收入和利润（同比环比） - 公司2019年实现营业收入人民币190.52亿元[6] - 营业收入190.52亿元人民币同比增长84.91%[35] - 公司营业收入从2018年度的103.03亿元增至2019年度的190.52亿元，大幅增长84.91%[44] - 公司实现营业收入人民币190.52亿元，同比增长84.91%[66][67] - 归属于母公司股东的净利润从2018年度的12.31亿元增至2019年度的24.35亿元，增长97.81%[45] - 公司2019年归属于上市公司股东的净利润为人民币24.35亿元[6] - 公司净利润从2018年度的12.81亿元增至2019年度的24.79亿元，大幅增长93.57%[44] - 归属于母公司股东净利润24.35亿元人民币同比增长97.81%[35] - 第四季度营业收入54.45亿元人民币环比第三季度下降1.52%[39] - 加权平均净资产收益率4.61%同比上升2.24个百分点[36] - 基本每股收益0.35元人民币同比增长94.44%[36] 成本和费用（同比环比） - 业务及管理费59.41亿元，同比增加9.02亿元，增幅17.91%[109] - 信用减值损失10.44亿元，同比增加8.87亿元，增幅564.78%[109] - 公司信用减值损失从2018年度的1.57亿元增至2019年度的10.44亿元，大幅增长564.78%[44] - 信用减值损失达到10.44亿元人民币，同比激增564.78%[68] - 其他营业成本92.43亿元，同比增加54.66亿元，增幅144.70%[109] - 其他业务成本上升至92.43亿元人民币，同比增长144.70%[68] - 公司所得税费用从2018年度的0.51亿元增至2019年度的3.76亿元，大幅增长640.06%[44] - 所得税费用增至3.76亿元人民币，同比上升640.06%[68] - 研发支出2.94亿元，同比增长38.14%[66] - 研发投入总额2.94亿元，占营业收入比例1.54%[110] 各业务线表现 - 证券销售及交易业务收入人民币32.21亿元，占总收入16.04%[64] - 证券销售及交易业务分部收入32.21亿元人民币，占总收入16.04%[71] - 投资管理业务收入人民币29.07亿元，占比14.48%[64] - 投资管理业务实现分部收入29.07亿元，占比14.48%[80] - 经纪及证券金融业务收入人民币133.36亿元，占比66.41%[64] - 经纪及证券金融业务实现收入人民币133.36亿元，占总收入66.41%[89] - 经纪及证券金融业务收入133.36亿元人民币，同比增长75.76%[69] - 投资银行业务收入人民币10.03亿元，占比5.00%[65] - 其他业务收入大幅增长至92.59亿元人民币，同比上升143.69%[68] - 投资收益34.15亿元，同比增长31.67%[67] - 投资收益增加至34.15亿元人民币，同比增长31.67%[68] - 公允价值变动收益9.37亿元，同比增加28.68亿元[67] - 自营交易业务中债券投资余额879.06亿元人民币，较上年增长[73] - 权益类自营投资股票余额69.48亿元人民币，较上年增长101.25%[73] - 自营权益类证券及其衍生品/净资本比例30.03%较上年末上升7.85个百分点[37] - 银行间市场现券交易量同比增长14.97%[75] - 银行间交割总量同比增长3.72%[75] - 国债期货交易面额同比增长368.76%[75] - 证券研究业务实现佣金收入3.20亿元，其中公募佣金收入2.89亿元，市占率2.94%[78] - 首次公开发行主承销金额同比下降15.9%至15.8448亿元，再融资主承销金额同比增长77.3%至92.9307亿元[101] - 债券承销主承销项目数量同比增长46.6%至129个，主承销总金额875.78亿元[102] - 公司债券主承销金额同比增长11.0%至352.71亿元，企业债券主承销金额同比增长19.0%至94.00亿元[103] - 金融债主承销金额同比下降38.6%至137.10亿元，资产支持证券主承销金额同比下降4.0%至147.45亿元[103] - 非金融企业债务融资工具主承销金额同比下降18.3%至144.52亿元[103] - 并购重组财务顾问项目交易总金额128.8亿元，过会率100%[104] - 公司证券经纪业务净收入市占率为1.46%，行业排名第20[90] - 新增普通资金账户同比增加141.06%，新开两融账户同比增加177.48%[91] - 非现金类产品销售量达人民币202.02亿元，同比增长17.91%[91] - 高净值客户8072户，托管资产总额人民币4279.04亿元，占客户总资产77.61%[91] - 互联网及手机平台活跃经纪客户44万余人，股基交易额人民币2.64万亿元[95] - 通过互联网及手机移动终端交易客户数占股票及基金经纪客户96.60%[95] - 线上新增开户数占同期全部开户数98.13%[95] - 互联网和手机平台股票及基金经纪交易额占当期公司股票及基金经纪交易总额90.49%[95] - 公司融资融券余额128.53亿元较去年末大幅增长超三成，融券余额增幅超过180%[97] - 公司股票质押业务余额206.94亿元，自有资金出资余额196.94亿元同比减少近50亿元[97] - 公司柜台市场累计业务总规模人民币398.83亿元，发行销售规模人民币288.81亿元同比增长近50%[98] - 托管业务规模、产品数量及客户数量分别较年初增长40.37%、29.37%、26.19%[98] - 东证期货新开户同比增加73%，新增机构开户1039户同比增加103.73%[96] - 东证期货年末客户权益规模225.51亿元，市占率（成交量口径）行业排名第一[96] - 东证国际固定收益投资收益达4.3亿港元，债券承销收入同比增长约20%[107] - 东证国际资产管理规模同比增长72.7%至95亿港元，新成立3只私募基金产品[107] - 公司创新业务收入占总营业收入比例为36.2%[124] 子公司及参股公司表现 - 控股子公司东方花旗证券有限公司从事投行业务[9] - 全资子公司东证资管获证券资产管理业务资格[14] - 全资子公司东证国际持有香港1/4/9号牌照（证券交易/咨询/资产管理）[14] - 全资子公司东证期货持有香港2号牌照（期货合约交易）[14] - 参股公司汇添富基金管理股份有限公司从事基金管理业务[9] - 东证资管受托资产管理规模2228.79亿元，主动管理占比99.26%[81] - 东证资管主动管理权益类产品平均年化回报率19.96%，同期沪深300指数为11.06%[81] - 权益类基金近三年绝对收益率68.91%，近五年133.82%，均排名行业第一[81] - 固定收益类基金近三年绝对收益率19.06%，排名行业第四[81] - 汇添富基金管理规模达人民币5194亿元，较年初增长12%[85] - 剔除货币基金及短期理财债基后规模为人民币2895亿元，较年初大幅增长65%[85] - 汇添富旗下股票基金过去五年及十年主动管理收益率在前十大基金公司中均排名第1[85] - 汇添富基金管理规模超过7,000亿元人民币[57] - 东证资本管理私募股权基金43只，管理规模达人民币118.61亿元[88] - 东证资本累计投资金额人民币248.1亿元，其中35个项目已实现退出[88] - 东证创投新增特殊资产项目12个，投资金额22.5亿元，存续项目62个，存续投资规模38.76亿元[77] - 东证期货总资产266.65亿元，净资产31.61亿元，2019年营业收入99.48亿元，净利润1.21亿元[138] - 东证资本总资产48.69亿元，净资产47.02亿元，2019年营业收入4.88亿元，净利润2.25亿元[138] - 东证资管总资产31.61亿元，净资产20.54亿元，2019年营业收入19.45亿元，净利润6.01亿元[138] - 东方花旗总资产19.99亿元，净资产14.72亿元，2019年营业收入6.68亿元，净利润4,492.92万元[138] - 东证创投2019年总资产565,465.78万元，净资产502,653.80万元，营业收入-12,081.52万元，净亏损16,100.54万元[140] - 东方金控2019年总资产港币1,906,691.23万元，净资产港币169,365.08万元，营业收入港币57,330.78万元，净利润港币24,149.26万元[140] - 汇添富基金2019年总资产808,562.52万元，净资产597,794.24万元，营业收入407,804.82万元，净利润124,869.28万元[140] - 公司控股子公司东方花旗证券持股比例为66.67%[31] 各地区表现 - 公司业务高度依赖中国及所在司法辖区的经济及市场状况[3] - 公司总部及境内子公司收入185.30亿元人民币，同比增长83.18%[70] - 公司境外资产174.87亿元人民币，占总资产比例6.65%[54] 管理层讨论和指引 - 公司战略目标要求主要经营指标全面进入行业前十名部分业务稳居行业前五[153] - 证券行业2019年营业收入人民币3,604.83亿元，同比增长35.37%[53] - 证券行业2019年净利润人民币1,230.95亿元，同比增长84.77%[53] - 证券行业代理买卖业务净收入人民币787.63亿元，同比增长26.34%[53] - 证券承销与保荐业务净收入人民币377.44亿元，同比增长46.03%[53] - 证券投资收益人民币1,221.60亿元，同比增长52.65%[53] - 资产管理业务净收入人民币275.16亿元，同比增长0.06%[53] - 利息净收入人民币463.66亿元，同比增长115.81%[53] - 证券行业总资产人民币7.26万亿元，较年初增长15.97%[53] - 全市场信用债总募集资金14.81万亿元，同比增长29%[102] - 行业前十券商营收占比不断提升，马太效应在投资银行业务特别是科创板方面表现明显[147] - 外资持股国内券商股比上限放宽2020年内全面取消券商外资股比限制[152] - 上证综指年末收盘于3,050.12点较上年同期的2,493.90点上涨22.30%[157] - 深证成指涨幅为44.08%[157] 现金流状况 - 经营活动现金流量净额103.85亿元人民币同比增长81.57%[35] - 经营活动产生的现金流量净额从2018年度的57.20亿元增至2019年度的103.85亿元，增长81.57%[45] - 经营活动现金流量净额103.85亿元，同比增长81.57%[66] - 经营活动现金流量净额103.85亿元，现金流入426.68亿元[111] - 投资活动现金流量净额-47.25亿元，现金流出99.02亿元[111] - 筹资活动现金流量净额100.69亿元，现金流入701.23亿元[111] 资产和负债变化 - 公司货币资金从2018年末的367.65亿元增至2019年末的489.41亿元，增长33.12%[44] - 货币资金489.41亿元，较上期增长33.12%，占总资产18.61%[112] - 结算备付金132.44亿元，较上期增长41.58%，占总资产5.04%[112] - 融出资金132.14亿元，较上期增长28.58%，占总资产5.02%[112] - 交易性金融资产期末余额669.01亿元人民币较期初增加148.66亿元[41] - 交易性金融资产增长28.57%至669.01亿元，占资产总额25.44%[114] - 公司交易性金融负债从2018年末的68.34亿元增至2019年末的126.31亿元，增长84.81%[44] - 公司衍生金融资产从2018年末的3.18亿元增至2019年末的6.09亿元，大幅增长91.25%[44] - 衍生金融负债激增191.82%至26.43亿元[114] - 代理买卖证券款增长25.33%至401.79亿元[114] - 卖出回购金融资产款增长16.32%至574.78亿元[114] - 应付债券规模增长17.98%至673.09亿元，占负债总额25.60%[115] - 总负债增长19.68%至2089.60亿元[116] - 公司总资产达2629.71亿元，较上年末增长15.91%[115] - 资产总额2629.71亿元人民币同比增长15.91%[35] - 公司资产总额从2018年末的2268.70亿元增至2019年末的2629.71亿元，增长15.91%[44] - 货币资金及存出保证金类资产占比24.27%，规模638.27亿元[115] - 金融投资及衍生金融资产占比57.20%，规模1504.32亿元[115] - 截至2019年末公司总资产达人民币2,629.71亿元，较上年末增长15.91%[6] - 截至2019年末公司净资产为人民币539.66亿元，较上年末增长4.30%[6] - 公司净资本为40,108,215,816.68元，较上年度末40,235,401,281.79元略有下降[12] - 公司注册资本为6,993,655,803元，与上年度末持平[11][12] 风险管理和内部控制 - 公司通过股指期货、股票期权等衍生工具控制市场风险敞口[157] - 公司使用利率互换、国债期货等品种对冲利率风险[157] - 公司债券组合加权平均久期由上年末3.7年减小至3.26年[157] - 债券组合基点价值为人民币3,122万元[157] - 公司市场风险总体95%VaR为人民币0.88亿元[157] - 公司占总持仓市值82%的券种集中分布于久期0年至5年区间[157] - 公司每日报送流动性覆盖率、净稳定资金率等监管指标以控制流动性风险[161] - 母公司流动性覆盖率295.21%，净稳定资金率134.55%，均优于监管预警标准[106] - 公司每年年初审慎确定流动性风险偏好的定性原则和定量指标并实施限额管理[161] - 公司建立了信用风险内部评级体系并通过管理系统实现统一授信和投资品集中度管理[160] - 公司在衍生品交易中通过设定保证金比例、每日盯市和强制平仓等手段控制交易对手信用风险[160] - 公司通过敏感性分析及压力测试动态监测评估各类风险状况及承受能力[167] - 公司构建了由业务部门、职能管理部门和风险监督部门组成的三道防线风险管理架构[166] - 公司通过操作风险管理系统实现风险的识别、评估、监测、计量和报告等功能[162] - 公司建立了包含一项董事会级制度和五项公司级制度的反洗钱内控制度体系[163] - 公司对近300家主流媒体、1,000余家主流财经及地方都市网站、1,500余家主流财经微博、近300家主流财经微信公众号以及10余家境外媒体进行全方位全天候舆情监测[165] - 公司重新梳理修订了舆情管理应急预案并严格执行声誉风险管理办法[165] - 合规风控投入总额为16814.31万元[168] - 信息技术投入总额为58540.73万元[168] - 大连长富瑞华集团股票质押回购违约待偿还本金8亿元[199] - 上海郁泰登硕投资中心股票质押回购违约待偿还本金1.7亿元并已收回执行款3530万元[199] - 北京弘高中太投资股票质押回购违约待偿还本金1.1亿元[199] - 闻舟实业股票质押回购违约待偿还本金4.05亿元[199] - 林文洪股票质押回购违约待偿还本金5091万元[199] - 林文智三笔股票质押回购违约总待偿还本金1.2687亿元[199] - 上海郁泰登硕投资中心质押股份通过司法抛售处置部分收回3530万元[199] - 大连长富瑞华集团质押标的"大连控股"于2019年12月退市[199] - 林文智案件分拆审理其中9087万元交易进入一审待判决阶段[199] - 上海郁泰登硕投资中心质押股份经流拍后完成以股抵债手续[199] - 北京市梧桐翔宇投资有限公司股票质押违约待偿还本金123.6708百万元及利息等费用[200] - 林文昌股票质押违约待偿还本金283.1百万元及利息等费用[200] - 张庆文股票质押违约待偿还本金185.8101百万元及利息等费用[200] - 戴芙蓉股票质押违约待偿还本金150百万元及利息等费用[200] - 徐蕾蕾股票质押违约待偿还本金119.030