财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司营业收入为243.70亿元人民币，同比增长5.34%[38] - 归属于母公司股东的净利润为53.71亿元人民币，同比增长97.26%[38] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为53.07亿元人民币，同比增长99.32%[38] - 公司2021年净利润53.73亿元，同比大幅增长97.4%[46] - 归属于母公司净利润人民币53.71亿元同比大幅增长97.26%[66] - 公司实现营业收入243.70亿元，同比增加5.34%[69] - 公司ROE明显提升，经营业绩大幅增长，均创2016年以来新高[48] - 加权平均净资产收益率为9.02%，同比增加4.17个百分点[39] - 基本每股收益为0.73元/股，同比增长92.11%[39] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本181.40亿元，同比下降11.24%[69] - 业务及管理费为84.01亿元人民币，同比增加5.95亿元，增幅7.63%[144] - 信用减值损失为13.14亿元人民币，同比减少25.71亿元，降幅66.19%[144] - 信用减值损失本年金额13.14亿元，占成本比例7.24%，上年金额38.85亿元占19.01%[142] - 业务及管理费本年金额84.01亿元，占成本比例46.31%，上年金额78.05亿元占38.19%[142] - 其他业务成本本年金额83.24亿元，占成本比例45.89%，上年金额86.50亿元占42.32%[142] - 税金及附加为1.01亿元人民币，同比增加0.04亿元，增幅4.06%[144] 各条业务线表现：投资管理业务 - 投资管理业务营业收入55.31亿元，占比21.92%[73] - 营业收入人民币243.7亿元其中投资管理业务占比21.92%达55.31亿元[66] - 东证资管年末管理总规模超3600亿元，较年初增长23%[48] - 受托资产管理总规模3,659.29亿元，较期初增长23%[75] - 公司资产管理总规模达3659.29亿元，同比增长22.6%[76] - 公募基金管理规模2,696.22亿元，较期初增长35%[75] - 券商公募基金管理规模2696.22亿元，同比增长35.1%[76] - 集合资产管理计划规模660.68亿元，同比增长11.5%[76] - 单一资产管理计划规模139.08亿元，同比下降49.1%[76] - 专项资产管理计划规模163.31亿元，同比增长32.4%[76] - 汇添富基金年末管理总规模突破1.2万亿元[48] - 汇添富基金管理规模超1.2万亿元非货币基金月均规模行业领先[62] - 汇添富基金资产管理规模突破1.2万亿元，非货币理财公募基金规模超6100亿元[80] - 东证资本管理规模161.73亿元，累计管理规模超330亿元[84] - 东证资本在管基金49只，累计投资项目220个，72个项目实现退出[84] 各条业务线表现：经纪及证券金融业务 - 经纪及证券金融业务收入143.25亿元占比56.78%为最大收入来源[66] - 经纪及证券金融业务营业收入143.25亿元，占总收入56.78%[86] - 证券经纪业务收入市占率1.74% 行业排名第20 同比增长0.12%[88] - 累计新增开户数35.6万户 同比增长15% 客户总数达219.1万户 较期初增长19%[88] - 托管资产总额9028亿元人民币 较期初增长26%[88] - 权益类产品销售规模302.58亿元人民币 同比增长9% 相关收入9.55亿元人民币 同比增长36.2%[88] - 权益类产品保有规模647.12亿元人民币 较期初增长43% 股票+混合公募基金保有规模424亿元 券商排名第7[89] - 金融产品代销合计1599.62亿元人民币 其中公募基金（含货币类）1517.14亿元[90] - 新增机构客户1669户 同比增长48% 新引入机构客户资产规模539亿元 期末机构客户资产规模5457亿元[90] - 零售端高净值客户数量7815人 较期初增长24% 客户资产规模1888亿元 较期初增长20%[91] - 东方赢家APP月活峰值达93万 同比提升138% 互联网及手机平台活跃经纪客户65万余人 股基交易额3.76万亿元[91] - 全市场融资融券余额人民币18,321.91亿元较上年末增长13.17%[98] - 全市场融资余额人民币17,120.51亿元较上年末增长15.52%[98] - 全市场融券余额人民币1,201.40亿元较上年末下降12.3%[98] - 全市场自有出资股票质押规模人民币2,270.15亿元较上年末下降24.56%[98] - 公司融资融券余额人民币246.01亿元较上年末增长9.03%[99] - 公司股票质押余额人民币117.59亿元较上年末下降23.45%[99] - 期货经纪客户权益规模654.61亿元人民币 较期初增长61% 位居全国第三[95] 各条业务线表现：证券销售及交易业务 - 证券销售及交易业务收入43.26亿元占比17.15%[66] - 场外衍生品业务规模同比增长超20倍[49] - 场外衍生品名义本金规模达人民币295亿元，较期初增长超20倍[108] - 日均期权做市成交量同比增加超500%[108] - 量化对冲产品收益率排名市场前10%[108] - 外汇自营交易规模排名行业第5位[108] - 公司场外市场累计发生量人民币1,715.45亿元[101] - 公允价值变动收益从上年盈利13.76亿元转为亏损0.12亿元[46] - 公允价值变动收益-0.12亿元，同比下降100.88%[69][70] - 衍生金融工具当期变动导致亏损9.57亿元[44] - 衍生金融工具年末账面价值-4.54亿元，本年投资亏损6.87亿元[173] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务收入17.25亿元占比6.84%[66] - 投资银行业务实现营业收入人民币17.25亿元，占比6.84%[117] - 东方投行完成股权融资项目26个同比增长23.81%主承销金额390.53亿元同比增长128.62%[119] - 主承销IPO项目9家承销规模130.25亿元同比增长27.26%排名行业第十[120] - 再融资主承销金额260.28亿元同比大幅提升280.13%排名行业第八[120] - 非公开发行及配套融资项目14家同比增长100.00%承销规模209.78亿元同比增长257.51%[120] - 债券承销业务主承销项目293个主承销总金额1518.46亿元[125] - 非金融企业债务融资工具主承销规模首次突破300亿元位列券商类主承销商排名前十[125] - 公司债券主承销金额731.55亿元企业债券主承销金额113.76亿元金融债主承销金额241.80亿元资产支持证券主承销金额142.87亿元[126] - 记账式国债承销排名行业第三国开行金融债和农发行金融债承销均排名行业第二深交所地方债承销排名行业第二[125] - 并购及资产重组项目6个交易规模总额251.24亿元并购重组过会率100%过会金额排名行业第9位[129] 各地区表现：国际业务 - 东证国际证券经纪业务交易总量508亿港元，同比增长26%[137] - 东证国际证券经纪客户数近37万户，较期初增长61%[137] - 东证国际机构交易量全年同比增长62%[137] - 东证国际完成债券承销项目50个，承销总额74亿港元[137] - 东证国际资产管理规模约115亿港元，产品总量31个[137] - 东方金控总资产204.1亿港元，2021年净亏损2.88亿港元[178] - 境外资产189.60亿元，占总资产比例5.81%[154] - 公司持有香港证监会颁发的1号（证券交易）、4号（就证券提供意见）、9号（提供资产管理）及2号（期货合约交易）牌照[16] 管理层讨论和指引 - 公司2021-2024年战略规划目标为规模实力和经营效益力争接近行业第一梯队水平[191] - 公司以数字化转型集团化管理国际化布局作为战略驱动[191] - 公司聚焦三大客户体系构建四大业务集群提升六大管理效能[191] - 公司2022年工作总体思路为秉持稳字当头稳中求进总基调[192] - 公司业务受宏观经济及货币政策影响[6] - 公司面临市场风险、信用风险和流动性风险[6] - 公司经营受证券市场波动及交易量变化影响[6] - 公司建立了信用风险内部评级体系，实现统一授信管理和投资品集中度管理等功能[198] - 公司对交易对手设定保证金比例和交易规则限制，通过每日盯市、追保、强制平仓控制风险敞口[198] - 公司储备充足的优质流动性资产并设置限额指标，每日进行现金流缺口监测[199] - 公司实施流动性风险限额管理并监测执行情况，定期进行压力测试和应急演练[199] - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率持续满足监管要求[199] - 公司加强子公司流动性风险统筹力度，探索建立集团流动性风险管理体系[199] - 公司建立操作风险关键指标监测机制和损失事件上报机制[200] - 公司完成操作风险管理系统开发，实现识别、评估、监测、计量和报告功能[200] - 公司完成子公司操作风险管理实施工作，保持集团化协同[200] 其他重要内容：业务资格与牌照 - 公司具备融资融券业务资格（中国证监会证监许可[2010]764号）[16] - 公司具备证券投资基金托管资格[14] - 公司具备股票期权做市业务资格[14] - 公司具备债券质押式报价回购业务试点资格（中国证监会机构部部函[2012]20号）[16] - 公司具备转融资及转融通业务资格（中国证券金融股份有限公司中证金函[2012]149号）[16] - 公司具备保险资金投资管理人资格（中国保监会资金部函[2012]4号）[16] - 公司具备代销金融产品业务资格（上海证监局沪证监机构字[2013]52号）[16] - 公司拥有证券投资基金托管资格由中国证监会批准（证监许可[2018]1686号）[68] - 公司获得合格境内机构投资者资格由中国证监会批准（证监许可[2019]1470号）[79] - 公司取得基金投资顾问业务资格由证券基金机构监管部批准（机构部函[2021]1686号）[82] - 公司拥有股票期权做市业务资格由中国证监会批准（证监许可[2015]163号）[55] - 公司获得上证50ETF期权主做市商资格由上交所批准（上证函[2018]430号）[67] - 公司取得深交所沪深300ETF期权主做市商业务资格（深证会[2019]483号）[77] - 公司拥有上交所沪深300ETF期权主做市商业务资格（上证函[2019]2300号）[78] - 公司获得国债期货做市业务资格由中国证监会批准（机构部函[2019]1023号）[72] - 公司取得商品期权做市业务资格由中国证监会批准（机构部函[2019]3058号）[75] - 公司拥有股指期权做市业务资格由中国证监会批准（机构部函[2019]3067号）[76] - 公司成为第二批公募基金投顾业务试点资格中首家通过监管验收的证券公司[162] 其他重要内容：公司治理与审计 - 公司2021年度暂不进行利润分配及资本公积转增股本[4] - 公司配股工作正在推进过程中[4] - 德勤华永会计师事务所出具标准无保留意见审计报告[3] - 公司确认不存在控股股东非经营性资金占用情况[5] - 公司确认不存在违规对外担保情况[5] - 公司确认全体董事保证年报真实性[3] - 报告采用合并会计报表口径进行阐述[7] 其他重要内容：现金流与资产结构 - 经营活动产生的现金流量净额为-105.78亿元人民币，同比下降137.52%[38] - 投资活动产生的现金流量净额为184.92亿元人民币[149] - 筹资活动产生的现金流量净额为-69.00亿元人民币[149] - 经营活动现金流净额-105.78亿元同比大幅下降137.52%[67] - 投资活动现金流净额184.92亿元同比激增434.09%[67] - 货币资金为905.56亿元人民币，较上期期末变动比例37.96%[150] - 交易性金融资产为905.84亿元人民币，较上期期末变动比例24.60%[150] - 公司总资产3266.00亿元，较上年末增加354.82亿元，增幅12.19%[152] - 货币资金、结算备付金及存出保证金1186.84亿元，占总资产36.34%[152] - 金融投资及衍生金融资产1571.96亿元，占总资产48.13%[152] - 代理买卖证券款900.12亿元，较上年末增加230.23亿元，增幅35.07%[151][153] - 应付短期融资款709.68亿元，较上年末减少56.34%[151] - 卖出回购金融资产款627.42亿元，较上年末增加18.69%[151] - 应付债券675.09亿元，较上年末增加52.44亿元，增幅8.42%[151][153] - 交易性金融资产期末余额905.84亿元，较期初增长24.6%[44] - 其他债权投资期末余额585.99亿元，较期初下降6.5%[44] - 其他权益工具投资期末余额41.38亿元，较期初大幅下降62.2%[44][46] - 货币资金期末余额905.56亿元，同比增长38.0%[46] - 投资性房地产期末余额3.52亿元，同比大幅增长771.0%[46] 其他重要内容：子公司与投资 - 东证期货总资产716.21亿元，2021年净利润5.92亿元[176] - 东证资管总资产54.43亿元，2021年净利润14.38亿元[176] - 汇添富基金总资产134.59亿元，2021年净利润32.63亿元[178] - 东方金控总资产204.1亿港元，2021年净亏损2.88亿港元[178] - 公司向子公司东证创投累计增资14亿元，注册资本增至72亿元[156] - 期货子公司东证期货获增资5亿元，注册资本增至28亿元[156] - 集团长期股权投资65.54亿元，较上年末增加7.82亿元，增幅13.56%[172] - 交易性金融资产年末账面价值905.84亿元，本年投资收益29.35亿元[173] - 其他债权投资年末账面价值585.99亿元，本年投资收益2.17亿元[173] - 其他权益工具投资年末账面价值41.38亿元，本年投资收益6.48亿元[173] - 纳入合并范围的结构化主体资产总额79.19亿元，净资产75.21亿元[180] 其他重要内容：募集资金使用 - H股发行募集资金总额为港币83.707亿元，扣除费用后净存入港币82.257亿元，折合人民币70.832亿元[181] - H股募集资金净额为港币74.171亿元[182] - 募集资金使用分配：经纪及证券金融业务35%、境外业务30%、投资管理业务15%、证券销售及交易业务10%、资本性支出5%、营运资金5%[182] - 截至报告期末累计使用H股募集资金港币72.95亿元[182] - 经纪及证券金融业务实际使用港币25.60亿元（占计划35%的约98%）[182] - 境外业务实际使用港币22.25亿元（占计划30%的约100%）[182] - 投资管理业务实际使用港币10.97亿元（占计划15%的约98%）[182] - 证券销售及交易业务实际使用港币7.32亿元（占计划10%的约92%）[182] - 资本性支出实际使用港币2.65亿元（占计划5%的约85%）[182] - 剩余未使用募集资金约港币1.32亿元（含利息及汇兑损益）[182] 其他重要内容：客户与账户 - 客户资金账户总数2,683,234户，证券账户总数4,483,342户[161] - 合格资金账户2,191,015户（占资金账户总数81.7%），合格证券账户3,910,025户（占证券账户总数87.2%）[161] - 另库小额休眠资金账户448,345户（占资金账户总数16.7%），另库小额休眠证券账户557,757户（占证券账户总数12.4%）[161] - 另库不合格资金账户10,258户（占资金账户总数0.4%），另库不合格证券账户1,198户（占证券账户总数0.03%）[161] - 风险处置资金账户33,616户（占资金账户总数1.3%