利润分配 - 2021年上半年利润分配预案为每10股派发现金红利0.17元（含税），尚需股东大会批准[4] - 2021年上半年度拟每10股派发现金红利0.17元，共派发现金股利7892.90399万元，占上半年净利润的34.47%，占累计可供分配利润的50.06%[119] - 2021年上半年不进行资本公积金转增股本，不送红股[119] 公司经营风险 - 公司资产大部分位于国内，收益主要来自国内证券市场，经营业绩与证券市场表现相关性强[6] - 外资在证券行业纵深发展，证券行业竞争更激烈，公司业务可能受不利影响[7] - 互联网金融冲击使公司经纪业务佣金率及市场份额下降，资本中介业务利差或收窄[7] - 资本市场改革使公司投资银行业务在客户开发、定价及分销能力等方面面临挑战[7] - 资产管理行业监管政策变化及竞争加剧，可能导致公司资产管理规模缩减[7] - 公司创新业务面临新风险，且人才竞争激烈，留用关键人员存在挑战[7] - 部分风险管理方法可能无法准确预测未来风险，公司还面临信息技术故障等风险[8] - 不可抗力事件如新冠疫情可能对公司业务、财务状况及经营业绩产生不利影响[8] 财务指标变化 - 本报告期营业收入23.36亿元，上年同期12.50亿元，同比增长86.89%[20] - 本报告期利润总额3.07亿元，上年同期0.58亿元，同比增长425.60%[20] - 本报告期归属于母公司股东的净利润2.29亿元，上年同期0.31亿元，同比增长642.16%[20] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -12.83亿元，上年同期30.66亿元，同比下降141.84%[20] - 本报告期末资产总额542.73亿元，上年度末523.77亿元，同比增长3.62%[20] - 本报告期末负债总额399.59亿元，上年度末381.90亿元，同比增长4.63%[20] - 本报告期基本每股收益0.05元，上年同期0.01元，同比增长400.00%[21] - 本报告期加权平均净资产收益率1.70%，上年同期0.32%，增加1.38个百分点[21] - 本报告期末净资本89.03亿元，上年度末101.42亿元[22] - 本报告期末风险覆盖率235.56%，上年度末298.03%[22] - 2021年上半年公司实现营业收入23.36亿元，较2020年同期增长86.89%，营业成本20.31亿元，较2020年同期增长71.29%，归属于上市公司股东的净利润2.29亿元，较2020年同期增长642.16%[75][76] - 利息净收入较上年同期增长338.96%，主要为融出资金利息收入增加；手续费及佣金净收入增长40.37%，主要为投资银行业务净收入增加[75] - 公允价值变动收益、汇兑收益变动主要受交易性金融资产公允价值变动和汇率变动影响；其他业务收入增长153.38%，主要为大宗商品销售收入增加[75] - 业务及管理费增长36.33%，主要为职工费用增加；其他资产减值损失减少94.45%，主要为计提存货跌价准备减少[75] - 营业外收入增长94.07%，主要为与公司日常活动无关的政府补助收益增加；营业外支出减少94.35%，主要为对外捐赠支出减少[75] - 截至2021年6月30日，集团资产总额542.73亿元，较上年度末增加18.96亿元，增长3.62%，主要因货币资金和交易性金融资产增加[78] - 截至2021年6月30日，集团负债总额399.59亿元，较上年度末增加17.69亿元，增长4.63%，主要因应付短期融资款增加[79] - 截至2021年6月30日，集团归属于母公司股东的权益为135.13亿元，较上年度末增加1.44亿元，增长1.08%[79] - 截至2021年6月30日，集团扣除代理买卖证券款的资产负债率为66.66%，较上年末增加0.58个百分点[79] - 报告期末，集团长期股权投资11.20亿元，与上年末相比增加0.53亿元，增幅为4.96%[82] - 交易性金融资产期末余额235.17亿元，较期初增加9.25亿元，对当期利润影响金额为6.02亿元[84] - 其他债权投资期末余额18.29亿元，较期初减少2.60亿元，对当期利润影响金额为0.47亿元[84] - 衍生金融负债期末余额34.62万元，较期初增加28.82万元，对当期利润影响金额为 - 2027.94万元[84] - 2021年上半年，中原期货实现营业收入10.74亿元，净利润52.93万元，营业收入同比上升136.56%，净利润同比下降88.80%[85][86] - 中鼎开源2021年上半年营业收入6245.05万元，净利润3261.88万元，营收同比上升78.76%，净利润同比上升107.18%[87] - 中州国际金融2021年上半年收入及其他收益0.16亿港元，净利润 - 0.57亿港元[88] - 中州蓝海2021年上半年营业收入1.26亿元，净利润1705.09万元，营收同比上升117.27%，净利润同比下降40.56%[90] - 中原股权交易中心2021年上半年营业收入0.64亿元，净利润3658.61万元[91] - 流动比率从1.56降至1.49，降幅4.49%；速动比率从1.56降至1.49，降幅4.49%；资产负债率从66.08%升至66.66%，升幅0.88%[164] - 扣除非经常性损益后净利润从28,191,631.67元增至221,131,715.65元，增幅684.39%[164] - EBITDA全部债务比从2.00增至2.87，增幅43.50%；利息保障倍数从1.14增至1.71，增幅50.00%；EBITDA利息保障倍数从1.24增至1.8，增幅45.16%[164] - 贷款偿还率和利息偿付率均为100%[164] - 货币资金从10,951,131,021.90元增至12,221,996,702.79元[167] - 融出资金从7,400,757,113.38元增至7,586,183,242.23元[167] - 资产总计从52,376,875,557.00元增至54,272,568,713.13元[167] - 2021年6月30日合并报表负债和股东权益总计542.73亿元，2020年12月31日为523.77亿元[169] - 2021年6月30日母公司报表资产总计503.89亿元，2020年12月31日为488.07亿元[170] - 2021年6月30日母公司货币资金100.88亿元，2020年12月31日为93.54亿元[170] - 2021年6月30日母公司融出资金74.58亿元，2020年12月31日为72.49亿元[170] - 2021年6月30日合并报表归属母公司股东权益合计143.13亿元，2020年12月31日为141.86亿元[169] - 2021年6月30日母公司报表负债合计364.60亿元，2020年12月31日为350.63亿元[171] - 2021年6月30日母公司应付短期融资款71.40亿元，2020年12月31日为34.26亿元[171] - 2021年6月30日母公司交易性金融负债3.24亿元，2020年12月31日为7.79亿元[171] - 2021年6月30日母公司代理买卖证券款101.94亿元，2020年12月31日为96.67亿元[171] - 2021年6月30日母公司未分配利润4.67亿元，2020年12月31日为2.87亿元[171] - 2021年半年度合并营业总收入23.36亿元，2020年同期为12.50亿元[173] - 2021年半年度合并净利润2.32亿元，2020年同期为0.34亿元[173] - 2021年半年度母公司营业总收入11.17亿元，2020年同期为8.04亿元[174] - 2021年半年度母公司净利润2.60亿元，2020年同期为1.14亿元[174] - 2021年半年度合并基本每股收益0.05元，2020年同期为0.01元[173] - 2021年半年度合并投资银行业务手续费净收入2.67亿元，2020年同期为0.99亿元[173] - 2021年半年度母公司投资银行业务手续费净收入2.63亿元，2020年同期为0.95亿元[174] - 2021年半年度合并公允价值变动收益1.64亿元，2020年同期为 - 0.66亿元[173] - 2021年半年度母公司公允价值变动收益 - 0.32亿元，2020年同期为 - 0.56亿元[174] - 2021年半年度合并其他业务收入10.50亿元，2020年同期为4.14亿元[173] - 2021年半年度经营活动现金流入小计36.1050525188亿元，2020年半年度为70.0705580368亿元[175] - 2021年半年度经营活动现金流出小计48.9324922047亿元，2020年半年度为39.4098419680亿元[175] - 2021年半年度经营活动产生的现金流量净额为 - 12.8274396859亿元，2020年半年度为30.6607160688亿元[175] - 2021年半年度投资活动现金流入小计3.2883163292亿元，2020年半年度为0.4859406714亿元[175] - 2021年半年度投资活动现金流出小计0.3542824030亿元，2020年半年度为0.8402146824亿元[175] - 2021年半年度投资活动产生的现金流量净额为2.9340339262亿元，2020年半年度为 - 0.3542740110亿元[175] - 2021年半年度筹资活动现金流入小计72.4003900000亿元，2020年半年度为32.7881625600亿元[175] - 2021年半年度筹资活动现金流出小计48.4192490762亿元，2020年半年度为37.2014179043亿元[175] - 2021年半年度筹资活动产生的现金流量净额为23.9811409238亿元，2020年半年度为 - 4.4132553443亿元[175] - 2021年半年度现金及现金等价物净增加额为14.0849241311亿元，2020年半年度为25.8655914465亿元[175] - 2021年年初公司合并股东权益合计为14,186,476,090.51元，期末为14,313,232,404.21元，较年初增加126,756,313.70元[178] - 2021年公司合并报表中资本公积较年初减少7,803,622.33元，其他综合收益增加1,881,081.67元[178] - 2021年公司合并报表中一般风险准备增加935,771.83元，未分配利润增加149,096,888.75元[178] - 2021年公司合并报表中少数股东权益较年初减少17,353,806.22元[178] - 2020年年初公司合并股东权益合计为10,497,786,453.77元，期末为10,530,354,831.67元，较年初增加32,568,377.90元[179] - 2020年公司合并报表中一般风险准备较年初增加32,568,377.90元[179] - 2020年公司合并报表中少数股东权益较年初减少5,434,020.00元[179] - 2021年年初公司母公司股东权益合计为13,743,917,923.23元，期末为13,928,564,219.58元，较年初增加184,646,296.35元[180] - 2021年公司母公司报表中其他综合收益增加3,620,324.54元，一般风险准备增加935,771.83元[180] - 2021年公司母公司报表中未分配利润增加180,090,199.98元[180] - 2021年上半年公司综合收益总额为1.12839亿，其中其他综合收益减少82.909984万，未分配利润增加1.1366810348亿[181] 行业与市场情况 - 2021年上半年证券行业总资产、净资产较2020年年底分别增长9.21%、3.46%；营业收入、净利润总额同比分别增长8.91%、8.58%[28] - 2021年上半年上证综指较上年末增长3.40%，深证成指增长4.78