利润分配 - 2018年下半年度拟不进行利润分配和资本公积转增股本，2018年10月已派发上半年度股利每10股0.10元（含税）[4] - 公司2018年上半年度每10股派发现金红利0.10元（含税），下半年拟不进行利润分配和资本公积转增股本[170] - 2018年现金分红数额为38690707元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为58.81%[171] - 2017年现金分红数额为421850107.60元，占比95.44%[171] - 2016年现金分红数额为797145368.70元，占比110.92%[171] - 公司利润分配坚持现金分红为主，每年以现金分红分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%，现金分红在每次利润分配中所占比例最低应达到20%[169] 公司业务风险 - 公司业务依赖中国经济及市场状况，经营业绩与证券市场表现相关性强[6] - 互联网金融冲击致经纪业务佣金率下降，资本中介业务利差或进一步收窄[7] - 资本市场改革使投资银行业务在客户开发等方面面临挑战[7] - 资产管理行业竞争加剧及金融去杠杆或致资产管理规模缩减[7] - 投资及交易业务业绩与国内证券市场表现紧密相关，抵御市场风险能力待提升[7] - 创新业务使公司面临新风险，人才竞争激烈或影响业务[7] - 部分风险管理方法依据历史数据和经验，对极端市场事件预测缺乏有效性[8] - 公司面临信息技术故障等风险，不可抗力事件或影响业务和业绩[8] 财务审计 - 公司2018年度财务报告经审计，出具标准无保留意见审计报告[3] - 境内聘任信永中和会计师事务所，报酬105万元，审计年限7年；境外聘任罗兵咸永道会计师事务所，报酬298万元，审计年限5年[177] - 2018年度含内部控制的审计审阅费用合计为人民币135万元，其中财务及专项监管报告审计费用105万元，内部控制审计费用为30万元[178] - 2018年度境外审计审阅费用合计为人民币298万元，其中年度审计费用人民币198万元、中期审阅费用人民币100万元[180] 公司基本信息 - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等45项业务资格[14][15] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为中原证券，代码为601375；H股在香港联交所上市，股票简称为中州证券，代码为01375[18] - 2002年11月8日公司登记注册，注册资本10.3379亿元，由河南财政证券公司等合并重组并增资扩股组建而成[19] - 公司是河南省内注册的唯一一家法人证券公司[57] - 公司是全国证券行业第八家同时在香港和内地主板上市的证券公司[59] 股权变更 - 2006年原股东安阳市信托投资公司1.018%股权并入安阳市经济技术开发公司，变更后安阳市经济技术开发公司持股2.661%[20] - 2008年公司注册资本由10.3379亿元变更为20.335157亿元，股权结构未变[20] - 2008年河南投资集团受让股份后合计持有公司44.846%股份[21] - 2010年股东单位“安阳市经济技术开发公司”变更为“安阳经济开发集团有限公司”[21] - 2011年6月1日，多家公司从许继集团受让公司股份，如江苏省丝绸集团受让3000万股（占1.475%）等[22] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金管理有限公司受让许继集团60800万股股份（占29.899%）[23] - 2014年6月25日，公司境外发行股份在香港联交所主板上市，发行不超过59810万股境外上市外资股[24] - 2015年8月，公司完成非公开发行H股股票59211.9万股，发行价格为每股H股港币4.28元[25] - 2016年，公司发行人民币普通股不超过70000万股，9家国有股东划转70000万股给全国社会保障基金理事会[26] - 2017年1月3日，公司A股在上交所挂牌上市[27] - 2018年，公司累计回购H股5466.4万股，注册资本变更为人民币38.690707亿元[27] 子公司情况 - 截至报告期末，公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[30] - 中原期货股份有限公司注册资本3.3亿元，公司持股比例51.357%[30] - 中鼎开源创业投资管理有限公司注册资本20亿元，公司持股比例100%[30] - 中原期货2018年实现营业收入3.2亿元，净利润1856万元[139] - 中鼎开源2018年实现营业收入7255万元，净利润2686万元[139] - 中州国际2018年实现营业收入1.13亿港元，净利润 - 930万港元[140] - 中州蓝海2018年实现营业收入2.02亿元，净利润1.13亿元[140] - 股权中心2018年度实现营业收入5061万元，净利润764万元[140] 主营业务 - 公司主营业务为企业提供股权、债权和其他权益类资产的登记、托管挂牌、转让和融资等服务，以及投资与资产管理、财务顾问等服务[33] - 公司主要业务有经纪、投资银行、投资管理、自营交易和境外业务[54] - 公司经纪业务向线上线下一体化财富管理服务模式转型[54] 证券营业部与分公司 - 截至2018年末，公司拥有88家证券营业部[33] - 证券营业部分布在全国13个省、自治区、直辖市[33] - 河南省证券营业部数量最多，达69家[33] - 北京市、上海市、浙江省、广东省证券营业部数量均为2家[33] - 湖北省、江苏省、陕西省、河北省、天津市、山西省证券营业部数量均为1家[33] - 山东省证券营业部数量为3家[33] - 公司新增15家证券营业部，包括中原证券股份有限公司孟州西韩愈大街证券营业部等[35] - 公司另有14家证券营业部，如中原证券股份有限公司北京广安门外大街证券营业部等[36] - 截至报告期末，公司拥有24家分公司[37] - 南阳分公司位于河南省南阳市人民路170号，成立于2003/5/20 [37] - 驻马店分公司位于河南省驻马店市解放路196号，成立于2003/4/23 [37] - 新乡分公司位于河南省新乡市人民路250号，成立于2003/4/29 [37] - 安阳分公司位于河南省安阳市北关区红旗路北段财政证券大楼，成立于2003/5/8 [37] - 报告期内启动8家证券营业部同城迁址，完成7家，筹备1家；完成2家分公司同城迁址[143][145] 财务数据 - 公司2018年末注册资本为38.690707亿元，上年度末为39.237347亿元；净资本为69.7099978073亿元，上年度末为78.3707266173亿元[14] - 2018年营业收入16.4966156168亿元，较2017年减少23.19%[40] - 2018年归属于母公司股东的净利润6578.755862万元，较2017年减少85.12%[40] - 2018年末资产总额421.5528294556亿元，较2017年末增长3.67%[40] - 2018年末负债总额308.8024322810亿元，较2017年末增长5.72%[40] - 2018年末归属于母公司股东的权益99.5089871899亿元，较2017年末减少2.15%[40] - 2018年基本每股收益0.02元/股，较2017年减少81.82%[41] - 2018年加权平均净资产收益率0.66%，较2017年减少3.58个百分点[41] - 2018年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.01元/股，较2017年减少90.91%[41] - 2018年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率0.48%，较2017年减少3.74个百分点[41] - 首次施行新金融工具准则日为2018年1月1日，构成会计政策变更，相关金额调整已确认在财务报表中，集团不对比较期间信息进行重述[40] - 本报告期末净资本为69.71亿元，上年度末为78.37亿元；净资产为97.04亿元，上年度末为100.66亿元[43] - 本报告期末风险覆盖率为260.08%，上年度末为369.95%；资本杠杆率为14.99%，上年度末为18.71%[43] - 2018年第一至四季度营业收入分别为4.51亿元、4.15亿元、4.04亿元、3.80亿元；归属于上市公司股东的净利润分别为1.02亿元、0.44亿元、 - 0.10亿元、 - 0.70亿元[46] - 2018年非经常性损益合计为1754.38万元，2017年为186.85万元，2016年为5333.38万元[47] - 以公允价值计量的项目中，交易性金融资产期末余额为139.32亿元，可供出售金融资产期初余额为27.21亿元[48][49] - 2018年12月31日货币资金为72.62亿元，较2017年12月31日减少15.92%；结算备付金为23.40亿元，减少0.42%[50] - 2018年12月31日拆出资金为0，较2017年12月31日减少100%；融出资金为47.20亿元，减少25.70%[50] - 2018年12月31日长期股权投资为9.48亿元，较2017年12月31日增长87.42%；在建工程为1197.43万元，增长58.77%[50] - 2018年12月31日应付短期融资款为46.74亿元，较2017年12月31日增长63.21%；拆入资金为22.41亿元，增长120.83%[50] - 2018年12月31日代理买卖证券款为65.61亿元，较2017年12月31日减少12.83%；应交税费为5956.35万元，减少36.08%[50] - 2018年净利润9585.75万元，较2017年的5.21亿元下降81.61%[51] - 2018年利润总额1.01亿元，较2017年的6.80亿元下降85.13%[51] - 2018年利息净收入2.59亿元，较2017年的4.61亿元下降43.66%[51] - 2018年手续费及佣金净收入7.35亿元，较2017年的9.20亿元下降20.11%[51] - 2018年末货币资金60.37亿元，较2017年末的66.75亿元下降9.55%[52] - 2018年末融出资金43.58亿元，较2017年末的57.22亿元下降23.84%[52] - 2018年末长期股权投资42.41亿元，较2017年末的39.86亿元增长6.40%[53] - 2018年末在建工程1197.43万元，较2017年末的754.19万元增长58.77%[53] - 2018年公司实现营业收入16.50亿元（同比下降23.19%），营业支出15.69亿元（同比增长6.41%），净利润0.66亿元（同比下降85.12%）[118] - 2018年经纪业务营业收入9.373932亿元（同比减少27.79%），投行业务营业收入0.851057亿元（同比增长5.09%）[119] - 经纪业务营业收入9.37亿元，占比56.82%，同比降27.79%，营业利润率同比减12.49个百分点[120] - 投行业务营业收入0.85亿元，占比5.16%，同比升5.09%，营业利润率同比减7.78个百分点[120] - 经纪业务营业支出7.09亿元，占比45.17%，同比降13.49%；总部及其他业务营业支出4.92亿元，占比31.39%，同比升65.60%[122][123] - 2018年度现金及现金等价物净减少额13.85亿元，经营活动现金流净额15.92亿元，投资活动净额 -10.15亿元，筹资活动净额 -19.59亿元[125][126] - 货币资金期末数72.62亿元，占比17.23%，较上期降15.92%，因客户资金存款减少[127] - 融出资金期末数47.20亿元，占比11.20%，较上期降25.70%，因融出资金规模减少[127] - 买入返售金融资产期末数89.17亿元，占比21.15%，较上期降3.15%，因股票质押式回购业务规模减少[127] - 长期股权投资期末数9.48亿元，占比2.25%，较上期升87.42%，因公司子公司对外投资增加[127] - 省内分支机构毛利率增加36.91个百分点，省外增加48.36个百分点，境内子公司增加1.66个百分点，境外子公司减少51.82个百分点，总部业务减少127.14个百分点[120] - 自营业务营业收入0.84亿元，占比5.07%，同比升217.64%，营业利润率同比增加116.64个百分点[120] - 2018年末集团总资产421.55亿元，较年初增加14.94亿元，增幅3.67%[129] - 2018年末集团总负债308.80亿元，较年初增加16.71亿元，增幅5.72%[131] - 截至2018年12月31日，集团扣除代理买卖证券款和代理承销证券款的资产负债率为68.32%，