利润分配情况 - 2021年下半年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.21元（含税）[4] - 截至2021年12月31日，公司总股本4642884700股[4] - 2021年下半年度拟派发现金红利97500578.70元（含税）[4] - 2021年上半年已派发78929039.90元（含税）[4] - 2021年累计派发现金红利176429618.60元（含税）[4] - 公司不进行资本公积金转增股本，不送红股[4] - 此利润分配预案尚需公司股东大会批准[4] 公司业务依赖与风险情况 - 公司业务、资产主要集中于国内，高度依赖国内整体经济及市场状况[5] - 公司面临政策性、合规、市场等多种风险[6] - 公司建立并完善内部控制、合规及全面风险管理体系[7] 公司注册资本与股权变更情况 - 2002年11月8日公司登记注册，注册资本103,379万元[20] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[20] - 2008年6月10日，河南投资集团受让股份后合计持有公司91,195.78万股股份，占公司注册资本的44.846%[21] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金受让许继集团持有的公司60,800万股股份，占公司注册资本的29.899%[22] - 2014年6月25日公司境外发行股份在香港联交所主板上市，9家国有股东划转59,810,000股给全国社会保障基金理事会；10月28日，注册资本增加至2,631,615,700元[23] - 2015年8月3日，公司完成非公开发行H股股票592,119,000股；8月14日，注册资本增加至3,223,734,700元[24] - 2016年11月18日，公司发行不超过700,000,000股人民币普通股，每股面值1元，9家国有股东划转70,000,000股给全国社会保障基金理事会[25] - 2017年1月3日，公司A股在上交所挂牌上市[25] - 2018年2月12日至5月18日，公司累计回购H股54,664,000股，7月11日完成工商变更登记，注册资本变为3,869,070,700元[26] - 2020年7月30日，公司非公开发行A股股票773,814,000股，每股面值1元，发行价4.71元，9月4日注册资本增至4,642,884,700元[26] - 公司本报告期末注册资本为4,642,884,700元，上年度末为4,642,884,700元；本报告期末净资本为9,100,531,842.63元，上年度末为10,141,843,317.23元[14] 公司基本信息 - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称中原证券，代码601375；H股在香港联交所上市，股票简称中州证券，代码01375[19] - 公司法定代表人为菅明军，总经理为朱建民（代）[13] - 公司注册地址和办公地址均为郑州市郑东新区商务外环路10号，邮政编码450018[17] 公司分支机构与子公司情况 - 截至报告期末，公司拥有83家证券营业部，分布在全国12个省、自治区、直辖市[33] - 公司证券营业部中河南省有69家，北京市2家、上海市2家等[31][33] - 截至报告期末，公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[32] - 报告展示了83家证券营业部的信息，包括地址和负责人等[36] - 中原证券平顶山建设路营业部位于河南省平顶山市卫东区建设路中段37号（人民商场）[34] - 中原证券汝州城垣路营业部位于河南省汝州市城垣路西侧一楼及二楼[34] - 中原证券宝丰中兴路营业部位于河南省平顶山市宝丰县城关镇中兴路东城国际住宅小区门面房111铺[34] - 中原证券漯河长江路营业部位于河南省漯河市源汇区长江路29号[34] - 中原证券临颍颍河路营业部位于河南省漯河市临颍县颍河路中段龙庭首府小区门面房A6 - 8[34] - 中原证券濮阳开州路营业部位于河南省濮阳市中原路与开州路交叉口西南角联通公司裙楼一层[34] - 中原证券濮阳中原路营业部位于河南省濮阳市中原路18号[34] - 中原证券清丰朝阳路营业部位于河南省濮阳市清丰县朝阳路240号[34] - 中原证券濮阳县育民路营业部位于河南省濮阳市濮阳县育民路中段路东[34] - 截至报告期末公司拥有30家分公司[37] - 中原证券郑州分公司成立于2011年3月10日，地址在河南省郑州市金水区经三路15号广汇国贸1号楼11层[37] - 中原证券南阳分公司成立于2003年5月20日，地址在河南省南阳市人民路170号[37] - 中原证券平顶山分公司成立于2015年6月30日，地址在河南省平顶山市新华区建设路中段26号佳田新天地1号楼28层，2号楼101铺[38] - 中原证券漯河分公司成立于2003年6月9日，地址在河南省漯河市郾城区黄河路金色华府君苑7楼101号[38] - 中原证券濮阳分公司成立于2014年4月21日，地址在河南省濮阳市建设路中段203号[38] - 中原证券安阳分公司成立于2003年5月8日，地址在河南省安阳市北关区红旗路北段财政证券大楼[38] - 中原证券新乡分公司成立于2003年4月29日，地址在河南省新乡市人民路250号[38] - 中原证券鹤壁分公司成立于2004年5月26日，地址在河南省鹤壁市淇滨区淇滨大道与兴鹤大街交叉口东南角[38] 公司整体财务关键指标变化 - 2021年营业收入44.21亿元，较2020年增长42.46%[41] - 2021年归属于母公司股东的净利润5.13亿元，较2020年增长392.04%[41] - 2021年末资产总额537.48亿元，较2020年末增长2.62%[41] - 2021年末负债总额396.04亿元，较2020年末增长3.70%[41] - 2021年基本每股收益0.11元，较2020年增长450%[43] - 2021年加权平均净资产收益率3.78%，较2020年增加2.85个百分点[43] - 2021年末净资本91.01亿元，较上年度末减少10.27亿元[44] - 2021年末风险覆盖率251.88%，较上年度末下降46.15个百分点[44] - 2021年非经常性损益合计2285.53万元[46] - 2021年第一季度至第四季度营业收入分别为10.76亿元、12.60亿元、11.38亿元、9.47亿元[45] - 公司2021年营业收入44.21亿元，较上年同期31.03亿元增长42.46%；营业成本37.10亿元，较上年同期29.54亿元增长25.58%[99] - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为 -9.56亿元，较上年同期13.71亿元下降169.77%；筹资活动产生的现金流量净额为11.16亿元，较上年同期14.75亿元下降24.34%[99] - 公司2021年利息净收入1.38亿元，较上年同期1.01亿元增长36.85%；手续费及佣金净收入16.37亿元，较上年同期11.72亿元增长39.64%[100] - 公司2021年公允价值变动收益4.89亿元，上年同期为 -0.49亿元；汇兑收益0.16亿元，上年同期为 -0.33亿元；资产处置收益6.97万元，上年同期为 -2.08万元[100] - 公司2021年业务及管理费18.04亿元，较上年同期13.34亿元增长35.22%；其他资产减值损失0.03亿元，较上年同期0.32亿元下降91.36%[100] - 公司2021年营业外收入0.19亿元，较上年同期0.06亿元增长219.71%；所得税费用0.17亿元，较上年同期0.04亿元增长298.93%[100] - 公司2021年实现营业收入44.21亿元，同比增长42.46%，营业支出37.10亿元，同比增长25.58%，归属于母公司股东的净利润5.13亿元，同比增长392.04%[102][103][104] - 2021年度现金及现金等价物净增加额15.58亿元[108] - 经营活动产生的现金流量净额为 -9.56亿元，同比减少23.27亿元，现金流入79.26亿元，占现金流入总量36.87%，现金流出88.82亿元，占现金流出总量44.55%[108][109] - 投资活动产生的现金流量净额为13.97亿元，同比增加27.32亿元[110] - 公司经营活动现金净流量 -9.56亿元与净利润5.51亿元存在差异，原因是二者核算内容不同[110] - 投资活动现金流入16.17亿元，占现金流入总量7.52%；现金流出2.21亿元，占现金流出总量1.11%[111] - 筹资活动现金流量净额11.16亿元，同比减少3.59亿元；现金流入119.51亿元，占现金流入总量55.60%；现金流出108.35亿元，占现金流出总量54.34%[111][112] - 2021年末集团总资产537.48亿元，较年初增加13.71亿元，增长2.62%[115] - 2021年末集团总负债396.04亿元，较年初增加14.14亿元，增长3.70%[115] - 截至2021年12月31日，集团扣除相关款项后资产负债率为65.65%，同比减少0.43个百分点[115] 公司资产项目关键指标变化 - 交易性金融资产期初余额22,592,572,498.77元，期末余额24,507,919,178.87元，当期变动1,915,346,680.10元，较期初增长8.48%[47][48] - 其他债权投资期初余额2,088,805,149.07元，期末余额970,426,547.78元，当期变动 - 1,118,378,601.29元，较期初下降53.54%[47][48] - 货币资金2021年12月31日为12,332,030,422.75元，2020年12月31日为10,951,131,021.90元，较上期增长12.61%[48] - 长期股权投资2021年12月31日为1,659,879,203.08元，2020年12月31日为1,067,276,173.44元，较上期增长55.52%[48] - 境外资产11.23亿元，占总资产的比例为2.09%[117] - 报告期末集团长期股权投资16.60亿元，较上年末增加5.93亿元，增幅为55.52%[120] - 货币资金期末数123.32亿元，占总资产22.94%，较上期增长12.61%[113] - 交易性金融资产期末数245.08亿元，占总资产45.60%，较上期增长8.48%[113] - 应付短期融资款期末数70.32亿元，占总资产13.08%，较上期增长69.26%[113] 公司业务收入与成本关键指标变化 - 手续费及佣金净收入2021年度为1,636,808,462.51元，2020年度为1,172,198,286.83元，较上期增长39.64%[49] - 业务及管理费2021年度为1,803,962,502.07元，2020年度为1,334,084,832.77元，较上期增长35.22%[49] - 其他资产减值损失2021年度为2,752,382.99元，2020年度为31,841,326.55元，较上期下降91.36%[49] - 营业外收入2021年度为18,736,381.72元，2020年度为5,860,453.04元，较上期增长219.71%[49] - 所得税费用2021年度为167,195,492.71元，2020年度为41,911,301.78元，较上期增长298.93%[49] - 自营交易业务收入5.78亿元，增加4.54亿元；投资银行业务收入6.19亿元，增加4.40亿元；期货业务收入16.21亿元，增加2.67亿元；信用业务收入4.66亿元，增加1.67亿元；投资管理业务收入2.17亿元，增加1.32亿元；证券经纪业务收入9.17亿元，增加0.24亿元；境外业务收入 -1.76亿元，减少1.47亿元[102] - 业务及管理费18.04亿元，增加4.70亿元；其他业务成本15.08亿元，增加2.83亿元；信用减值损失3.74亿元，增加0.29亿元[103][104] 公司业务毛利率关键指标变化 - 证券经纪业务毛利率30.47%，减少4.24个百分点；自营业务毛利率74.63%，增加116.49个百分点；投资银行业务毛利率20.03%，增加28.56个百分点；信用业务毛利率56.1%，增加25.15个百分点；投资管理业务毛利率4.03%，减少56.19个百分点；期货业务毛利率0.63%，