公司基本信息 - 公司法定代表人为姚志勇先生，总经理为葛小波先生[9] - 董事会秘书为王捷，证券事务代表为张辉[12] - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[10] - 公司由国联证券有限责任公司整体变更设立，其前身为无锡证券有限责任公司，成立时注册资本为5000万元，历经多次增资扩股[18] - 公司A股股票代码为601456，在上海证券交易所上市；H股股票代码为01456，在香港联合交易所上市[17] - 公司H股于2015年7月6日在香港联交所主板上市，A股于2020年7月31日在上交所主板上市，是国内证券行业第13家A+H两地上市公司[39] - 公司控股股东为无锡市国联发展（集团）有限公司，成立于1997年12月16日，主要从事资本、资产经营等业务[191] - 公司实际控制人为无锡市人民政府国有资产监督管理委员会[193] - 国联信托股份有限公司注册资本30，成立于1987年01月13日[195] - 无锡市国联地方电力有限公司注册资本3.19506，成立于1986年03月11日[195] - 国联信托与国联电力为国联集团控制企业，为一致行动人关系[196] 报告期相关信息 - 报告期为2020年1月1日至2020年12月31日[8] - 报告期末指2020年12月31日[8] 财务数据关键指标变化 - 本报告期末注册资本为23.78119亿元，上年度末为19.024亿元[10] - 本报告期末净资本为99.78325326亿元，上年度末为74.61115526亿元[10] - 2020年公司营业收入为18.76亿元，同比增长15.87%；归属于母公司股东的净利润为5.88亿元，同比增长12.76%[25] - 2020年末公司资产总额为462.20亿元，同比增长62.64%；负债总额为356.26亿元，同比增长75.05%[27] - 2020年公司基本每股收益为0.28元/股，同比增长3.70%；加权平均净资产收益率为6.41%，同比减少0.23个百分点[28] - 2020年公司发行47571.90万股A股，发行价格为每股4.25元，发行后注册资本由19.02亿元增至23.78亿元[19] - 本报告期末净资本为99.78亿元，上年度末为74.61亿元；净资产本报告期末为104.52亿元，上年度末为79.43亿元[29] - 本报告期末风险覆盖率为280.52%，上年度末为387.76%；资本杠杆率本报告期末为23.48%，上年度末为32.65%[29] - 2020年第一至四季度营业收入分别为4.95亿元、3.27亿元、5.43亿元、5.11亿元；归属于上市公司股东的净利润分别为2.29亿元、0.92亿元、1.38亿元、1.29亿元[31] - 2020年非流动资产处置损益为32.03万元，计入当期损益的政府补助为1220.41万元，其他营业外收入和支出为 - 608.59万元，所得税影响额为 - 160.96万元，合计482.89万元[32] - 交易性金融资产期初余额为82.23亿元，期末余额为169.55亿元，当期变动87.32亿元，对当期利润影响7.30亿元[33] - 其他债权投资期末余额为16.78亿元，当期变动16.78亿元，对当期利润影响0.99亿元；交易性金融负债期末余额为8.99亿元，当期变动 - 1.81亿元，对当期利润影响 - 0.46亿元[33] - 衍生金融工具期末余额为 - 0.39亿元，当期变动 - 0.39亿元，对当期利润影响 - 0.02亿元；采用公允价值计量项目合计期初余额为93.03亿元，期末余额为194.93亿元，当期变动101.90亿元，对当期利润影响6.92亿元[33] - 截至2020年末，集团总资产462.20亿元，较2019年增长62.64%；归属股东权益105.94亿元，较2019年增长31.32%；营业收入18.76亿元，同比增长15.87%；归属股东净利润5.88亿元，同比增长12.76%[43] - 2020年实现营业收入18.76亿元，同比增长15.87%；营业支出10.88亿元，同比增长16.71%[81][83] - 2020年手续费及佣金净收入8.75亿元，占营业收入的46.66%；投资收益5.92亿元，占31.57%；利息净收入3.06亿元，占16.29%[83] - 2020年业务及管理费10.60亿元，占营业支出的97.50%[83] - 2020年利息净收入3.06亿元，同比减少38.55%；投资收益5.92亿元，同比增长175.19%[84] - 2020年公允价值变动收益8727.45万元，同比减少58.93%；汇兑收益384.81万元，同比减少36.33%[84] - 2020年营业外收入548.88万元，同比增长252.60%；营业外支出628.48万元，同比增长143.14%[84] - 2020年经营活动现金流量净额为-43.97亿元，现金流入99.82亿元，现金流出143.79亿元[88] - 2020年投资活动现金流量净额为-13.33亿元，现金流入22.19亿元，现金流出35.52亿元[88] - 2020年筹资活动现金流量净额为91.37亿元，现金流入196.91亿元，现金流出105.54亿元[88] - 截至2020年末总资产462.20亿元，较上年末增加178.01亿元，增幅62.64%[91] - 截至2020年末总负债356.26亿元，较上年末增加152.74亿元，增幅75.05%[91] - 截至2020年末归属于母公司的股东权益合计105.94亿元，较上年末增加25.27亿元，增加31.32%[91] - 融出资金本期期末数84.13亿元，较上期期末变动比例81.38%[89] - 交易性金融资产本期期末数169.55亿元，较上期期末变动比例106.19%[89] - 报告期末集团长期股权投资10490.29万元，较上年末增加70.23万元，增幅0.67%[94] - 2020年公司完成债务融资（不含同业拆借拆入交易和发行的浮动收益型收益凭证）累计180.24亿元，累计偿还到期债务融资本金106.64亿元[107] - 2020年公司在合规风控方面投入6918.56万元，占上一年度营业收入的比重为4.27%[112] - 2020年公司在信息技术方面投入14511.11万元，占上一年度营业收入的比重为8.96%[112] - 2020年每10股派息1.20元（含税），现金分红数额为2.8537428亿元（含税），占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为48.54%[129] - 2018年每10股派息0.50元（含税），现金分红数额为9512万元（含税），占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为188.03%[129] - 2020年度实现净利润5.6792169265亿元，提取准备金1.7194337724亿元后，可供分配利润为3.9597831541亿元[130] - 以前年度结余未分配利润19.4034514632亿元，2020年累计未分配利润23.3632346173亿元[130] - 以2020年末总股本23.78119亿股为基数，派送现金红利2.8537428亿元（含税），未分配利润20.5094918173亿元转入下一年度[130] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年，经纪及财富管理业务收入6.79亿元，同比增长42.57%；投资银行业务收入3.63亿元，同比增长19.18%；资产管理及投资业务收入0.98亿元，同比增长22.36%；信用交易业务收入2.35亿元，同比减少17.63%；证券投资业务收入4.70亿元，同比增长9.09%[43] - 2020年，公司代理买卖证券业务净收入4.69亿元，同比上涨40.39%；股票、基金代理买卖证券交易额21,280.62亿元，市场占有率0.483%；客户总数127.75万户，较上年同期增长9.62%[45] - 2020年，公司金融产品销售额432.23亿元，同比增加33.87%；其中自主研发产品销售额279.10亿元，同比增加5.62%；第三方基金产品销售额120.06亿元，同比增加152.39%；第三方信托产品销售额15.65亿元，同比增加64.39%；其他金融产品销售额17.43亿元，同比增加1,031.81%[46] - 截至2020年末，公司基金投顾从业人员573人，签约资产规模53.54亿元，签约户数53,183户[47] - 2020年，公司场内期权经纪业务佣金收入811.47万元，同比增长5.58%；净佣金收入363.28万元，同比增长9.37%；账户客户数量2,039户，同比增长10.10%；累计成交张数366.99万张，同比增长5.95%[47] - 2020年，华英证券股权业务完成承销项目合计承销金额33.64亿元；目前有在审股权项目9单，申报辅导项目18单[50] - 2020年，各类债券发行总额56.89万亿元，同比增长25.90%；公司债发行量3.37万亿元，同比增长32.47%；企业债发行量0.39万亿元，同比增长8.33%[53] - 2020年，华英证券债券融资业务完成主承销项目48单，政府债分销项目19单，合计承销规模288.16亿元；有取得批文待发行项目44单，待发行规模899.30亿元，申报在审项目15单[54] - 2020年债券承销合计金额288.16亿元，发行数量67单，2019年分别为169.42亿元和23单[55][56] - 2020年完成财务顾问项目42单，实现收入3415.92万元[58] - 2020年末新三板挂牌企业8187家，总市值21878.75亿元，成交金额1294.64亿元，融资337.55亿元；新三板成指较2019年末上升8.83%，做市指数上升17.32%[60] - 2020年公司资管业务受托资金380.32亿元，主动管理规模350.15亿元，占比92.07%，较2019年同期增长2.52%[63] - 2020年国联通宝累计注册四支基金产品，规模8.37亿元，完成退出项目1个，推进中3个[68] - 2020年末全市场融资融券余额16190.08亿元，同比上涨58.84%[69] - 截至2020年末，公司客户信用账户开户总数22941户，同比增长6.17%[70] - 截至2020年末，公司客户融资融券总授信额度572.00亿元，同比增长16.39%[70] - 截至2020年末，公司融资融券期末余额86.26亿元，同比增长87.03%[70] - 2020年公司融资融券业务息费收入4.34亿元，同比增长65.65%[70] - 截至报告期末，公司股票质押式回购业务本金余额为30.83亿元，较2019年底的49.15亿元缩减37.27%[74] - 截至报告期末，投资类（表内）股票质押式回购业务余额14.49亿元，平均履约保障比例327.68%；管理类（表外）业务余额16.34亿元，平均履约保障比例221.64%[74] - 截至报告期末，公司行权融资业务融资金额为1.56亿元[74] - 2020年公司固定收益业务一级分销量逾百亿，二级市场交易量7000多亿，回购交易量超万亿规模[78] - 2020年经纪及财富管理业务收入6.79亿元，同比增长42.57%，毛利率同比增加19.56个百分点[86] - 2020年投资银行业务收入3.63亿元，同比增长19.18%，毛利率同比增加6.96个百分点[86] 公司机构设置与人员情况 - 截至报告期末，公司共有89家证券营业部，分布在全国14个省、自治区、直辖市，其中江苏有60家[20][21][22] - 截至报告期末，公司共有14家分公司[23] - 报告期内，公司新设1家分公司和2家营业部[160] - 报告期内，公司完成4家分支机构注册地址的变更[161] - 报告期内，公司完成5家营业部名称及注册地址的变更[163] - 执行董事、总裁、财务负责人葛小波报告期内从公司获得税前报酬总额276.00万元[200] - 独立非执行董事卢远瞩、吴星宇、朱贺华报告期内从公司获得税前报酬总额均为12.00万元[200] - 监事会主席兼股东代表监事江志强报告期内从公司获得税前报酬总额142.51万元[200] 公司荣誉与奖项 - 公司2020年度获得银行间本币市场最佳进步奖、投资者教育先锋券商等多项荣誉[34] - 2020年10月公司获无锡市慈善总会“慈善突出贡献奖”，12月子公司华英证券获无锡市教育电视台“大德至善 奠基未来”教育慈善企业称号[169] 公司风险管理 - 公司建立了四个层级的风险管理组织架构，并将子公司纳入全面风险管理体系[110] - 公司已建立风险控制指标的动态监控机制和净资本补足机制[111] - 董事会对公司风险管理负最终