收入和利润（同比环比） - 营业收入77.12亿元人民币，同比下降21.61%[36] - 归属于母公司股东的净利润1.03亿元人民币，同比下降96.57%[36] - 基本每股收益0.02元/股，同比下降96.57%[39] - 第四季度归属于上市公司股东的净亏损10.73亿元人民币[42] - 营业收入同比下降21.61%至77.12亿元[47] - 归属于母公司股东的净利润暴跌96.57%至1.03亿元[47] - 营业收入53.20亿元人民币，同比下降19.90%[50] - 净利润4.68亿元人民币，同比下降82.78%[50] - 公司2018年营业收入77.12亿元同比下降21.61%[62] - 归属于上市公司股东净利润1.03亿元同比下降96.57%[62] - 剔除光大资本风险事件影响后净利润13.47亿元同比下降55.34%[62] - 公司营业收入77.12亿元同比减少21.61%[125][127] 成本和费用（同比环比） - 营业成本60亿元同比增加2亿元增幅4%，其中信用减值损失6.79亿元，业务及管理费51.24亿元降2%[131][132] - 研发投入总额3.53亿元占营业收入比例4.58%，其中资本化研发投入1.11亿元占比31.49%[134][135] 利息净收入 - 利息净收入增长37.87%至17.17亿元[47] - 利息净收入17.17亿元同比增长38%，投资收益10.14亿元同比下降63%[126][127] - 利息净收入17亿元，同比增加5亿元增幅38%，剔除会计调整后实际为6亿元同比减少7亿元降幅54%[128] 手续费及佣金净收入 - 手续费及佣金净收入下降12.67%至49.11亿元[47] - 手续费及佣金净收入49亿元，同比减少7亿元降幅13%，其中经纪业务收入22亿元降16%，投行业务收入10亿元降8%，资管业务收入9亿元降15%[128] - 经纪业务手续费净收入15.74亿元人民币，同比下降21.49%[50] - 投资银行业务手续费净收入9.72亿元人民币，同比下降9.56%[50] 投资收益及公允价值变动 - 公允价值计量项目对当期利润影响7.30亿元人民币[44] - 投资收益及公允价值变动损失8亿元，同比减少18亿元降70%，剔除会计调整后实际损失19亿元同比降27%[128] 经纪和财富管理业务表现 - 经纪和财富管理业务收入19亿元占总收入25%[63] - 经纪和财富管理业务营业收入19.48亿元同比降22%，毛利率21%减少18个百分点[129] - 代理买卖证券业务净收入市场份额较2017年末上升2个百分点[65] - 营业部数量达263家新设41家[65] - 分支机构转型业务收入占比提升3.9%[65] - 金阳光APP 2018年平均月活跃人数达146万[71] 信用业务表现 - 信用业务营业收入16.65亿元同比降13%，毛利率68%减少19个百分点[129] - 公司融资融券余额225.04亿元 同比下降25.3% 市场份额2.98%[78] - 公司融券余额2.63亿元 市场份额3.91%[78] - 公司股票质押余额356.70亿元 同比下降19.4% 市场份额3.06%[80] - 股票质押加权平均履约保障比例182.40%[80] 投资银行业务表现 - 债券承销金额3180.8亿元同比增长58.85%市场份额5.63%排名第5[88] - 资产证券化承销规模1534.91亿元同比增长290%市场份额7.81%排名第3[88] - 股票承销金额81.21亿元市场份额0.71%排名第25[89] - 新三板股票发行融资金额12.54亿元累计推荐挂牌263家[89] - 完成8个港股保荐项目市场排名第4，16个承销项目位列全市场第8名[120] 投资管理业务表现 - 投资管理业务2018年收入17亿元占比22%[102] - 光证资管受托管理资产总规模2897.55亿元较年初增长5.6%[104] - 光证资管主动管理规模1542.25亿元较年初增长33.98%占比53.23%[104] - 集合资产管理计划规模745.19亿元同比增长4.08%[105] - 定向资产管理计划规模1753.91亿元同比下降10.33%[105] - 专项资产管理计划规模398.45亿元同比增长453.4%[105] - 光大保德信管理资产规模1206.83亿元同比增长11.9%[108] - 光大保德信公募基金规模937.52亿元同比增长25.4%[108] - 光大资本管理基金实缴规模144.16亿元[111] 海外业务表现 - 海外业务收入占比位居行业前列[58] - 海外业务2018年收入10亿元占比13%[119] - 香港子公司客户资产总值约1270亿港元，客户总数约13.8万名同比增长4.5%[120] - 证券交易量市场占有率为0.33%，保证金融资余额108.29亿港元[120] - 股债权投资项目涉及投资金额约19.7亿港元[120] - 资产管理规模29.71亿港元，主动资产管理规模11.40亿港元同比增长8.84%[120] 期货业务表现 - 光大期货2018年日均保证金99.7亿元 交易额市场份额2.21%[74] - 光大期货总资产97.07亿元，净资产19.17亿元，净利润2.0252亿元[122] 资产管理业务表现 - 光证资管总资产20.27亿元，净资产15.35亿元，净利润4.6752亿元[122] 光大资本风险事件 - 光大资本总资产49.47亿元，净亏损16.34亿元[122] - 公司计提预计负债14亿元及其他资产减值准备1.21亿元，合计减少2018年合并利润总额15.21亿元[138] 资产和负债变化 - 资产总额2057.79亿元人民币，同比下降0.04%[36] - 负债总额1570.21亿元人民币，同比上升0.76%[36] - 公司货币资金减少13.13%至402.04亿元[46] - 买入返售金融资产大幅增长67.86%至337.09亿元[46] - 长期借款增长75.64%至107.18亿元[46] - 应付债券增长21.02%至495.18亿元[46] - 递延所得税资产大幅增长145.46%至12.35亿元[46] - 母公司货币资金下降19.10%至205.20亿元[48] - 公司资产总计1569.54亿元人民币，同比下降0.91%[50] - 应付短期融资款141.10亿元人民币，同比下降23.70%[50] - 拆入资金56.09亿元人民币，同比上升87.37%[50] - 货币资金减少13.13%至402.04亿元，占总资产比例19.54%[139] - 买入返售金融资产大幅增长67.86%至337.09亿元，占总资产比例16.38%[139] - 交易性金融资产规模达576.49亿元，占总资产28.02%[139] - 融出资金减少19.55%至303.38亿元，占总资产比例14.74%[139] - 应付债券增长21.02%至495.18亿元，占总负债比例31.54%[140] - 长期借款大幅增长75.64%至107.18亿元，占总负债比例6.83%[140] - 资产总额2058亿元与年初基本持平，其中买入返售金融资产增加136亿元[140] - 负债总额1570亿元较年初增长1%，长期借款及应付债券合计增加132亿元[141] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-183.14亿元人民币[36] - 经营活动现金净流出183亿元，其中收取利息及手续费现金131亿元，回购业务净减少213亿元[136] - 筹资活动现金净流入64亿元，发行债券收到现金539亿元，偿还债务支付现金458亿元[137] 资本和股本结构 - 公司2018年末净资本为35,015,334,030.39元，较上年度末的32,683,686,858.18元增长7.13%[12] - 公司注册资本为4,610,787,639.00元，与上年度末持平[12] - 公司A股和H股总股本基数为4,610,787,639股[4] - 公司净资产232,500万元作为出资设立股份有限公司，总股本244,500万股[23] - 总股本为46.10787639亿股[168] - 风险覆盖率231.42%，较上年末267.89%下降[40] - 合并结构化主体净资产达190亿元[146] 募集资金使用 - H股发行募集资金净额为人民币73.8亿元[147] - 变更后募集资金用途比例为59%用于资本中介业务、11%用于境外业务扩张、20%用于财富管理及机构业务、10%用于营运资金及系统搭建[147] - 截至2018年底已使用募集资金人民币76.82亿元，其中45.27亿元用于资本中介业务[147] - 境外业务扩张投入募集资金8.68亿元[147] - 财富管理及机构业务使用募集资金14.6亿元[147] - 营运资金及系统搭建使用募集资金8.25亿元[147] - 募集资金剩余173万元人民币[147] 分红派息 - 公司2018年度利润分配预案为每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），总派发现金股利人民币461,078,763.90元[4] - 2018年现金分红4.610787639亿元占合并净利润比例446.25%[168] - 2017年现金分红9.221575278亿元占合并净利润比例30.57%[168] - 2016年现金分红9.221575278亿元占合并净利润比例30.61%[168] 市场环境与行业对比 - 证券行业2018年净利润666亿元人民币，同比下降41%[55] - 沪、深股市2018年日均成交3711亿元人民币，同比减少19.5%[54] - 市场日均股票基金交易量4115亿元较2017年末下降17%[64] - 全市场融资融券余额7557.04亿元 较2017年末下降26.4%[76] - 全市场股票质押待回购金额11659.13亿元 同比下降25.27%[79] - 股权融资市场募资规模1.21万亿元同比下降29%[87] - 期货市场2018年成交量同比下降1.54% 成交额同比增长12.20%[73] - 上证综指年内下跌20.84%沪深300指数下跌21.29%创业板指下跌24.15%[98] - 行业集中度提升导致资源向头部券商倾斜[148] - 外资券商持股比例放宽至51%，瑞银证券已实现51%控股[148] - 科创板设立及注册制改革为券商带来新业务机会[148] - 公司总资产排名行业第11较2017年提升1位[62] 子公司信息 - 光大期货注册资本15亿元，持股比例100%[31] - 光大资本注册资本40亿元，持股比例100%[32] - 光大保德信注册资本1.6亿元，持股比例55%[31] - 公司拥有263家证券营业部，分布在128个城市[33] - 公司拥有上海证券交易所、深圳证券交易所及上海黄金交易所会员资格[13] - 公司经营范围包含证券经纪、承销与保荐、自营、融资融券等全牌照业务[12] - 公司第一大股东为中国光大集团股份公司[10] - 公司第二大股东为中国光大控股有限公司[10] - 公司注册地址及办公地址均为上海市静安区新闸路1508号[15] 历史沿革 - 公司1996年成立时初始注册资本为2.5亿元，1997年增资至5亿元[19][20] - 公司注册资本从5亿元人民币增至26亿元人民币，增幅420%[22] - 2007年增资发行45,300万股，每股价格2.75元，注册资本增至289,800万元[25] - 2009年首次公开发行52,000万股A股，发行价每股21.08元，募集资金总额109.616亿元[26] - 2015年非公开发行488,698,839股A股，发行价每股16.37元，募集资金净额79.685亿元[27] - 2016年发行704,088,800股H股，总股本增至4,610,787,639股，注册资本增至46.107亿元[28] 私募与机构业务 - 私募合作机构799家同比增长14%PB产品新增备案规模1039亿元[94] - 存续PB规模2045亿元同比增长34%种子基金新增投放18家同比增长125%[94] - 发布研究报告5207篇提供路演服务13921次跟踪A股上市公司514家[96] - 基金分仓内部占有率3.46%同比上升8.68%排名第7[91] 融资租赁业务 - 光证租赁2018年新增项目投放46个 融资租赁业务投放总计27亿元[84] 地区表现 - 广东地区营业收入3.27亿元同比降28%，毛利率17%减少29个百分点[130] - 公司境外资产273.37亿元人民币，占总资产比例13.28%[55] 风险管理与合规 - 公司2018年全年风险管理投入总额达到0.47亿元[163] - 公司未开展境内人民币融资投资外币资产或外币融资投入人民币资产业务[154] - 公司通过压力测试机制评估压力情景下的可能损失[154] - 公司对债券投资建立投资集中度限额和债项投资评级下限[156] - 公司制定流动性风险容忍度包括杠杆率、流动性覆盖率和净稳定资金率[158] - 公司持续深化信息技术改革完成ISO20000体系建设[160] - 公司推动安全管理模式从被动防御向主动预防转变[160] - 公司已实现对子公司声誉风险防控体系全覆盖[161] - 公司建立切实可行的合规管理体系形成合规考核问责长效机制[162] - 公司持续加强合规队伍建设支持法律合规部人员招聘[163] - 法律合规部人员薪酬支出1127.62万元[164] - 合规系统建设投入126.58万元[164] - 2018年信息技术投入总额为2.598亿元人民币[164] 审计与费用 - 境内会计师事务所报酬308万元[176] - 安永华明会计师事务所已连续审计2年[176] - 公司境内及内部控制审计费用合计人民币308万元，境外审计费用合计港币426万元（折合人民币约373万元）[177] 关联交易 - 房屋租赁收入实际执行金额为人民币276.05万元，远低于预计的780万元，完成率35.4%[180][183] - 房屋租赁支出实际执行金额为人民币1,955.73万元，低于预计的5,200万元，完成率37.6%[180][183] - 证券和金融服务收入实际执行金额为人民币36,401.21万元，远低于预计的104,860万元，完成率34.7%[186] - 证券和金融服务支出实际执行金额为人民币14,115.12万元，低于预计的17,600万元，完成率80.2%[186] - 证券和金融产品交易现金流入总额实际执行人民币776.63亿元，低于预计的1,927.50亿元，完成率40.3%[187] - 证券和金融产品交易现金流出总额实际执行人民币1,042.13亿元，低于预计的2,457.50亿元，完成率42.4%[187] - 与国家开发银行的证券交易现金流入总额为人民币0.21亿元，现金流出总额为人民币0.2亿元[188] - 与申万宏源证券的证券交易现金流入总额为人民币121.77亿元，现金流出总额为人民币2.35亿元[188] - 与海富通基金的证券交易现金流入总额为人民币1.57亿元，现金流出总额为人民币0.23亿元[188] 担保情况 - 报告期末对子公司担保余额合计130.87亿元[191] - 担保总额占公司净资产的比例为26.84%[191] - 全资子公司光证资管净资本担保余额约53.05亿元[191] - 光证金控及其子公司对下属子公司担保余额约77.82亿元[191] 分支机构设立 - 公司获准新设1家分公司和21家证券营业部[192] - 公司获准新设24家证券营业部[192] 诉讼和仲裁 - 华瑞银行以光大资本为被告提起民事诉讼涉及金额约4.31亿元[195] - 深圳恒祥以光大浸辉为被申请人申请仲裁涉及金额约1.68亿元[195] - 光大浸辉与浸鑫基金共同起诉暴风集团要求赔偿损失约7.51亿元[196] - 公司新增金融衍生品交易合同纠纷仲裁三案涉案金额均约为1.2506亿元[197] - 公司新增股份回购协议纠纷仲裁涉及金额约为7390万元[197] - 公司新增股权转让纠纷诉讼涉及金额约为238.24万元[197] - 公司新增执行异议纠纷诉讼涉案金额约为1390万元[197] - 公司融资租赁合同纠纷诉讼涉案金额约1.3967亿元[197] 社会责任 - 公司2018年投入2000万元资助扶贫及公益项目25个[199] - 公司2016年以来累计投入约5000万元用于扶贫及公益项目50个[199] - 公司帮助贫困地区引进资金40亿元[199] - 公司为近40万师生购买重大疾病保险总保额近220亿元[199] - 公司帮扶建档立卡群众1.5万人实现脱贫近4000