收入和利润（同比） - 营业收入63.15亿元人民币，同比增长7.75%[15] - 归属于母公司股东的净利润21.52亿元人民币，同比增长33.74%[15] - 基本每股收益0.47元人民币，同比增长33.74%[17] - 加权平均净资产收益率4.44%，同比增加1.09个百分点[17] - 营业收入增长7.75%至63.15亿元人民币[25] - 归属于母公司股东的净利润增长33.74%至21.52亿元人民币[26] - 净利润同比增长36.70%至21.20亿元人民币[29] - 公司2020年上半年累计营业收入63.15亿元，同比增长7.75%[40] - 归属于母公司股东的净利润21.52亿元，同比增长33.74%[40] - 公司2020年上半年营业收入63.15亿元，同比增长7.75%[75] - 净利润为22.22亿元人民币，较上年同期的16.82亿元人民币增长32.1%[175] - 基本每股收益为0.4667元/股，较上年同期的0.3490元/股增长33.7%[176] - 公司营业收入同比增长12.1%至49.14亿元，其中手续费及佣金净收入大幅增长28.7%至24.18亿元[177] - 营业利润大幅增长38.8%至27.32亿元，净利润增长36.7%至21.20亿元[177] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为21.52亿元人民币[184] 手续费及佣金收入（同比） - 手续费及佣金净收入增长27.58%至36.64亿元人民币[25] - 投资银行业务手续费净收入大幅增长45.21%至11.61亿元人民币[25] - 经纪业务手续费净收入同比增长18.32%至12.58亿元人民币[29] - 投资银行业务手续费净收入同比增长45.15%至11.38亿元人民币[29] - 手续费及佣金净收入36.64亿元，同比增长28%[75] - 资产管理业务手续费净收入6.3亿元，同比增长58%[75] - 投资银行业务手续费净收入11.6亿元，同比增长45%[75] - 手续费及佣金净收入为36.64亿元人民币，较上年同期的28.72亿元人民币增长27.6%[174] - 投资银行业务手续费净收入为11.61亿元人民币，较上年同期的7.99亿元人民币增长45.2%[175] - 资产管理业务手续费净收入为6.35亿元人民币，较上年同期的4.02亿元人民币增长57.8%[175] - 经纪业务手续费净收入增长18.3%至12.58亿元，投行业务手续费净收入增长45.1%至11.38亿元[177] 投资和公允价值收益（同比） - 投资收益同比增长27.68%至9.87亿元人民币[29] - 其他收益同比大幅增长77.80%至1.87亿元人民币[29] - 公允价值变动收益同比下降38.31%至6.41亿元人民币[29] - 公允价值计量项目对税前利润影响16.26亿元[22] - 公允价值变动收益3.2亿元，同比减少68%[75] - 投资收益为11.35亿元人民币，较上年同期的10.13亿元人民币增长12.0%[175] - 公允价值变动收益为3.20亿元人民币，较上年同期的9.99亿元人民币下降68.0%[175] - 利息净收入增长15.0%达6.67亿元，投资收益增长27.7%至9.87亿元[177] - 公允价值变动收益下降38.3%至6.41亿元，其他收益增长77.8%至1.87亿元[177] 成本和费用（同比） - 营业支出同比下降9.69%至21.83亿元人民币[29] - 信用减值损失1.83亿元，同比减少48%[78] - 信用减值损失下降22.3%至1.81亿元，业务及管理费增长3.8%至19.63亿元[177] 现金流量（同比） - 经营活动产生的现金流量净额68.60亿元人民币，同比下降82.73%[15] - 经营活动现金流量净额68.6亿元，同比下降82.73%[75] - 经营活动产生的现金流量净额为68.60亿元，投资活动现金流量净额为41.91亿元[179] - 筹资活动现金流出净额61.58亿元，主要因偿还债务支付327.37亿元[180] - 经营活动产生的现金流量净额为23.81亿元人民币，相比去年同期的351.73亿元人民币下降93.2%[181] - 投资活动产生的现金流量净额为31.61亿元人民币，相比去年同期的-19.62亿元人民币实现大幅改善[183] 资产和负债变化（期末较期初） - 资产总额2050.38亿元人民币，较上年度末增长0.46%[16] - 负债总额1541.10亿元人民币，较上年度末下降0.62%[16] - 归属于母公司股东的权益493.53亿元人民币，较上年度末增长4.02%[16] - 融出资金增长8.68%至370.79亿元人民币[25] - 应付短期融资款大幅增长164.82%至118.89亿元人民币[25][27] - 货币资金增长15.62%至329.24亿元人民币[27] - 应付职工薪酬增长56.07%至14.66亿元人民币[27] - 交易性金融资产增长4.12%至565.17亿元人民币[27] - 公司资产总计增长0.46%至2050.38亿元人民币[25] - 融出资金增加30亿元至370.79亿元，同比增长8.68%[82][83] - 负债总额1541亿元较年初减少10亿元，长期借款及应付债券减少129亿元[83] - 应付短期融资款大幅增长164.82%至118.89亿元[82] - 代理买卖证券款增长16.74%至529.77亿元[82] - 货币资金从490.12亿元增至538.18亿元，增长9.81%[24] - 结算备付金从36.89亿元降至21.24亿元，下降42.42%[24] - 货币资金从2019年底490.12亿元增至2020年中538.18亿元，增长9.8%[169] - 客户资金存款从379.72亿元增至457.57亿元，增长20.5%[169] - 融出资金从341.19亿元增至370.79亿元，增长8.7%[169] - 交易性金融资产从654.04亿元小幅下降至653.15亿元，减少0.1%[169] - 应付债券从473.56亿元降至373.69亿元，减少21.1%[171] - 归属于母公司所有者权益从474.45亿元增至493.53亿元，增长4.0%[171] - 未分配利润从97.85亿元增至117.16亿元，增长19.7%[171] - 代理买卖证券款从453.80亿元增至529.77亿元，增长16.7%[169] - 资产总额从2040.90亿元增至2050.38亿元，增长0.5%[169] - 公司资产总计为1619.55亿元人民币，较上年末的1598.74亿元人民币增长1.3%[174] - 应付短期融资款为118.89亿元人民币，较上年末的44.89亿元人民币增长164.8%[174] - 期末现金及现金等价物余额530.54亿元，较期初增长10.2%[180] - 未分配利润期末余额为117.16亿元人民币，相比期初的97.85亿元人民币增长19.7%[184] - 资本公积从23,388,072,667.27元增加至23,394,161,826.42元，增加6,089,159.15元[185] - 其他综合收益从-298,154,906.16元改善至-108,066,108.49元，增加190,088,797.67元[185] - 未分配利润从10,133,249,933.39元增长至11,248,772,016.07元，增加1,115,522,082.68元[185] - 所有者权益合计从48,757,854,419.31元上升至50,096,939,126.49元，增加1,339,084,707.18元[185] - 2020年半年度母公司未分配利润从9,446,259,534.61元增至11,395,655,474.71元，增加1,949,395,940.10元[186] 资本和流动性指标 - 净资本393.75亿元人民币[8] - 注册资本46.11亿元人民币[8] - 核心净资本从350.81亿元增至378.75亿元，增长7.97%[18] - 净资本从365.81亿元增至393.75亿元，增长7.64%[18] - 风险覆盖率从288.41%降至278.28%[18] - 资本杠杆率从27.82%升至30.30%[18] - 流动性覆盖率从222.54%升至233.08%[18] - 净稳定资金率从132.15%升至153.08%[18] - 现金及现金等价物余额为530.54亿元人民币，较上年度末增长10.24%[162] - 资产负债率为66.51%，较上年度末减少2.6个百分点[162] - 银行授信总额约2400亿元人民币，已使用额度约450亿元，未使用额度约1950亿元[166] - 流动比率为2.28，较上年度末下降12.76%[162] - 速动比率为1.43，较上年度末下降14.32%[162] - EBITDA利息保障倍数为4.16，较上年同期增长39.75%[164] - 利息偿付率为140.62%，较上年同期增加9.21个百分点[164] - 息税折旧摊销前利润为43.93亿元人民币，较上年同期增长2.31%[164] - 公司主体信用等级维持AAA，评级展望稳定[158] 业务线表现：财富管理 - 财富管理业务集群实现收入24亿元，占总收入38%[41] - 融资融券余额309.45亿元，较2019年末增长12.81%，市场份额2.66%[45] - 股票质押式回购业务自有资金出资规模50.68亿元，平均履约保障比例255.59%[45] - 金阳光APP月活数达241万，较2019年末提升11%[44] - 新开户21万户，同比增长23%；高净值客户数较上年度末增长9%[44] - 财富管理业务营业收入23.71亿元，同比增长2%，但营业成本增长15%导致毛利率下降6个百分点至45%[79] 业务线表现：企业融资 - 企业融资业务集群2020年上半年收入12亿元占比20%[48] - A股股权融资规模6487亿元同比增长6%[49] - IPO募集资金额1393亿元同比增长131%[49] - 股票承销金额75.3亿元同比增长95%[51] - 债券承销金额1510.51亿元市场份额3.5%[51] - 资产证券化承销金额344.2亿元市场份额5%[51] - 香港市场新股上市59只同比下降22%[50] - 中资离岸债发行规模1146亿美元同比下降10%[50] - 融资租赁业务投放总计5.05亿元[53] - 企业融资业务营业收入12.38亿元，同比增长51%，毛利率提升12个百分点至52%[79] 业务线表现：机构客户 - 机构客户业务集群2020年上半年收入6亿元占比9%[55] - 公司席位佣金净收入市场份额为3.59%，机构业务交易量占比为26.63%[58] - 基金分仓内占率3.55%，同比增长2.31%[58] - 累计合作私募机构1,013家同比增长15%，累计引入PB产品2,573只同比增长22%[58] - 新增PB产品备案规模348.18亿元同比增长36%，其中银行理财类产品新增规模268.49亿元同比增长170%[58] - 私募基金外包服务规模324.31亿元，信托份额登记服务规模1,901.43亿元[58] - 发布研究报告2,654篇，提供路演服务11,433次同比增长38%[58] - 光大新鸿基佣金收入同比增长19.06%[59] - 机构客户业务营业收入5.53亿元，同比增长19%，毛利率提升9个百分点至63%[79] 业务线表现：投资交易 - 投资交易业务集群实现收入9亿元占比14%[61] - 投资交易业务营业收入9.15亿元，同比下降11%，但营业成本大幅下降92%推动毛利率提升15个百分点至99%[79] 业务线表现：资产管理 - 光证资管受托管理总规模2,288.97亿元较年初减少6.15%，主动管理规模1,490.95亿元较年初减少2.02%[68] - 光大保德信公募资产管理规模814.67亿元，光大新鸿基资产管理规模36.5亿港元同比增长14.4%[69] - 资产管理业务营业收入10.12亿元，同比增长26%，毛利率提升3个百分点至53%[79] 业务线表现：私募股权 - 私募股权投资业务集群上半年收入-3亿元[71] - 光大发展在管项目规模超290亿元[73] - 光大新鸿基结构融资业务存量规模12.71亿港元[73] 子公司财务表现 - 光大资本总资产32.73亿元，净资产-7.24亿元，净亏损3.51亿元[87] - 光大富尊总资产28.4亿元，净资产21.11亿元，净利润1.52亿元[87] - 光证金控总资产250.58亿元，净资产-1.67亿元，净亏损1亿元[87] - 光大发展总资产12.33亿元，净资产5.68亿元，净利润0.11亿元[87] - 光证租赁总资产38.14亿元，净资产11.98亿元，净利润0.14亿元[88] - 光大保德信总资产13.37亿元，净资产11.81亿元，净利润0.85亿元[88] - 大成基金总资产37.57亿元，净资产24.22亿元，净利润1.51亿元[88] - 合并结构化主体净资产86.71亿元[89] 境外业务 - 公司境外资产达250.58亿元人民币，占总资产比例12.22%[34] - 光大新鸿基托管客户资产规模742亿港元，孖展融资总规模71.91亿港元[46] - 美股业务收入同比增长近240%，结构性产品业务收入同比增长43%[46] - 光大新鸿基佣金收入同比增长19.06%[59] 行业对比 - 证券行业2020年上半年实现净利润831.47亿元，124家券商盈利[33] - 全行业证券公司总资产达8.03万亿元，净资产2.09万亿元[30] 融资与担保 - H股募集资金净额76.81亿元，已使用76.8亿元[90] - 资本中介业务使用募集资金45.27亿元占比59%[90] - 报告期内对子公司担保发生额合计5.85亿元[121] - 报告期末对子公司担保余额合计95.38亿元[121] - 公司担保总额为95.38亿元，占净资产比例为18.73%[122] - 为全资子公司光证资管及光证金控提供担保余额合计95.38亿元[122] 风险管理和控制 - 公司通过保证金结算方式控制代理客户买卖证券及期货业务信用风险敞口很小[96] - 公司建立投资集中度限额和债项投资评级下限等措施控制债券投资信用风险[96] - 公司对信用业务客户实施征信授信逐日盯市和强制平仓等风控手段[96] - 公司对场外衍生品交易对手进行资信评级和规模控制[96] - 公司制定流动性风险管理办法并建立风险容忍度管理机制[98] - 公司通过储备优质资产和审慎管理负债期限结构应对流动性风险[98] - 公司授权财务与司库部统筹流动性风险管理[99] - 公司持续完善云计算平台和大数据平台等数字化转型基础设施[100] - 公司构建移动安全态势感知系统提升信息安全主动管理能力[101] - 公司实现对子公司声誉风险防控体系全覆盖[103] 法律诉讼和仲裁 - 公司通过二级市场平仓累积收回约3792万元人民币[134] - 融资融券客户尹某某案法院判决归还融资本金约2402万元人民币[135] - 香港高等法院诉讼涉案金额约为港币1370万元[136] - 股票回购合同纠纷涉案金额约为1535万元人民币[137] - 融资租赁合同纠纷涉案金额约为4927万元人民币[137] - 香港高等法院反诉金额约港币3985万元[137] - 光证香港被索偿经纪佣金约港币700万元[137] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数112303户[140] - 其中A股股东112120户，H股登记股东183户[140] - 公司股份总数及股本结构报告期内未发生变化[139] - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股，占比25.15%[141] - 中国光大控股有限公司持股982,250,000股，占比21.30%[141] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股703,639,100股，占比15.26%[141] - 平安大华基金－平安银行－平安银行股份有限公司持股141,298,447股，占比3.06%[141] - 中国证券金融股份有限公司持股137,863,472股，占比2.99%[141] - 香港中央结算有限公司持股83,890,907股，占比1.82%[142] - 中国长城资产管理股份有限公司持股54,978,619股，占比1.19%[142] - 中央汇金资产管理有限责任公司持股37,568,900股，占比0.81%[142] - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金持股27,080,039