27%[197] - 中国烟草总公司通过上海海烟投资管理有限公司间接持有A股345,486,596股，占总股本4.94%[197][198] - 上海电气（集团）总公司持有流通A股183,273,859股，占总股本2.62%[194] - 中国邮政集团公司持有流通A股178,743,236股，占总股本2.56%[194] - 上海金桥出口加工区开发股份有限公司持有流通A股143,661,386股，占总股本2.05%[194] - 上海建工集团股份有限公司持有流通A股133,523,008股，占总股本1.91%[194] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有H股1,026,967,580股，为境外上市外资股[194] - 公司已发行股份总数6,993,655,803股，其中A股5,966,575,803股，H股1,027,080,000股[198] - 申能（集团）有限公司持有有限售条件股份230,000,000股，限售期48个月至2021年12月28日[195] - 上海海烟投资管理有限公司持有有限售条件股份59,215,263股，限售期36个月至2020年12月28日[195] - 申能集团承诺48个月内不转让通过非公开发行获得的公司股份[122] - 上海海烟投资承诺36个月内不转让通过非公开发行获得的公司股份[122] - 公司续聘德勤华永为2019年度境内审计机构及内部控制审计机构聘期一年[123] - 公司报告期内召开股东大会1次，董事会会议5次，监事会会议2次，薪酬与提名委员会会议2次，审计委员会会议4次，合规与风险管理委员会会议2次，董事会专门委员会会议共计8次[183] - 公司董事会由14名董事组成，其中执行董事2名，非执行董事6名，独立非执行董事5名，职工董事1名[184] - 公司监事会由9名监事组成，其中职工代表监事3名，非职工代表监事6名[186] - 2019年上半年公司接待机构、分析师现场调研4次，参加投资者活动31次，举办2018年年度业绩发布会1次，海外路演活动1次[188] - 公司通过上证E互动解答投资者问题25个，接待投资者200余名[188] - 2019年5月28日股东大会审议通过2项特别决议议案和9项普通决议议案[119] - 股东大会通过公司2018年度利润分配方案和2018年财务决算报告[119] 关联交易 - 公司2019年上半年与申能集团关联交易手续费及佣金收入实际金额43.99万元[138] - 公司2019年上半年与申能集团关联交易承销费收入实际金额331.08万元[138] - 公司2019年上半年与申能集团关联交易客户保证金利息支出实际金额6.26万元[138] - 公司2019年上半年与申能集团关联交易债券交易实际金额4.2亿元[138] - 公司2019年上半年与申能集团关联交易业务及管理费实际金额986.33万元[138] - 申能集团持有公司已发行股本约25.27%[137] - 关联交易中债券交易实际金额最高为上海建工集团股份有限公司1.6亿元[141] - 关联方债券交易实际金额包括上海新华发行集团有限公司1.4亿元[141] - 中国太平洋财产保险股份有限公司债券交易实际金额为1亿元[141] - 海通证券股份有限公司债券交易实际金额为5000万元[141] - 财务顾问业务支出实际金额最高为嘉实资本管理有限公司203.62万元[141] - 代理买卖证券及期货服务手续费及佣金收入实际金额为长城基金管理有限公司129.16万元[141] - Citigroup Global Markets Asia Limited财务顾问业务支出实际金额为6万元[141] - 关联交易中保险支出实际金额为中国太平洋财产保险股份有限公司3.77万元[141] - 关联/连自然人客户保证金利息支出实际金额为0.52万元[141] - 2019年上半年关联交易金额占公司同类交易金额比重较小[142] 诉讼与监管事项 - 公司报告期内无重大诉讼仲裁事项涉案金额均低于1000万元人民币[124] - 公司对大连长富瑞华集团有限公司诉讼涉及本金人民币8