财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入同比增长30.41%至100.57亿元人民币[32] - 归属于母公司股东的净利润同比增长449.68%至5.68亿元人民币[32] - 公司营业收入同比增长30.41%至100.57亿元[42] - 营业收入为798.15亿元，同比增长50.02%[45] - 净利润为78.10亿元，同比增长66.85%[45] - 公司2019年营业收入100.57亿元，同比增长30.41%[56] - 归属于母公司股东的净利润5.68亿元，同比增长449.68%[56] - 公司2019年营业收入为100.57亿元人民币，同比增长30.41%[96][97] - 2019年归属于上市公司普通股股东的净利润为567,944,886.30元[138] - 2018年归属于上市公司普通股股东的净利润为103,322,859.82元[138] - 2017年归属于上市公司普通股股东的净利润为3,016,470,221.54元[138] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本72.11亿元人民币，同比增长20.41%[96] - 信用减值损失增加87.45%至12.73亿元[43] - 信用减值损失为11.24亿元，同比增长130.66%[45] - 其他资产减值损失为26.00亿元，同比增长80.79%[45] - 营业成本72.11亿元，同比增加12亿元，增幅20%[102][103] - 信用减值损失12.73亿元，同比增加6亿元，增幅87%[102][103] - 研发投入合计3.65亿元，占营业收入比例3.62%[104] 各条业务线表现：经纪和财富管理业务 - 经纪和财富管理业务收入24亿元，占总收入24%[57] - 代理买卖证券业务净收入市场份额（含席位佣金）行业排名下降2位至第14位[59] - 代销金融产品总规模683亿元，同比增长12%[59] - 期权业务收入同比增长52%[59] - 金阳光APP服务触达用户近4000万人次[61] - 全年日均股基交易量5576亿元，同比增长36%[58] - 公司境内营业部数量266家，分公司14家[59] - 金融产品销售额连续数年增长，2019年达683亿元[59] - 光大期货2019年日均保证金112.2亿元，较2018年末增长12.54%[63] - 光大期货2019年交易额市场份额2.34%，较2018年末增长5.88%[63] 各条业务线表现：信用业务 - 公司2019年信用业务收入13亿元，占总收入13%[65] - 全市场2019年融资融券余额10,192.85亿元，较2018年末增长34.88%[65] - 公司2019年末融资融券余额274.32亿元，较2018年末增长21.9%[65] - 公司股票质押式回购业务规模115.37亿元，其中自有资金出资规模62.85亿元[66] - 光证租赁2019年新增投放22个项目共计8.12亿元，期末应收融资租赁余额37.6亿元[67] - 信用业务营业收入12.73亿元，同比减少24%，毛利率55%[100] 各条业务线表现：投资银行业务 - 公司2019年债券承销金额3,247.75亿元，市场份额4.42%[71] - 公司资产证券化业务承销金额1,053.12亿元，市场份额4.68%[71] - 公司2019年完成股票承销金额98.21亿元，较去年同期增长21%[71] - 公司债券承销项目储备包括待发行项目144单 上报审批阶段项目80单 已立项和已通过内核储备项目167单[73] - 公司新三板股票发行融资金额合计5.39亿元 持续督导新三板公司183家 其中创新层公司13家[73] - 完成股权承销项目18个（含16个IPO项目），在香港市场排名第11位[91] - 债券承销项目19个，成为投行业务新增长点[91] 各条业务线表现：机构证券业务 - 公司实现基金分仓内部占有率3.71% 同比上升7.23% 席位佣金净收入市场份额为3.80% 同比下降2.56%[75] - 公司累计合作私募机构944家 同比增长18% 累计引入PB产品2,356只 同比增长23%[76] - 公司新增PB产品备案规模1,390.84亿元 同比增长34% 其中银行理财类产品新增规模959.54亿元[76] - 公司存续PB产品1,413只 同比增长12% 存续PB产品备案规模3,039.83亿元 同比增长49%[77] - 公司投研业务发布研究报告5,403篇 提供路演服务21,851次 联合调研973次[78] - 公司研究跟踪A股上市公司672家 海外上市公司144家 全年获得分析师奖项24个[78] - 机构证券业务营业收入37.26亿元，同比增幅139%，毛利率65%[100] 各条业务线表现：投资管理业务 - 投资管理业务板块实现收入9亿元 占总收入9%[81] - 光证资管受托管理总规模2438.88亿元，其中主动管理规模1521.7亿元，占比62.39%[83] - 光证资管2019年新增资产证券化项目8单，累计发行规模295.65亿元[83] - 资管业务中集合资产管理计划规模758.41亿元，同比增长1.77%[84] - 资管业务中定向资产管理计划规模1384.82亿元，同比下降21.04%[84] - 资管业务中专项资产管理计划规模295.65亿元，同比下降25.80%[84] - 光大保德信公募基金资产管理规模861.76亿元，专户资产管理规模186.05亿元[86] - 公募基金行业2019年末资产管理规模14.8万亿元，同比增长11.38%[86] - 资产管理业务基金管理规模约36亿港元，主动管理规模16.6亿港元，同比增长4.93%[91] 各条业务线表现：海外业务 - 海外业务2019年实现收入8亿元，占比8%[90] - 海外业务客户资产值1217亿港元，客户总数13.2万户[90] - 港股经纪证券交易量市场占有率为0.29%，保证金融资余额83.72亿港元[90] 各地区表现 - 境外资产为252.64亿元，占总资产比例为12.38%[50] 管理层讨论和指引 - 公司确立建设中国一流投资银行战略目标和价值领先特色鲜明两大战略愿景[118] - 2020年公司全面实施新战略围绕稳中求进变中求机进中求新方针发展[119] - 公司推行稳健经营风险管理文化构建全面风险管理体系[120] - 公司风险管理组织架构包含董事会监事会管理层及专业委员会四个层级[121] - 董事会承担全面风险管理最终责任并审议批准风险偏好风险容忍度及重大风险限额[122] - 管理层对全面风险管理承担主要责任并制定风险管理制度及执行方案[122] - 市场风险管理遵循主动量化原则设定多层风险限额体系包括净敞口投资集中度等[123] - 自营业务通过组合投资逐日盯市对冲缓释等手段控制市场风险[123] - 风险管理与内控部每日独立监控风险限额并发送预警提示[123] - 公司建立压力测试机制评估压力情景下可能损失[123] - 公司境外子公司外币融资专项用于当地市场投资以实现汇率风险天然对冲[124] - 公司债券投资通过集中度限额和债项评级下限等措施控制信用风险敞口[125] - 信用业务采用担保物范围及折算率、保证金比例、履约担保比例等风控标准[125] - 公司建立流动性风险容忍度和配套拆解管理机制覆盖母子公司[127] - 公司通过储备充足优质资产和审慎负债期限管理建立流动性应急机制[128] - 证券交易业务高度依赖电子信息系统存在业务连续性风险[129] - 互联网金融业务面临恶意网络攻击和信息篡改等网络安全风险[129] - 金融科技应用导致数据集中化程度提高带来数据泄露风险[129] - 公司构建移动安全态势感知系统推动安全管理向主动预防转变[129] - 公司实现对子公司声誉风险防控体系全覆盖并建立匹配管理办法[131] - 公司2020年将继续落实"一司一县"、"一县一企"扶贫倡议[172] 其他财务数据：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额由负转正至357.09亿元人民币[32] - 经营活动现金净流入357亿元，其中现金流入604亿元[105][106] - 投资活动现金净流出23亿元，筹资活动现金净流出242亿元[106] 其他财务数据：资产和负债 - 交易性金融资产当期增加77.54亿元人民币[40] - 货币资金增加21.91%至490.12亿元[42] - 买入返售金融资产同比下降75.42%至82.86亿元[42] - 应付短期融资款减少68.18%至44.89亿元[42][44] - 卖出回购金融资产款增长54.42%至246.36亿元[42] - 母公司货币资金增长38.77%至284.76亿元[44] - 母公司融出资金增加23.21%至274.25亿元[44] - 母公司应付债券减少3.71%至449.39亿元[44] - 货币资金增加至49.01亿元，占总资产比例24.01%，较上期增长21.91%[108] - 买入返售金融资产大幅减少75.42%至8.29亿元，占比从16.38%降至4.06%[108] - 交易性金融资产增长13.45%至65.40亿元，占总资产比例32.05%[108] - 其他债权投资增长49.46%至12.55亿元，占比从4.08%升至6.15%[108] - 代理买卖证券款增加26.86%至45.38亿元，占负债总额29.26%[109] - 卖出回购金融资产款增长54.42%至24.64亿元，占负债比例15.89%[109] - 资产总额2041亿元较年初减少1%，货币资金类增加103亿元[109] - 负债总额1551亿元减少1%，其中代理买卖证券款增加96亿元[110] - 长期股权投资减少5%至10.39亿元，主要因联营企业投资损失[112] 其他财务数据：资本和收益 - 加权平均净资产收益率同比增加0.99个百分点至1.20%[34] - 核心净资本同比增长8.54%至350.81亿元人民币[35] - 风险覆盖率同比提升61.35个百分点至288.41%[35] - 净资本/负债比率同比提升5.07个百分点至43.20%[35] - 报告期末净资本为人民币36,581,036,500.42元，较上年度末的34,420,960,958.84元有所增长[11] - 手续费及佣金净收入为329.06亿元，同比增长26.33%[45] - 经纪业务手续费净收入为190.76亿元，同比增长21.19%[45] - 投资银行业务手续费净收入为132.65亿元，同比增长36.46%[45] - 手续费及佣金净收入达57.11亿元人民币，同比增长16%[97] - 投资收益为21.62亿元人民币，同比大幅增长113%[97] - 投资收益大幅增长113.24%至21.62亿元[42] - 投资收益及公允价值变动收益23亿元，同比增加15亿元，增幅193%[99] - 其他业务收入2亿元，同比增幅96%[99] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为-16.99亿元人民币[38] - 非经常性损益项目合计-14.22亿元人民币[39] 其他重要内容：子公司表现 - 光大期货2019年净利润1.83亿元人民币，总资产117.22亿元[93] - 光证资管净利润5.41亿元人民币，净资产20.76亿元[93] - 光大资本净亏损29.09亿元人民币，净资产为负3.72亿元[93] 其他重要内容：股东和股本 - 公司总股本为4,610,787,639股[5] - 公司注册资本为人民币4,610,787,639.00元[11] - 报告期末普通股股东总数101,864户其中A股股东101,864户H股登记股东184户[180] - 年度报告披露前上一月末普通股股东总数101,076户其中A股股东101,076户H股登记股东183户[180] - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股占比25.15%为第一大股东[182] - 中国光大控股有限公司持股982,250,000股占比21.30%为第二大股东[182] - 香港中央结算(代理人)有限公司持股703,634,900股占比15.26%为第三大股东[182] - 平安大华基金通过平安银行持股147,518,447股占比3.20%[182] - 中国证券金融股份有限公司持股137,863,472股占比2.99%[182] - 香港中央结算有限公司持股66,553,009股占比1.44%[182] - 公司实际控制人为国务院[186] - 中国光大控股有限公司注册资本为1,685,253,712港元[189] - 中国光大集团股份公司持有中国光大控股有限公司49.74%股份[189] 其他重要内容：公司历史和资格 - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、融资融券等业务资格[11] - 公司注册地址和办公地址均为上海市静安区新闸路1508号[13] - 公司A股股票代码为601788，H股股票代码为6178[15] - 公司1996年成立时初始注册资本为人民币2.5亿元[16] - 1997年增资后注册资本增至人民币5亿元[17] - 1999年6月中国光大（集团）总公司转让光大证券49%股权给中国光大控股有限公司[18] - 2000年8月中国光大国际信托投资公司转让光大证券18.6%股权给中国光大（集团）总公司[18] - 2002年1月股权转让后中国光大（集团）总公司持股51% 中国光大控股有限公司持股49%[18] - 2002年4月光大证券注册资本从5亿元人民币增至26亿元人民币 其中98466万元由资本公积金和未分配利润转增[19] - 2005年7月光大证券有限责任公司净资产232500万元折股设立股份有限公司 新增三家股东货币出资共12000万元[20] - 2007年5月光大证券增发45300万股 每股发行价2.75元 注册资本从244500万元增至289800万元[21] - 2009年8月光大证券首次公开发行52000万股A股 每股发行价21.08元 募集资金1096160万元 注册资本增至34.18亿元[22] - 2015年9月光大证券非公开发行488698839股A股 每股发行价16.37元 募集资金净额7968538346.52元 注册资本增至3906698839元[23] - 2016年8月光大证券发行704088800股H股在香港上市 股份总数增至4610787639股 注册资本增至4610787639元[24] - 截至报告披露日公司拥有14家分公司和266家证券营业部 分布在30个省129个城市[29] 其他重要内容：利润分配和分红 - 2019年度利润分配预案为每10股派发现金股利人民币0.37元，总派发现金股利人民币170,599,142.64元[5] - 2019年现金分红数额为170,599,142.64元[138] - 2019年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为30.04%[138] - 2018年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为446.25%[138] - 2017年现金分红占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为30.57%[138] 其他重要内容：诉讼和仲裁 - 公司诉崔某案二审维持原判要求偿还本金2.52亿元及利息[160] - 金融衍生品仲裁案获裁决支持金额约1.0978亿元及571万元资金占用费[160] - 债券交易纠纷案获判支持本金3.25281亿元及利息[162] - 香港子公司诉讼案一审判决支持港币2837万元债权[162] - 光证租赁合同纠纷案涉案金额约1534万元[163] - 光大资本股权转让仲裁案涉案金额约2173万元[163] - 计提MPS事项预计负债16.11亿元，减少合并净利润12.52亿元[107] 其他重要内容：关联交易和担保 - 报告期末对子公司担保余额合计为122.79亿元[157] - 公司担保总额占净资产比例为25.05%[157] - 为全资子公司光证资管提供净资本担保余额约合人民币52.85亿元[157] - 为全资子公司光证金控境外贷款提供反担保余额约合人民币69.94亿元[157] - 境内及内部控制审计费用合计人民币418万元，境外审计费用港币450万元折合人民币约396万元[146] - 房屋租赁收入实际执行金额人民币497万元，低于预计600万元[152] - 房屋租赁支出实际执行金额人民币2078万元，低于预计4000万元[152] - 证券和金融产品交易现金流入总额实际执行人民币1176亿元，低于预计2300亿元[152] - 证券和金融产品交易现金流出总额实际执行人民币1345亿元，低于预计2300亿元[152] - 提供证券和金融服务收入实际执行人民币25060万元，低于预计95000万元[153] - 接受证券和