财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入为12.74亿元人民币，同比增长12.71%[21] - 归属于母公司股东的净利润为4.37亿元人民币，同比增长15.37%[21] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.31亿元人民币，同比增长15.85%[21] - 营业收入12.74亿元人民币，同比增长12.71%[34] - 归属于股东净利润4.37亿元人民币，同比增长15.37%[34] - 营业收入12.74亿元，同比增长12.71%[72] - 公司营业收入为12.74亿元人民币，同比增长12.71%[74] - 净利润同比增长15.4%至4.37亿元[172] - 扣除非经常性损益后净利润从3.72亿元增至4.31亿元，增长15.85%[164] - 营业总收入同比增长12.7%至12.7亿元[170] - 净利润为5.37亿元人民币，同比增长77.6%[174] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本为7.30亿元人民币，同比增长17.26%[75] - 利息支出为5.49亿元人民币，同比增长29.9%[174] - 支付给职工及为职工支付的现金5.54亿元，同比增长41.4%[177] 各条业务线表现：经纪及财富管理业务 - 经纪及财富管理业务收入3.75亿元人民币，同比增长5.49%[34] - 代理买卖证券交易额12,622.58亿元人民币，同比增长19.52%[36] - 金融产品销售额216.26亿元人民币，同比增长2.50%[37] - 基金投顾业务授权账户资产规模74.13亿元人民币[37] - 证券经纪服务收入342.82万元[134] - 资产管理服务收入87.89万元[134] - 与中海基金证券经纪服务收入53.40万元[135] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行业务收入2.66亿元人民币，同比增长32.49%[34] - 2022年上半年债券发行规模31.51万亿元同比增长6.55%但发行单数减少1,366单至24,746单[44] - 公司债发行规模下降9.13%至15,144.34亿元发行单数减少200单至1,734单[44] - 华英证券债券承销金额207.18亿元含45单主承销和17单政府债券分销[45][46] - 公司债承销金额同比增长32.6%至187.08亿元发行数量从30单增至43单[46] - 承销收入267.92万元[134] - 财务顾问收入56.60万元[134] - 投资咨询收入89.76万元[134] - 关联自然人投资咨询收入4.50万元[136] 各条业务线表现：证券投资业务 - 证券投资业务收入3.08亿元人民币，同比增长14.45%[34] - 公允价值变动收益5.97亿元，同比增长437.10%[73] - 投资收益及公允价值变动收益为5.76亿元人民币，同比增长12.93%[74] - 公允价值变动收益激增437.1%至5.97亿元[172] - 投资收益由盈转亏：从盈利3.99亿元转为亏损2087万元[170] - 公允价值变动收益为6.18亿元人民币，同比增长988.3%[174] - 投资收益为8016.96万元人民币，同比下降77.4%[174] 各条业务线表现：资产管理业务 - 资产管理规模同比增长35.11%至1,039.72亿元业务收入增长34.31%至7,318.60万元[56] - 专项资管计划规模同比激增130.7%至361.72亿元集合资管计划规模增长37.1%至131.30亿元[57] 各条业务线表现：信用交易业务 - 融资融券余额环比下降12.49%至16,033.31亿元其中融券余额935.62亿元[62] - 客户信用账户开户总数24,645户，同比增长4.67%[63] - 融资融券总授信额度675.20亿元，同比增长9.01%[63] - 融资融券期末余额94.38亿元，同比下降6.85%[63] - 融资融券业务息费收入2.86亿元，同比增长0.70%[63] - 股票质押式回购业务本金余额37.44亿元，较2021年底下降1.86%[66] - 投资类股票质押业务余额20.14亿元，较2021年底下降12.01%[66] - 管理类股票质押业务余额17.30亿元，较2021年底增长13.37%[67] - 行权融资业务融资金额4.43亿元[67] 各条业务线表现：私募股权及其他业务 - 私募股权存续管理规模32.66亿元涵盖10只备案基金[60] - 期货交易手续费支出15.65万元[134] - 衍生品交易投资损失116.54万元[135] 各地区表现：分支机构及子公司 - 华英证券上半年实现营业收入2.64亿元，净利润4210.46万元[87] - 国联通宝总资产人民币27,851.35万元，净资产人民币25,915.19万元，上半年营业收入人民币588.62万元，净利润人民币152.68万元[88] - 国联创新总资产人民币19,464.19万元，净资产人民币19,386.37万元，上半年营业收入人民币-1,800.87万元，净利润人民币-1,415.27万元[88] - 国联证券（香港）总资产人民币46,256.53万元，净资产人民币23,677.62万元，上半年营业收入人民币558.40万元，净利润人民币-335.25万元[88] - 中海基金总资产人民币42,026.12万元，归属于母公司净资产人民币32,416.67万元，上半年营业收入人民币9,720.94万元，净利润人民币1,548.11万元[88] - 境外资产规模为4.63亿元人民币，占总资产比例0.59%[81] 管理层讨论和指引：风险管理 - 公司面临市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险，2022年上半年受疫情影响宏观经济及证券市场不确定因素增多[90] - 公司建立覆盖各类业务及全流程的全面风险管理体系，运用量化指标确保风险可控可测可承受[91] - 董事会承担公司风险管理最终责任，审批风险偏好、风险容忍度及重大风险限额等事项[94] - 高级管理层及风险管理委员会负责制定风险管理制度，建立风险管理架构并定期评估整体风险状况[95] - 公司通过每日计算损益、敞口、久期等指标监测市场风险，完善VAR和压力测试计量机制[98] 管理层讨论和指引：资本和流动性 - 公司净资本为人民币152.17亿元，较上年度末的人民币148.01亿元增长2.3%[12] - 报告期末净资本较上年度末增加4.16亿元[12] - 净资本为152.17亿元人民币，较上年度末增长2.81%[25] - 风险覆盖率为174.03%，较上年度末下降32.75个百分点[25] - 流动性覆盖率为269.94%，较上年度末增长50.66个百分点[25] - 利息保障倍数从2.27降至2.05，下降9.69%[164] 其他没有覆盖的重要内容：公司治理和股东结构 - 公司法定代表人及总经理均为葛小波[11] - 公司2022年6月1日选举葛小波为董事长，聘任尹磊为副总裁兼财务负责人[111] - 公司2022年度员工持股计划实际参与人数342人，认购总金额6811万元人民币，其中董事、监事和高级管理人员认购金额合计占比22.29%[113] - 控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司持股543,901,329股，占比19.21%[149] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股442,490,290股，占比15.63%[149] - 国联信托股份有限公司持股390,137,552股，占比13.78%[149] - 无锡市国联地方电力有限公司持股266,899,445股，占比9.43%[149] - 控股股东及其关联方合计持股比例达48.60%[151][153] - 公司总股本无变化，仍为2,831,773,168股[144] - 有限售条件股份减少453,654,168股（-24.5%），从1,853,813,022股降至1,400,158,854股[143] - 无限售条件流通股份增加453,654,168股（+46.4%），从977,960,146股增至1,431,614,314股[143] - 非公开发行限售股453,654,168股于2022年4月15日全部解禁上市流通[144][146] 其他没有覆盖的重要内容：资产和负债结构 - 资产总额为786.82亿元人民币，较上年度末增长19.32%[21] - 负债总额为621.22亿元人民币，较上年度末增长25.35%[21] - 公司总资产786.82亿元人民币，较2021年底增长19.32%[34] - 归属于股东权益165.60亿元人民币，较2021年底增长1.09%[34] - 交易性金融资产达396.19亿元人民币，同比增长42.98%[78] - 衍生金融资产达6.68亿元人民币，同比增长37.64%[78] - 买入返售金融资产达46.67亿元人民币，同比增长57.78%[78] - 公司总资产为人民币786.82亿元，较上年末增加127.43亿元，增幅19.32%[79] - 交易性金融资产为人民币396.19亿元，占总资产比例50.35%[79] - 卖出回购金融资产款大幅增加至220.93亿元，增幅72.66%[79] - 应付债券增加至188.47亿元，增幅17.01%[79] - 总负债为人民币621.22亿元，较上年末增加125.64亿元，增幅25.35%[80] - 其他债权投资减少至38.35亿元，降幅38.54%[79] - 代理买卖证券款增加至125.39亿元，增幅12.13%[79] - 交易性金融资产增加119.09亿元，对当期利润影响6.36亿元[85] - 公司总资产从6593.92亿元增至7868.18亿元，增长19.3%[165][166] - 货币资金从105.74亿元增至111.76亿元，增长5.7%[165] - 交易性金融资产从277.10亿元增至396.19亿元，增长43.0%[165] - 应付债券从161.07亿元增至188.47亿元，增长17.0%[165] - 融出资金从107.91亿元降至99.17亿元，减少8.1%[165] - 卖出回购金融资产款从127.96亿元增至220.93亿元，增长72.7%[165] - 其他债权投资从62.40亿元降至38.35亿元，减少38.5%[165] - 公司总资产同比增长20.6%至779.4亿元（2022年半年度）[169] - 负债总额增长26.9%至616.1亿元[169] - 应付债券增长17.1%至188.2亿元[169] - 卖出回购金融资产款大增73.5%至219.6亿元[169] 其他没有覆盖的重要内容：现金流 - 经营活动现金流量净额为-12.25亿元人民币[75] - 投资活动现金流量净额为31.15亿元人民币[75] - 筹资活动现金流量净额为10.18亿元人民币[75] - 经营活动产生的现金流量净额为-12.25亿元人民币，同比改善28.4%[176] - 投资活动产生的现金流量净额为31.15亿元人民币，同比改善192.0%[176] - 筹资活动产生的现金流量净额为10.18亿元人民币，同比下降65.4%[176] - 期末现金及现金等价物余额为162.38亿元人民币，同比增长20.2%[176] - 收取利息、手续费及佣金的现金为13.54亿元人民币，同比增长20.2%[175] - 经营活动产生的现金流量净额为负3.27亿元，较上年同期负139.11亿元大幅改善[177] - 投资活动产生的现金流量净额26.55亿元，上年同期为负33.64亿元[177] - 筹资活动产生的现金流量净额10.17亿元，较上年同期29.44亿元减少65.4%[177] - 期末现金及现金等价物余额159.86亿元，较期初增长26.5%[177] - 收取利息、手续费及佣金的现金10.80亿元，同比增长17.1%[177] - 回购业务资金净增加额95.77亿元，同比增长76.6%[177] 其他没有覆盖的重要内容：诉讼和监管事项 - 公司涉及宜华企业公司债券纠纷案要求赔偿本金2211.036414万元及相应利息[125] - 华英证券涉山东龙力生物证券虚假陈述责任纠纷案涉及1628名投资者索赔[129] - 华英证券因可转债业务违规于2022年5月10日被江苏证监局出具警示函[130] - 报告期内公司无重大诉讼仲裁事项（涉案金额超1000万元且占净资产10%以上）[124] 其他没有覆盖的重要内容：关联交易和承诺 - 公司2022年1-6月日常关联交易执行情况已通过董事会及股东大会审议[133] - 国联集团承诺股票锁定期满后两年内减持价格不低于A股首发发行价格且累计减持数量不超过公司股份总数5%[120] - 国联信托等承诺股票锁定期满后两年内减持价格不低于A股首发发行价格且累计减持数量不超过公司股份总数1%[121] - 公司非公开发行A股股票23名发行对象承诺6个月内不得转让股份[121] - 公司承诺若股价连续20个交易日低于每股净资产将启动股价稳定措施[121] 其他没有覆盖的重要内容：社会责任和捐赠 - 公司向深圳南山区慈善会捐款5万元人民币用于抗疫工作[118] - 公司向无锡多所学校及社区累计捐赠口罩4.92万只[118] - 公司向无锡东亭街道、太湖街道及宜兴红十字会合计捐赠7.32万元人民币抗疫物资[118] - 公司支出95.55万元人民币购买青海、陕西、新疆等对口帮扶地区农产品[118] - 公司参加"红十字人道万人捐"活动总计捐款5.58万元人民币[118]