分红与股本相关 - 公司拟每10股派发现金红利1元（含税），预案待股东大会审议批准[5] - 本报告期末公司注册资本为28.32亿元，上年度末为23.78亿元[16] - 截至报告披露日，公司总股数为28.32亿股，其中A股23.89亿股，H股4.43亿股[16] - 公司2021年非公开发行45365.4168万股A股，发行价每股11.22元，注册资本由237811.90万元增至283177.3168万元[25] - 公司2020年首次公开发行47571.90万股A股，发行价每股4.25元，注册资本由190240.00万元增至237811.90万元[25] - 公司2015年境外发行40240万股H股，发行价每股8.00港元，注册资本由150000万元增至190240万元[24] - 2008年公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司，注册资本为150000万元[24] - 2002年公司注册资本由5000万元增至100000万元，更名为国联证券有限责任公司[24] - 公司1999年成立，成立时注册资本为5000万元[24] - 2020年度以23.78亿股为基数，每10股派现金1.2元，共分配现金股利2.85亿元[193] - 2021年母公司净利润7.12亿元，提取公积金等2.14亿元后，可供分配利润4.97亿元[194] - 2021年末总股本28.32亿股，拟每10股派现金1元，共派送2.83亿元，未分配利润22.65亿元转入下一年度[195] - 华英证券2021年净利润7157.62万元，提取三项准备金共2147.29万元，可供股东分配利润1.86亿元[196] - 华英证券2021年现金分红1.8亿元，剩余616.13万元转入下一年度[196] 业务资格与经营范围 - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询、财务顾问等多项业务[16] - 公司具有经营外资股业务、约定购回式证券交易等多项业务资格，其中第35项为2021年新获取[17] - 全资子公司华英证券2021年新获取深港通下港股通业务交易权限[18] - 全资子公司国联证券（香港）2021年新获取第6类牌照和合格境外投资者资格[19] 分支机构情况 - 截至报告期末，公司共有88家证券营业部，分布在全国11个省、自治区、直辖市[27] - 公司在江苏省、广东省等多地设有营业部，合计88家，其中江苏省59家[28] - 截至报告期末，公司共有13家分公司[29] - 报告期内，公司新设4家营业部[30] - 报告期内，公司撤销1家分公司、5家营业部[31] - 报告期内，公司共有12家分支机构发生名称或注册地址变更[32] 整体财务数据关键指标变化 - 2021年营业收入29.67亿元，较2020年增长58.11%[36] - 2021年归属于母公司股东的净利润8.89亿元，较2020年增长51.16%[36] - 2021年末资产总额659.39亿元，较2020年末增长42.66%[37] - 2021年末负债总额495.58亿元，较2020年末增长39.11%[37] - 2021年末归属于母公司股东的权益163.81亿元，较2020年末增长54.62%[37] - 2021年基本每股收益0.36元/股，较2020年增长28.57%[38] - 2021年末净资本148.01亿元，上年度末为99.78亿元[39] - 2021年交易性金融资产期末余额277.10亿元，较期初增加107.55亿元[44] - 2021年其他权益工具投资期末余额25.79亿元，当期新增25.79亿元[44] - 2021年其他债权投资期末余额62.40亿元，较期初增加45.62亿元[44] - 2021年末合并资产总额659.39亿元，较2020年末增长42.66%；负债总额495.58亿元，增长39.11%；所有者权益总额163.81亿元，增长54.62%[45] - 2021年度合并营业收入29.67亿元，较2020年度增长58.11%；净利润8.89亿元，增长51.16%[45] - 2021年末合并结算备付金32.68亿元，较2020年末增长30.12%；衍生金融资产4.85亿元，增长524.69%[46] - 2021年末合并应付职工薪酬5.84亿元，较2020年末增长72.73%；应交税费1.17亿元，增长129.14%[47] - 2021年度合并手续费及佣金净收入13.46亿元，较2020年度增长53.69%；投资收益12.16亿元，增长105.37%[47] - 2021年末交易性金融资产244.50亿元，较2020年末增长80.20%；其他债权投资62.40亿元，增长271.89%[48] - 2021年末应付短期融资款21.25亿元，较2020年末下降55.55%；拆入资金8.50亿元，增长183.35%[48] - 2021年度手续费及佣金净收入8.53亿元，较2020年度增长34.62%；利息净收入1.67亿元，下降37.60%[49] - 2021年度投资收益10.69亿元，较2020年度增长78.12%；公允价值变动收益1.20亿元，增长109.99%[49] - 2021年度营业外收入3695.68万元，较2020年度下降32.65%；营业外支出1.01亿元，增长64.17%[49] - 截至报告期末，集团总资产659.39亿元，较2020年增长42.66%；归属股东权益163.81亿元，较2020年增长54.62%[53] - 报告期内，集团营业收入29.67亿元，同比增长58.11%；归属股东净利润8.89亿元，同比增长51.16%[53] - 2021年公司营业收入29.67亿元，同比增加10.90亿元，增幅58.11%；营业成本17.87亿元，同比增长64.29%[99][101][102][103] - 2021年手续费及佣金净收入13.46亿元，同比增加4.70亿元，增幅53.69%；投资收益12.16亿元，同比增加6.24亿元，增幅105.37%[100][101][103] - 2021年业务及管理费17.37亿元，同比增长63.83%；信用减值损失2959.69万元，同比增长142.36%[101] - 2021年经营活动现金流量净额为 - 51.86亿元，投资活动现金流量净额为 - 63.22亿元，筹资活动现金流量净额为91.76亿元[112] - 截至2021年末，公司总资产659.39亿元，较上年末增加197.19亿元，增幅42.66%[115] - 截至2021年末，公司总负债495.58亿元，较上年末增加139.32亿元，增幅39.11%[115] - 货币资金期末数10573545683.78元，占总资产16.04%，较上期期末变动 - 1.46%[114] - 结算备付金期末数3268117652.94元，占总资产4.96%，较上期期末变动30.12%[114] - 融出资金期末数10791338961.33元，占总资产16.37%，较上期期末变动28.27%[114] - 交易性金融资产期末数27710091437.19元，占总资产42.02%，较上期期末变动63.43%[114] - 应付债券期末数16107301891.74元，占总资产24.43%，较上期期末变动79.00%[114] - 境外资产46,081.68万元，占总资产的比例为0.70%[116] - 报告期末，集团长期股权投资10,292.12万元，较上年末减少198.17万元，跌幅1.89%[119] 各业务线数据关键指标变化 - 2021年，经纪及财富管理业务收入8.47亿元，同比增长24.86%；投资银行业务收入5.56亿元，同比增长53.30%；资产管理及投资业务收入2.59亿元，同比增长165.48%；信用交易业务收入3.15亿元，同比增长33.77%；证券投资业务收入8.19亿元，同比增长74.22%[53] - 2021年，公司代理买卖证券业务净收入4.94亿元，同比上涨5.27%；股票、基金代理买卖证券交易额27230.58亿元，市场占有率0.49%，较2020年同比上涨2.08%[57] - 截至报告期末，公司客户总数138.56万户，较上年同期增长8.46%；金融产品销售额457.49亿元，同比增长5.84%[57][58] - 截至报告期末，公司基金投顾签约总户数15.03万户，签约资产规模102.63亿元[58] - 2021年，沪深A股市场完成股权募资项目1212个，融资总金额18177.85亿元；完成IPO项目524个，融资金额5426.54亿元，同比增长12.92%；完成增发项目520个，融资金额9082.58亿元，同比增长8.84%[60][61] - 2021年，华英证券完成股权承销保荐项目9单，合计承销金额134.61亿元，同比增长300.15%[62] - 华英证券股权业务承销总金额排名第23；上市公司再融资承销金额排名第16，承销收入排名第6；定增承销金额排名第9，承销收入排名第4[62] - 2021年华英证券债券承销金额431.38亿元，同比增幅49.70%，完成项目86单、政府债分销55单，待发行项目43单规模超千亿元，申报在审25单[67] - 2021年华英证券企业债承销金额13.20亿元、发行4单，公司债393.56亿元、发行80单，标准化票据0亿元、发行0单，债权融资计划3.50亿元、发行2单，地方政府债21.12亿元、发行55单[68] - 2021年华英证券完成财务顾问项目48单，其中上市公司项目1单，其他项目47单[71] - 2021年末新三板挂牌企业6932家，总市值19574.94亿元，总成交金额819.99亿元，发行募资313.25亿元，成指1138.22点较2020年末升12.61%，做市指数1455.68点较2020年末升35.64%[73][74] - 2021年华英证券完成新三板定增7单，持续督导企业94家[75] - 截至2021年12月末，证券公司受托资产管理总规模10.88万亿元，较2020年末增长3.53%，净收入317.86亿元，同比增长6.10%[77] - 截至报告期末，公司资产管理业务受托规模排名第23，净收入排名第34，管理计划238个，受托资金1024.12亿元，同比增长169.28%，资产证券化业务规模371.19亿元，同比增长2262.76%[78] - 2021年私募股权市场9350支基金完成募集，同比增长70.53%，投资规模2330亿美元，投资案例数量同比增长17%[81] - 截至报告期末，国联通宝累计注册12支基金产品，备案10支，2021年新增3支，规模3.27亿元[82] - 2021年中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核45笔交易，上会企业数量较2020年近乎腰斩[70] - 截至报告期末，融资融券总余额达18321.91亿元，同比上涨13.17%，其中融资余额17120.51亿元，融券余额1201.40亿元[84] - 截至报告期末，客户信用账户开户总数为24219户，同比增长5.57%；客户融资融券总授信额度为663.72亿元，同比增长16.03%；融资融券期末余额为104.07亿元，同比增长20.65%；融资融券业务息费收入6.13亿元，同比增长41.24%[85] - 截至报告期末，公司股票质押式回购业务本金余额为38.15亿元，较2020年底增长23.74%，其中投资类余额22.89亿元，平均履约保障比例376.70%；管理类余额15.26亿元，平均履约保障比例405.53%[88] - 截至报告期末，公司行权融资业务融资金额为4.8亿元，较2020年底增长207.69%[89] - 2021年度全年累计签约场外期权和收益互换名义本金同比增长241%，公司首次进入行业前20位[92] - 经纪及财富管理业务2021年营业收入8.47亿元，同比增长24.86%，营业成本4.84亿元，同比增长43.45%，毛利率42.93%，减少7.39个百分点[104] - 信用交易业务2021年营业收入3.15亿元，同比增长33.77%，营业成本1832.01万元，同比增长120.61%，毛利率94.18%，减少2.29个百分点[104] - 投资银行业务2021年营业收入5.56亿元，同比增长53.30%，营业成本4.24亿元，同比增长67.04%，毛利率23.77%，减少6.27个百分点[104] - 证券投资业务2021年