收入和利润（同比环比） - 公司营业收入为158.66亿元人民币，同比增长57.76%[36] - 归属于母公司股东的净利润为23.34亿元人民币，同比增长310.97%[36] - 基本每股收益为0.50元/股，同比增长316.67%[38] - 营业收入同比增长57.76%至158.66亿元[47] - 归属于母公司股东的净利润同比增长310.97%至23.34亿元[48] - 营业收入增长31.37%至104.85亿元人民币[49] - 净利润大幅增长501.58%至46.99亿元人民币[50] - 公司2020年营业收入158.66亿元同比增长58%[61] - 公司2020年归属于母公司股东的净利润23.34亿元同比增长311%[61] - 公司营业收入158.66亿元人民币，同比增长57.76%[99] 成本和费用（同比环比） - 营业成本103.30亿元人民币，同比增长43.24%[99] - 业务及管理费60亿元，同比增加5亿元，增幅8%[109] - 信用减值损失9亿元，同比减少3亿元，减幅26%[109] - 其他资产减值损失0亿元，同比减少3亿元，减幅100%[109] - 其他业务成本33亿元，同比增加32亿元，增幅3,257%[109] - 信用减值损失同比下降25.73%至9.45亿元[47] - 营业支出下降35.72%至45.55亿元人民币[50] - 信用减值损失下降40.92%至6.64亿元人民币[50] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金净收入77.05亿元人民币，同比增长35%[101][102] - 手续费及佣金净收入增长46.46%至48.19亿元人民币[49] 其他业务收入 - 其他业务收入34.34亿元人民币，同比增长1,693%[101][102] 财富管理业务集群表现 - 财富管理业务集群收入81.95亿元占总收入比例51.65%[62] - 财富管理业务营业收入81.95亿元人民币，毛利率27%[103] - 金阳光APP月活量同比增长54%至256万人[65] - 客户资产同比增长35%至1.16万亿元[65] - 公司代理买卖证券净收入市场份额（含席位租赁）为2.26%，市场排名第15位[65] - 公司融资融券余额为436.41亿元，较2019年末增长59.09%，市场份额2.70%[66] 机构客户业务集群表现 - 机构客户业务集群收入10.63亿元，占总收入6.70%[77] - 席位佣金收入同比增长52.33%，基金席位佣金收入同比增长44.15%[79] - 私募基金外包服务规模461亿元，新增公募托管规模69亿元[80] - 研究跟踪A股上市公司692家，海外上市公司164家[80] 资产管理业务集群表现 - 资产管理业务集群2020年实现收入22.90亿元，占总收入14.43%[87] - 光证资管受托管理总规模2336.12亿元，较年初减少4.21%，主动管理规模1742.35亿元，较年初增加14.5%，占比74.58%[90] - 光大保德信公募资产管理规模1069亿元，较2019年末增长24%，剔除货币理财规模为794亿元[90] - 香港子公司海外资产管理规模38亿港元，主动管理规模同比增长47%达24.4亿港元[90] 股权投资业务集群表现 - 股权投资业务集群2020年收入为-10.75亿元[92] - 光大发展及下设基金管理机构实缴基金规模203亿元[93] - 光大富尊完成科创板跟投7家，海外结构融资业务投资余额约12.82亿港元[93] 投资银行业务表现 - 公司股权承销规模172.7亿元，同比增长75.8%，市场份额1.02%[71] - 公司IPO融资规模108.7亿元，同比增长403%，市场份额2.26%[71] - 公司债券承销金额4,125.47亿元，市场份额4.22%，行业排名第7位[72] - 公司资产证券化业务承销金额1,380.91亿元，市场份额6.46%[72] - 银行间产品承销金额563.65亿元，发行项目149个，行业排名第3[73] - 公司债承销金额587.41亿元，发行项目122个，行业排名第16[73] - 资产证券化承销金额1,380.91亿元，发行项目442个，行业排名第7[73] - 非政策性金融债承销金额1,042.71亿元，发行项目69个，行业排名第9[73] - 地方债承销金额489.84亿元，发行项目713个，行业排名第6[73] 期货业务表现 - 光大期货实现日均保证金117.36亿元，交易额市场份额2.44%[66] - 光大期货2020年净利润1.63亿元，总资产171.65亿元[96] 子公司财务表现 - 光大期货注册资本15亿元人民币，持股比例100%[31] - 光大资本注册资本40亿元人民币，持股比例100%[32] - 光证资管2020年净利润7.40亿元，总资产33.03亿元[96] - 光大资本2020年亏损20.69亿元，净资产为-24.42亿元[96] - 光大幸福租赁总资产36.26亿元人民币，净资产12.09亿元人民币，净利润0.28亿元人民币[98] - 光大保德信基金总资产14.69亿元人民币，净资产12.55亿元人民币，净利润1.60亿元人民币[98] - 大成基金总资产41.47亿元人民币，净资产25.88亿元人民币，净利润3.25亿元人民币[98] - 光证国际总资产24.55亿港元，净资产4.55亿港元，2020年亏损8.40亿港元[97] - 光大发展总资产12.79亿元人民币，净资产5.82亿元人民币，净利润0.25亿元人民币[97] - 融资租赁业务投放11.67亿元，期末应收融资租赁贷款余额30.11亿元[75] 资产负债关键项目变化 - 交易性金融资产减少69.51亿元（期末余额584.53亿元，期初余额654.04亿元）[45][46] - 其他债权投资增加508.55亿元（期末余额176.38亿元，期初余额125.53亿元），同比增长40.51%[45][46] - 交易性金融负债增加171.90亿元（期末余额261.22亿元，期初余额89.32亿元），同比增长192.45%[45][47] - 融出资金同比增长37.22%至468.16亿元[46] - 应付短期融资款同比增长129.99%至103.25亿元[47] - 拆入资金同比增长192.28%至177.23亿元[47] - 应交税费同比增长134.60%至19.89亿元[47] - 货币资金增长40.99%至401.5亿元人民币[49] - 融出资金增长49.85%至410.97亿元人民币[49] - 应付短期融资款激增129.99%至103.25亿元人民币[49] - 拆入资金大幅增长192.28%至177.23亿元人民币[49] - 资产总额为2287.36亿元人民币，同比增长12.08%[37] - 负债总额为1755.41亿元人民币，同比增长13.20%[37] - 报告期末净资本为人民币40,337,555,050.59元，较上年度末的37,185,821,381.28元增长8.5%[13] - 净资本为403.38亿元人民币，较上年末增长8.47%[39] - 风险覆盖率为282.91%，较上年末增加15.31个百分点[39] - 资产总额2,287亿元，较年初增加246亿元，增幅12%[116] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为257.07亿元人民币，同比下降28.01%[37] - 现金及现金等价物净增加额138亿元[112] - 经营活动现金净流入257亿元，其中现金流入560亿元占比39%[112][113] - 投资活动现金净流出51亿元，其中现金流出193亿元占比15%[113] - 筹资活动现金净流出67亿元，其中现金流入749亿元占比51%[113] 融资活动 - 2020年公司发行公司债总额237亿元人民币，包括1月16日30亿元利率3.30%、3月9日30亿元利率3.19%、6月22日15亿元利率3.10%、7月14日37亿元利率3.60%、8月28日48亿元利率3.70%、12月25日30亿元利率3.12%和17亿元利率3.60%[193] - 公司发行短期公司债50亿元人民币，利率3.20%，于2020年10月19日起息[193] - 公司发行永续次级债20亿元人民币，利率4.40%，于2020年8月17日起息[193] - H股发行实际募集资金89.27亿港元，折合人民币76.31亿元，净额73.80亿元[125] - 变更后H股募集资金用途比例：59%用于资本中介业务，11%用于境外业务扩张，20%用于财富管理及机构业务，10%用于营运资金[125] - 截至2020年末H股募集资金使用情况：45.27亿元用于资本中介业务，8.68亿元用于境外业务扩张，14.6亿元用于财富管理及机构业务，8.25亿元用于营运资金[125] - 剩余未使用H股募集资金为115万元人民币[125] - 按期末汇率折算H股募集资金净额为人民币76.81亿元[125] 股东信息和股本结构 - 公司A股和H股总股本为4,610,787,639股[7] - 公司注册资本为人民币4,610,787,639.00元[13] - 报告期末普通股股东总数229,439户，其中A股股东229,266户，H股登记股东173户[195] - 中国光大集团股份公司持股1,159,456,183股，占总股本25.15%[197] - 中国光大控股有限公司持股960,467,000股，占总股本20.83%[197] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股703,678,700股，占总股本15.26%[197] - 中国证券金融股份有限公司持股137,863,472股，占总股本2.99%[197] - 平安大华基金－平安银行－平安银行股份有限公司持股55,330,546股，占总股本1.20%[197] - 香港中央结算有限公司持股50,430,905股，占总股本1.09%[197] 利润分配 - 2020年度利润分配预案为每10股派发现金股利人民币1.58元，总派发现金股利人民币728,504,446.96元[7] - 2020年现金分红数额为7.285亿元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的31.21%[146] - 2019年现金分红数额为1.706亿元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的30.04%[146] - 2018年现金分红数额为4.611亿元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的446.25%[146] - 公司以总股本4,610,787,639股为基数，每10股派送现金股利1.58元（含税）[146] 风险管理 - 公司推行稳健经营风险管理文化，构建全面风险管理体系[129] - 风险管理组织架构包含四个层级：董事会及风险管理委员会、监事会、管理层及专业委员会、各职能部门[130] - 董事会承担全面风险管理最终责任，审批风险偏好及重大风险限额[130] - 管理层对全面风险管理承担主要责任，制定风险管理制度和执行方案[130] - 公司境外子公司的外币融资均专项使用于当地市场投资以实现汇率风险天然对冲[132] - 公司股东大会确定自营业务年度规模[132] - 公司董事会确定市场风险损失容忍度[132] - 公司管理层下设委员会审批具体业务限额包括净敞口、投资集中度和基点价值[132] - 公司建立投资集中度限额和债项投资评级下限控制债券投资信用风险[133] - 公司通过征信、授信、逐日盯市和强制平仓等手段管理融资类业务信用风险[133] - 公司财务与司库部负责整体流动性风险管理工作[135] - 公司风险管理与内控部监督流动性风险限额执行情况[135] - 公司储备充足优质资产并审慎管理负债期限结构以防范流动性风险[135] - 公司持续加强网络安全意识培训并通过攻防演练巩固网络安全防线[138] - 公司2020年风险管理投入总额为0.76亿元[142] - 公司2020年信息技术投入总额约为3.15亿元（不含光证资管、不含人员薪酬）[142] - 合规管理系统建设本年度投入一百余万元[142] - 公司新制定合规管理制度5项，修订19项，废止7项[140] - 公司形成以1部基本制度、1个实施办法、46项具体规范组成的合规管理制度体系[140] - 公司聘请第三方咨询顾问公司和法律事务所协助声誉风险管理[139] 诉讼和仲裁事项 - 公司诉张某某股票质押案一审判决返还融资本金2.45亿元及利息违约金[172] - 公司诉马某某股票质押案一审判决返还融资本金1.9亿元及利息违约金[172] - 公司诉德威投资股票质押案一审判决返还融资本金1.5024亿元及利息违约金[172] - 公司诉浙江润成股票质押案一审判决返还融资本金2694万元及利息违约金[172] - 公司诉石某某股票质押案二审判决返还融资本金4100万元及利息违约金[172] - 光大富尊投资协议仲裁涉案金额合计2696万元（回购款2079万元+违约金617万元）[174][175] - 公司融资融券十四起违约案件涉案金额合计4.35亿元[175] - 嘉兴招源涌津诉光大资本侵权责任纠纷索赔投资本金6亿元及利息[176] 关联交易 - 公司与关联方房屋租赁收入实际执行金额为人民币339万元低于预计690万元[158] - 公司与关联方房屋租赁支出实际执行金额为人民币2,519万元低于预计4,600万元[158] - 公司与关联方证券和金融产品交易现金流入总额实际为人民币1,651亿元低于预计2,800亿元[159] - 公司与关联方证券和金融产品交易现金流出总额实际为人民币1,689亿元低于预计2,800亿元[159] - 公司向关联方提供证券和金融服务收入实际为人民币32,987万元低于预计105,000万元[160] - 公司接受关联方证券和金融服务支出实际为人民币15,345万元低于预计29,000万元[160] - 公司接受关联方非金融综合服务支出实际为人民币694万元远低于预计8,600万元[161] - 公司与关联自然人发生的证券及金融服务类收入涉及金额约为5.77万元[161] - 证券和金融产品交易所现金流入总额为169.97亿元人民币[163] - 证券和金融产品交易所现金流出总额为167.99亿元人民币[163] - 财通基金证券和金融产品交易所现金流入总额为6.74亿元人民币[163] - 财通基金证券和金融产品交易所现金流出总额为5.74亿元人民币[163] 担保情况 - 公司对子公司担保发生额合计19.32亿元人民币[167] - 报告期末对子公司担保余额合计65.60亿元人民币[167] - 担保总额占公司净资产比例为12.33%[167] - 为资产负债率超过70%的被担保对象提供担保金额30.60亿元人民币[167] - 全资子公司光证资管净资本担保余额约33.95亿元人民币[167] - 全资子公司光证金控及其子公司对下属子公司担保余额约31.65亿元人民币[167] 扶贫和社会责任 - 公司通过扶贫专项债券帮助贫困地区企业直接融资6亿元[179] - 光大期货"保险+期货"项目总保费超4000万元覆盖农户近8万户[179] - 医疗扶贫投入保费金额413.66万元覆盖41.3万名师生总保额约145亿元[180] - 教育扶贫组织员工认捐374名学生认捐金额27.48万元[180] - 党建扶贫向湖南新田县捐赠党费10万元[180] - 产业扶贫项目投入金额60万元帮助50人脱贫[182] - 改善教育资源投入门楼下学校基础设施维修47.84万元[184] - 生态保护扶贫投入河山岩古村落修缮130万元及美丽乡村建设100万元等[184] - 其他扶贫项目5个投入金额372.16万元帮助770人脱贫[185] - 精准扶贫资金总体投入810万元[181] - 帮助建档立卡贫困人口脱贫总数820人[181] - 职业技能培训投入60人次培训250人次[182] 审计费用 - 公司2020年境内及内部控制审计费用合计人民币418万元[151][152][153] - 公司境外审计费用合计港币478万元折合人民币约425万元[153] 公司基本信息 - 公司注册地址为上海市静安区新闸路1508号[16] - 公司股票代码A股为601788，H股为6178[18] - 公司成立于1996年，最初注册资本为2.5亿元[20] - 1997年增资后注册资本增至5亿元，中国光大（集团）总公司持股比例增至81.4%[21] - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等全面业务资格[13] - 公司法定代表人及总经理为刘秋明[12] - 1999年6月光大证券49%股权转让给中国光大控股有限公司[22] - 2000年8月光大国际信托将所持光大证券18.6%股权转让给中国光大集团[22] - 2002年光大证券注册资本从5亿元人民币增至26亿元人民币[23][24] - 2005年净资产232,500万元折股设立股份公司，注册资本变更为244,500万元[25] -