利润分配与股本转增 - 公司2020年上半年度不进行利润分配和公积金转增股本[4] - 半年度拟定不进行利润分配或公积金转增股本[107] 业务依赖与市场状况 - 公司资产大部分位于国内，收益主要来自国内证券市场，业务依赖中国经济及市场状况[6] 业务挑战与风险 - 近年来互联网金融冲击使公司经纪业务佣金率及市场份额不断下降，预计将延续下降趋势，资本中介业务利差或将进一步收窄[6] - 资本市场改革深化，公司投资银行业务在客户开发、定价及分销能力等方面面临挑战[7] - 资产管理行业竞争加剧以及金融去杠杆，可能导致公司资产管理规模缩减[7] - 公司致力于为客户提供新的产品和服务，但创新业务会带来新风险[7] - 公司经营依赖管理层和专业人员，人才竞争激烈，若不能吸引或留住关键人员，业务可能受不利影响[7] - 部分风险管理方法依据市场历史数据或以往经验，可能无法准确预测未来风险，特别是极端市场事件[8] - 国家防范化解金融风险、稳定资本市场政策出台应对不足及业务结构调整不及时，公司股票质押等融资类业务可能承担较大风险[8] - 2020年初的新冠疫情可能会对公司业务、财务状况及经营业绩产生不利影响[8] 财务数据概况 - 公司本报告期末注册资本为38.69亿元，净资本为65.51亿元，较上年度末的63.17亿元增长3.71%[13] - 本报告期营业收入为12.50亿元，较上年同期的12.87亿元下降2.89%；利润总额为5841.94万元，较上年同期下降83.50%[21] - 归属于母公司股东的净利润为3085.08万元，较上年同期下降87.14%；扣除非经常性损益的净利润为2819.16万元，较上年同期下降88.10%[21] - 经营活动产生的现金流量净额为30.66亿元，较上年同期的35.92亿元下降14.63%；其他综合收益为431.88万元，较上年同期下降35.54%[21] - 本报告期末资产总额为476.57亿元，较上年度末增长9.38%；负债总额为371.27亿元，较上年度末增长12.26%[21] - 代理买卖证券款为109.18亿元，较上年度末增长22.75%；归属于母公司股东的权益为97.06亿元，较上年度末增长0.36%[21] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.01元/股，较上年同期的0.06元/股下降83.33%[22] - 加权平均净资产收益率为0.32%，较上年同期减少2.06个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为0.29%，较上年同期减少2.06个百分点[22] - 本报告期末资产负债率为71.34%，较上年度末增加1.61个百分点[22] - 本报告期末净资本为65.51亿元，上年度末为63.17亿元；净资产为100.45亿元，上年度末为99.32亿元[23][24] - 报告期内各项风险资本准备之和为35.31亿元，上年度末为29.36亿元；表内外资产总额为346.91亿元，上年度末为319.75亿元[24] - 风险覆盖率为185.54%，上年度末为215.16%；资本杠杆率为14.27%，上年度末为15.49%[24] - 非经常性损益合计为265.92万元，其中非流动资产处置损益为 - 1.90万元，政府补助为890.27万元[26] - 截至2020年6月30日，公司总资产、净资产、净资本分别排名行业第42位、第51位、第69位；营业收入、净利润分别排名行业第64位、第86位[31] - 2020年上半年我国134家证券公司总资产、净资产较2019年底分别增长10.61%、3.47%；营业收入、净利润同比分别增长19.26%、24.73%[31] - 公司境外资产为18.31亿元，占总资产的比例为3.84%[32] - 公司2020年上半年营业收入12.50亿元，同比下降2.89%；营业成本11.86亿元，同比增长26.93%[76] - 公司2020年上半年经营活动现金流量净额30.66亿元，同比下降14.63%；投资活动现金流量净额 -0.35亿元；筹资活动现金流量净额 -4.41亿元[76] - 公司2020年上半年利息净收入1837.47万元，同比下降69.54%；其他收益850.94万元，同比增长162.35%[77] - 公司2020年上半年公允价值变动收益 -6558.62万元，同比下降172.81%；汇兑收益 -275.95万元[77] - 公司2020年上半年其他业务收入4.14亿元，同比增长91.35%；资产处置收益0.06万元[77] - 公司2020年上半年信用减值损失1.40亿元，同比增长74.70%；其他资产减值损失2293.50万元，同比增长486.25%[77] - 公司2020年上半年营业外支出710.25万元，同比增长5876.27%；所得税费用2473.59万元，同比下降66.25%[77] - 公司2020年上半年归属于上市公司股东的净利润3085.08万元，同比减少87.14%[79] - 截至2020年6月30日，集团资产总额476.57亿元，较上年度末增加40.87亿元，增长9.38%；负债总额371.27亿元，较上年度末增加40.55亿元，增长12.26%[81] - 2020年6月30日，集团归属于母公司股东的权益为97.06亿元，较上年度末增加0.35亿元，增长0.36%[82] - 2020年6月30日，集团扣除代理买卖证券款的资产负债率为71.34%，2019年年末为69.73%[82] - 报告期末，集团长期股权投资10.59亿元，与上年末相比减少0.46亿元，减幅为4.11%[84] - 交易性金融资产期末余额187.95亿元，较期初增加15.68亿元，对当期利润影响3.75亿元[87] - 衍生金融负债期末余额4.83万元，较期初减少3.55万元，对当期利润影响 - 1.02亿元[87] - 其他债权投资期末余额8.39亿元，较期初增加1.75亿元，对当期利润影响0.19亿元[87] - 中原期货报告期内实现营业收入4.54亿元，净利润472.39万元[88] - 中鼎开源报告期内实现营业收入3493.53万元，净利润1574.38万元[89] - 中州蓝海报告期内实现营业收入5803.86万元，净利润2868.46万元[92] - 截至2020年6月30日集团合并9家结构化主体，包括资产管理计划及合伙企业[94] - 本报告期末流动比率为1.47，较上年度末的1.55下降5.16%；速动比率为1.47，较上年度末的1.55下降5.16%；资产负债率为71.34%，较上年度末的69.73%上升2.31%[173] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为1.24，较上年同期的1.88下降34.04%，主要是利润总额减少[173] - 截至报告期末，公司取得银行授信总额275亿元，已使用授信67.75亿元，所有授信均正常使用[175] - 报告期内，公司各项债券和债务融资工具均按约定按期足额付息兑付，未发生违约情况[174] - 报告期内，公司严格执行债券募集说明书相关约定或承诺，未发生违反事项[176] - 报告期内，公司未发生《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的其他重大事项[177] - 2020年6月30日货币资金为126.34亿元，较2019年12月31日的93.32亿元有所增加[180] - 2020年6月30日结算备付金为17.66亿元，较2019年12月31日的25.18亿元有所减少[180] - 2020年6月30日融出资金为64.18亿元，较2019年12月31日的60.61亿元有所增加[180] - 2020年6月30日资产总计为476.57亿元，较2019年12月31日的435.70亿元有所增加[180] - 2020年6月30日公司负债合计37,127,056,703.08元，较2019年12月31日的33,072,115,962.00元有所增长[181] - 2020年6月30日归属于母公司股东权益合计9,706,377,628.52元，较2019年12月31日的9,671,208,012.75元略有增长[181] - 2020年6月30日母公司资产总计44,229,241,070.44元，较2019年12月31日的39,818,083,282.02元有所增长[182] - 2020年6月30日母公司负债合计34,184,616,596.67元，较2019年12月31日的29,886,297,811.89元有所增长[183] - 2020年6月30日母公司股东权益合计10,044,624,473.77元，较2019年12月31日的9,931,785,470.13元有所增长[183] - 2020年6月30日货币资金为11,402,308,632.52元，较2019年12月31日的7,451,403,960.97元增长明显[182] - 2020年6月30日结算备付金为1,605,017,032.84元，较2019年12月31日的2,401,197,144.82元有所减少[182] - 2020年6月30日融出资金为6,244,849,550.10元，较2019年12月31日的5,863,995,732.86元有所增长[182] - 2020年6月30日存出保证金为403,407,450.13元，较2019年12月31日的61,804,121.87元大幅增长[182] - 2020年6月30日交易性金融资产为16,079,779,486.50元，较2019年12月31日的14,901,923,154.00元有所增长[182] - 2020年1 - 6月公司合并营业总收入12.4997532325亿元，2019年同期为12.8714485979亿元[184] - 2020年1 - 6月公司合并净利润3368.358805万元，2019年同期为2.8086863686亿元[184] - 2020年1 - 6月母公司营业总收入8.0394377073亿元，2019年同期为8.0970520724亿元[185] - 2020年1 - 6月母公司净利润1.1366810348亿元，2019年同期为1.4542517856亿元[185] - 2020年1 - 6月公司合并经纪业务手续费净收入3.4406513759亿元，2019年同期为3.0063568581亿元[184] - 2020年1 - 6月公司合并投资银行业务手续费净收入9897.733126万元，2019年同期为9004.238645万元[184] - 2020年1 - 6月母公司经纪业务手续费净收入3.0907919629亿元，2019年同期为2.7292551683亿元[185] - 2020年1 - 6月母公司投资银行业务手续费净收入9488.468365万元，2019年同期为8274.676076万元[185] - 2020年1 - 6月公司合并基本每股收益0.01元，2019年同期为0.06元[184] - 2020年1 - 6月公司合并综合收益总额3800.23979万元，2019年同期为2.8756865985亿元[184] - 2020年1 - 6月公司经营活动现金流入小计70.07亿元，2019年同期为79.13亿元[186] - 2020年1 - 6月公司经营活动现金流出小计39.41亿元，2019年同期为43.22亿元[186] - 2020年1 - 6月公司经营活动产生的现金流量净额30.66亿元，2019年同期为35.92亿元[186] - 2020年1 - 6月公司投资活动现金流入小计4859.41万元，2019年同期为6580.01万元[186] - 2020年1 - 6月公司投资活动现金流出小计8402.15万元，2019年同期为9.72亿元[186] - 2020年1 - 6月公司投资活动产生的现金流量净额 - 3542.74万元，2019年同期为 - 9.06亿元[186] - 2020年1 - 6月公司筹资活动现金流入小计32.79亿元，2019年同期为76.71亿元[186] - 2020年1 - 6月公司筹资活动现金流出小计37.20亿元，2019年同期为80.77亿元[186] - 2020年