财务总体指标 - 本报告期末总资产446.55亿元，较上年度末增长5.93%[4] - 年初至报告期末营业收入19.85亿元，较上年同期增长56.36%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润2.90亿元，较上年同期增长113.81%[4] - 加权平均净资产收益率为2.91%，较上年增加1.57个百分点[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.08元/股，较上年增长166.67%[4] - 2019年9月30日资产总计446.55亿元，较2018年12月31日的421.55亿元增长5.93%[19] - 2019年9月30日负债合计337.96亿元，较2018年12月31日的308.80亿元增长9.44%[20] - 2019年9月30日所有者权益合计108.60亿元，较2018年12月31日的112.75亿元下降3.68%[20] - 2019年第三季度营业总收入6.98亿元，2018年同期为4.04亿元；2019年前三季度营业总收入19.85亿元，2018年同期为12.70亿元[24] - 2019年第三季度净利润4649.46万元，2018年同期为2350.60万元；2019年前三季度净利润3.27亿元，2018年同期为1.81亿元[24] - 2019年第三季度归属于母公司股东的净利润5051.15万元，2018年同期亏损989.42万元；2019年前三季度为2.90亿元，2018年同期为1.36亿元[25] - 2019年第三季度综合收益总额5853.94万元，2018年同期为6467.18万元；2019年前三季度为3.46亿元，2018年同期为2.29亿元[25] - 2019年第三季度归属于母公司所有者的综合收益总额6125.40万元，2018年同期为1002.86万元；2019年前三季度为3.05亿元，2018年同期为1.59亿元[25] - 2019年第三季度基本每股收益0.02元/股，2018年同期为 - 0.01元/股；2019年前三季度为0.08元/股，2018年同期为0.03元/股[26] - 2019年第三季度稀释每股收益0.02元/股，2018年同期为 - 0.01元/股；2019年前三季度为0.08元/股，2018年同期为0.03元/股[26] - 2019年第三季度利息净收入1308.64万元，2018年同期为5007.65万元；2019年前三季度为7340.11万元，2018年同期为2.37亿元[24] - 2019年第三季度手续费及佣金净收入2.02亿元，2018年同期为1.53亿元；2019年前三季度为6.84亿元，2018年同期为5.24亿元[24] - 2019年第三季度投资收益2.67亿元，2018年同期为8071.41万元；2019年前三季度为7.03亿元，2018年同期为2.81亿元[24] - 2019年前三季度营业总收入12.13亿元，较2018年同期的7.16亿元增长69.41%[27] - 2019年前三季度净利润2.10亿元，较2018年同期的0.25亿元增长752.65%[28] - 2019年第三季度营业总收入4.04亿元，较2018年同期的1.86亿元增长117.08%[27] - 2019年第三季度净利润0.65亿元，而2018年同期净亏损0.53亿元[28] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入5.85亿元，较2018年同期的4.29亿元增长36.24%[27] - 2019年前三季度投资收益5.32亿元，较2018年同期的2.03亿元增长161.02%[27] - 2019年前三季度营业总支出9.52亿元，较2018年同期的7.00亿元增长36.03%[27] - 2019年前三季度信用减值损失1.44亿元，较2018年同期的0.70亿元增长103.90%[27] - 2019年前三季度其他综合收益的税后净额189.13万元，较2018年同期的22.86万元增长727.34%[28] - 2019年前三季度综合收益总额2.12亿元，较2018年同期的0.25亿元增长752.27%[28] - 2019年前三季度经营活动现金流入小计99.24亿元，较2018年同期的65.53亿元增长51.45%[29] - 2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额24.80亿元，而2018年同期为-10.86亿元[29] - 2019年前三季度投资活动现金流入小计21.51亿元，较2018年同期的6.72亿元增长220.12%[29] - 2019年前三季度投资活动产生的现金流量净额-4.13亿元，较2018年同期的-3.26亿元亏损扩大26.63%[29] - 2019年前三季度筹资活动现金流入小计100.92亿元，较2018年同期的55.52亿元增长81.77%[29] - 2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额-13.14亿元，较2018年同期的-6.94亿元亏损扩大89.34%[30] - 2019年前三季度现金及现金等价物净增加额7.55亿元，而2018年同期为-20.87亿元[30] - 2019年母公司经营活动产生的现金流量净额19.83亿元，而2018年同期为-9.04亿元[31] - 2019年母公司投资活动产生的现金流量净额-1.06亿元，较2018年同期的-3.17亿元亏损收窄66.59%[32] - 2019年母公司筹资活动产生的现金流量净额-8.94亿元，较2018年同期的-1.96亿元亏损扩大356.12%[32] - 2019年1月1日合并资产总计423.00亿元，较2018年末的421.55亿元增加1.45亿元[34] - 2019年1月1日合并负债合计310.25亿元，较2018年末的308.80亿元增加1.45亿元[34] - 2019年1月1日母公司资产总计375.80亿元，较2018年末的374.40亿元增加1.39亿元[36] - 2019年第三季度负债合计为27,735,703,558.53美元[37] - 2019年第三季度实收资本（或股本）为3,869,070,700.00美元[37] - 2019年第三季度资本公积为3,781,398,714.65美元[37] - 2019年第三季度所有者权益（或股东权益）合计为9,704,314,003.71美元[37] - 2019年第三季度负债和所有者权益（或股东权益）总计为37,440,017,562.24美元[37] 非经常性损益 - 年初至报告期末非经常性损益合计2419.94万元[5] 股东情况 - 截止报告期末股东总数中A股为126,885户，H股登记股东为42户[6] - 香港中央结算（代理人）有限公司期末持股11.95亿股，占比30.89%[6] - 河南投资集团有限公司期末持股8.23亿股，占比21.27%[6] - 渤海产业投资基金管理有限公司－渤海产业投资基金一期期末持股5.42亿股，占比14.02%[6] 资产变动情况 - 应收款项从2018年12月31日的9.32亿元增至2019年9月30日的16.31亿元，增幅74.93%，主要因应收债券兑付款增加[8] - 买入返售金融资产从2018年12月31日的89.17亿元降至2019年9月30日的34.85亿元，降幅60.92%，主要因债券回购规模下降[8] - 交易性金融资产从2018年12月31日的139.32亿元增至2019年9月30日的190.89亿元，增幅37.02%，主要因持有的交易性债券资产增加[8] - 2019年1 - 9月客户资金存款为64.57亿元，较2018年末的46.55亿元增长38.71%[19] - 2019年9月30日交易性金融资产为190.89亿元，较2018年12月31日的139.32亿元增长37.01%[19] - 2019年9月30日应付债券为46.22亿元，较2018年12月31日的40.98亿元增长12.79%[20] - 2019年9月30日未分配利润为5.29亿元，较2018年12月31日的2.39亿元增长121.37%[20] - 2019年9月30日买入返售金融资产为34.85亿元，较2018年12月31日的89.17亿元下降60.92%[19] - 2019年9月30日短期借款为16.11亿元，较2018年12月31日的18.75亿元下降14.08%[19] - 2019年9月30日固定资产为1.83亿元，较2018年12月31日的2.17亿元下降15.67%[19] - 2018年末合并货币资金为72.62亿元，其中客户资金存款46.55亿元[33] - 2018年末母公司货币资金为60.37亿元，其中客户资金存款42.18亿元[36] - 2019年第三季度报告显示，公司交易性金融资产合并为139.32亿元，母公司为102.37亿元[34][36] - 2018年末合并融出资金为47.20亿元，母公司为43.58亿元[33][36] - 2018年末合并买入返售金融资产为89.17亿元，母公司为88.98亿元[34][36] - 2019年1月1日合并其他资产较2018年末减少1358.52万元，母公司减少1144.56万元[34][36] 收入与收益情况 - 2019年1 - 9月手续费及佣金净收入6.84亿元，较2018年同期的5.24亿元增长30.36%，主要因经纪业务手续费净收入增加[10] - 2019年1 - 9月投资收益7.03亿元，较2018年同期的2.81亿元增长149.72%，主要因金融工具投资收益增加[10] - 2019年1 - 9月其他收益459.05万元，较2018年同期的40万元增长1047.63%，主要因与公司日常活动有关的政府补助收益增加[10] - 2019年1 - 9月其他业务收入4.70亿元，较2018年同期的2.07亿元增长127.37%，主要因子公司大宗商品贸易销售收入增加[10] 信用减值损失 - 2019年1 - 9月信用减值损失1.50亿元，较2018年同期的1.04亿元增长44.14%，主要因计提买入返售金融资产减值准备增加[10] 现金流量情况 - 2019年经营活动产生的现金流量净额为24.80亿元，2018年为 - 10.86亿元，主要因回购业务产生的现金净流入增加[10] 人事变动 - 2019年9月19日公司拟聘任李峰为首席风险官等，待取得任职资格后正式履职[10][11] 诉讼情况 - 公司涉及多起合同纠纷诉讼，与神雾科技、新光控股、长城影视的诉讼涉及金额均为2亿元，与石河子市瑞晨股权投资合伙企业等的诉讼涉及金额约1.88亿元[12] - 神雾科技案判决已生效，支持被告支付融资本金2亿元、2017年12月29日至2018年2月2日利息124.6万元及后续利息、违约金等，案件正在执行中[12] - 新光控股案于2019年7月1日开庭审理，截至报告期末未收到判决书，金华中院已受理其破产重整申请，公司已申报债权并参加债权人大会[13] - 石河子市瑞晨股权投资合伙企业案判决支持支付融资本金约1.88亿元及利息、违约金等，谭颂斌承担无限连带责任，周娟在600万元出资范围内承担清偿责任，判决尚未生效[14] - 长城影视案截至报告期末，河南省高院尚未确定一审开庭日期[15] 保荐机构聘请 - 2019年10月11日，公司聘请华泰联合证券担任非公开发行A股股票的保荐机构，持续督导期为2019年10月11日至2019年12月31日[16] 租赁准则实施情况 - 公司根据新租赁准则要求，自2019年1月1日起实施，合并使用权资产为15.84亿元，租赁负债为14.48亿元；母公司使用权资产为15.12亿元[34][35][36] - 2019年第三季度租赁负债为139,786,959.30美元[37] - 2019年第三季度递延所得税负债为1,058,100.92美元[37] - 2019年第三季度其他负债为65,259,861.35美元[37] - 公司自2019年1月1日起实施新租赁准则[37]