收入和利润（同比环比） - 营业收入为79.99亿元人民币，同比增长26.66%[17] - 公司2021年上半年实现营业收入80.0亿元，同比增长26.66%[38] - 公司实现营业收入80.0亿元，同比增加16.8亿元，增幅26.66%[72] - 公司营业收入同比增长27%至799,877万元，其中利息净收入大幅增长59%至128,113万元[75] - 营业收入为79.99亿元人民币，同比增长26.7%[172] - 归属于母公司股东的净利润为22.62亿元人民币，同比增长5.13%[17] - 公司2021年上半年实现归属于上市公司股东的净利润22.6亿元，同比增长5.13%[38] - 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为20.76亿元人民币，同比增长3.47%[17] - 扣除非经常性损益后净利润为207,554.39万元，同比增长3.47%[164] - 净利润为23.04亿元人民币，同比增长3.7%[172] - 归属于母公司股东的净利润为22.62亿元人民币，同比增长5.1%[172] - 基本每股收益同比增长2.13%至0.48元/股[18] - 基本每股收益为0.48元/股，同比增长2.1%[173] - 营业利润为29.80亿元人民币，同比下降0.6%[172] - 母公司净利润为17.95亿元人民币，同比下降15.3%[176] - 综合收益总额为21.27亿元人民币，其中归属于母公司所有者的综合收益为22.62亿元人民币[181] - 综合收益总额为20.65亿元[186] 成本和费用（同比环比） - 营业支出50.2亿元，同比增加17.0亿元，增幅51%[72] - 营业支出同比增长51%至501,882万元，主要受其他业务成本激增1,159%推动[77] - 支付给职工及为职工支付的现金为21.37亿元，同比增长46.9%[177] - 支付的各项税费为22.25亿元，同比增长85.6%[178] 各业务线收入表现 - 利息净收入为12.81亿元人民币，同比增长59.28%[27] - 利息净收入12.8亿元，同比增加4.8亿元，增幅59%[72] - 手续费及佣金净收入为37.80亿元人民币，同比增长3.16%[27] - 手续费及佣金净收入占比47%达377,968万元，同比增长3%[75] - 经纪业务手续费净收入为19.97亿元人民币，同比增长25.10%[27] - 投资银行业务手续费净收入为10.58亿元人民币，同比下降8.83%[27] - 资产管理业务手续费净收入为4.17亿元人民币，同比下降34.34%[27] - 其他业务收入为18.17亿元人民币，同比增长928.54%[27] - 其他业务收入18.2亿元，同比增加16.4亿元，增幅929%[72] - 其他业务收入同比激增929%至181,704万元，占比从3%提升至23%[75] - 投资收益及公允价值变动收益8.6亿元，同比减少5.9亿元，减幅41%[72] - 交易性金融资产公允价值变动贡献利润4.83亿元[23] - 公允价值变动收益由正转负，同比下降208%至-34,407万元[75] - 投资收益为12.08亿元人民币，同比增长6.4%[172] - 财富管理业务收入436,418万元（占比91%增长），但毛利率下降13个百分点[78] - 财富管理业务集群实现收入43.6亿元，占总收入55%[39] - 机构客户业务集群实现收入5.7亿元占比7%[53] - 投资交易业务集群收入为负2,346万元[58] - 资产管理业务集群实现收入8.1亿元占比10%[62] 业务规模及市场份额 - 公司代销产品总额252.3亿元，同比增长68%，其中权益公募代销额143.42亿元同比增长53%，私募产品代销额67.31亿元同比增长556%[41] - 公司股票+混合公募基金保有规模212亿元，非货币市场公募基金保有规模226亿元，券商结算基金产品保有规模突破50亿元[41] - 公司代理买卖证券净收入市场份额2.03%排名第16位，金阳光APP月活254万人，新开户37.8万户同比增长80.95%，客户总数448万户较2020年末增长8.74%，客户资产1.32万亿元[42] - 公司融资融券余额455.68亿元较2020年末增长4.42%，市场份额2.55%较2020年末下降0.15个百分点，融券余额29.48亿元较2020年末增长20.27%[42] - 公司股票质押余额57.69亿元较2020年末下降3.82%，自有资金股票质押余额34.95亿元较2020年末下降15.25%，加权平均履约保障比例167.41%[42] - 光大期货日均保证金188亿元同比上升75.4%，交易额市场份额2.69%较2020年末提升0.25个百分点[43] - 海外证券经纪业务客户总数14.2万户，托管客户资产规模1373.56亿港元，孖展融资总额69.57亿港元[43] - 公司股权承销规模94.55亿元同比增长25.56%，市场份额1.26%同比增加0.09个百分点，IPO融资规模70.99亿元市场排名第9[47] - 公司债券承销金额1916.56亿元，市场份额3.81%行业排名第7，资产证券化承销金额518.15亿元市场份额5.29%[48] - 公司地方债承销金额403.35亿元行业排名第6，银行间产品承销金额251.09亿元行业排名第3[49] - 海外投资银行业务完成2个股权承销项目和15个债券承销项目[50] - 融资租赁业务新投放额4亿元且投放资金存续规模24.9亿元同比下降17.3%[50] - 公司席位佣金同比增长29.60%但市场份额同比下降0.57个百分点至3.02%[55] - 主经纪商业务合作私募机构1,202家同比增长18.66%并引入PB产品3,460只同比增长34.47%[55] - 资产托管规模214亿元较2020年末增长210.14%且私募基金外包服务规模720亿元增长56.18%[56] - 投资研究业务发布研究报告2,201篇并完成机构客户服务8,031项[56] - 公募基金发行1,024只且券商托管比例不足7.5%[54] - 资产管理业务受托总规模2,677亿元，较2020年末增长14.59%，主动管理规模2,226亿元，增长27.76%[65] - 公募基金资产管理规模960.72亿元，剔除货币理财规模735亿元，较2020年末下降7%[65] - 股票型基金规模67亿元，较2020年末增长47%[65] - 海外资产管理规模35.8亿港元，主动管理规模27.6亿港元，较上年末增长13.2%[65] 资产和负债关键指标变化 - 货币资金增长23.85%至799.24亿元[26] - 货币资金为517.16亿元人民币，同比增长28.81%[28] - 货币资金同比增长23.85%至799.24亿元，占总资产32.48%[81] - 货币资金从64,530,998,545.26元增至79,923,900,899.62元[167] - 货币资金同比增长28.8%至517.16亿元人民币[169] - 融出资金规模增长16.83%至546.96亿元[26] - 融出资金从46,815,971,843.05元增至54,695,678,146.66元[167] - 融出资金规模达546.96亿元，同比增长16.83%[81] - 融出资金同比增长3.4%至424.77亿元人民币[169] - 其他权益工具投资大幅减少89.04%至5.68亿元[26] - 其他权益工具投资为4.82亿元人民币，同比下降90.54%[28] - 其他权益工具投资锐减89.04%至5.68亿元[81] - 其他权益工具投资同比下降90.5%至4.82亿元人民币[170] - 交易性金融资产从58,452,676,403.22元增至59,165,915,922.50元[167] - 交易性金融资产同比增长1.7%至510.5亿元人民币[170] - 短期借款从3,262,883,774.03元增至9,635,952,043.24元[167] - 应付债券为459.62亿元人民币，同比增长13.44%[29] - 应付债券规模472.6亿元，同比增长12.47%[81] - 应付债券同比增长12.5%至472.6亿元人民币[168] - 拆入资金同比下降39.9%至106.59亿元人民币[170] - 代理买卖证券款同比增长12.7%至672.8亿元人民币[168] - 长期股权投资同比增长0.2%至92.72亿元人民币[170] - 长期股权投资10.78亿元较年初减少0.16亿元减幅1.42%[85] - 母公司所有者权益同比增长6.7%至584.22亿元人民币[170] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-36.16亿元人民币，同比下降152.72%[17] - 经营活动现金净流出36.2亿元，自有资金经营活动现金净流出114.9亿元[72] - 经营活动产生的现金流量净额为-36.16亿元，同比下降152.7%[178] - 投资活动产生的现金流量净额为17.26亿元，同比下降58.8%[178] - 筹资活动产生的现金流量净额为120.34亿元，同比改善295.4%[178] - 期末现金及现金等价物余额为720.67亿元，较期初增加101.33亿元[178] - 收取利息、手续费及佣金的现金为78.67亿元，同比增长7.6%[177] - 发行债券收到的现金为277.33亿元，同比下降7.9%[178] - 回购业务资金净增加额为49.68亿元[177] - 融出资金净增加额为79.24亿元，同比增长168.6%[177] 资本和风险指标 - 净资本为436.63亿元人民币，较上年度末的403.38亿元人民币增长8.25%[10] - 母公司核心净资本增长0.85%至386.63亿元[19] - 风险覆盖率大幅提升35.06个百分点至317.97%[19] - 流动性覆盖率同比上升69.08个百分点至278.25%[19] - 加权平均净资产收益率同比下降0.15个百分点至4.29%[18] - 公司流动比率从2.02提升至2.28，增长12.87%[164] - 速动比率从1.17提升至1.32，增长12.82%[164] - 资产负债率从68.53%降至67.91%，减少0.62个百分点[164] - 利息偿付率从140.62%降至136.98%，减少3.64个百分点[164] 所有者权益变化 - 归属于母公司股东的权益为565.92亿元人民币，较上年度末增长7.90%[17] - 所有者权益总额为573.80亿元人民币，较上年度末增长7.87%[17] - 公司所有者权益总额从2020年末的490.19亿元人民币增长至2021年中的573.80亿元人民币，增幅达17.1%[181][182] - 永续债规模从20.00亿元人民币大幅增加至50.00亿元人民币，增幅150%[181][184] - 未分配利润从102.60亿元人民币增至115.39亿元人民币，增长12.5%[181] - 少数股东权益从7.46亿元人民币增至7.88亿元人民币，增长5.6%[181] - 其他综合收益从-1.52亿元人民币恶化至-3.32亿元人民币，降幅118%[181] - 母公司所有者权益从547.30亿元人民币增至584.22亿元人民币，增长6.7%[184] - 母公司其他综合收益从2.10亿元人民币下降至0.47亿元人民币，降幅77.8%[184] - 母公司未分配利润从125.68亿元人民币增至134.23亿元人民币，增长6.8%[184] - 利润分配总额为9.42亿元人民币，其中对所有者分配9.42亿元人民币[181][184] - 公司期初所有者权益总额为481.41亿元[186] - 本期所有者权益增加18.94亿元[186] - 对股东分配利润1.71亿元[186] - 期末所有者权益总额达到500.35亿元[186] 关联交易和承诺 - 光大集团作出以公司为受益人的不竞争承诺（2009年8月及2016年8月）[122] - 公司与光大集团成员按商业条款开展日常关联交易[126][127] - 公司六届四次董事会批准2021年度日常关联交易预计议案[127] - 房屋租赁收入2021年上半年实际执行金额为174万元人民币，占全年预计金额800万元的21.75%[128] - 房屋租赁支出2021年上半年实际执行金额为1,755万元人民币，占全年预计金额5,500万元的31.91%[128] - 证券和金融产品交易现金流入总额2021年上半年实际执行金额为602亿元人民币，占全年预计金额3,400亿元的17.71%[129] - 证券和金融产品交易现金流出总额2021年上半年实际执行金额为654亿元人民币，占全年预计金额3,400亿元的19.24%[129] - 证券和金融服务收入2021年上半年实际执行金额为10,213万元人民币，占全年预计金额120,000万元的8.51%[130] - 证券和金融服务支出2021年上半年实际执行金额为6,532万元人民币，占全年预计金额33,000万元的19.79%[130] - 非金融综合服务支出2021年上半年实际执行金额为278万元人民币，占全年预计金额10,000万元的2.78%[132] - 公司与关联自然人发生的证券及金融服务类收入涉及金额约为4.89万元人民币[132] - 公司与其他关联法人发生的证券及金融服务类收入涉及金额为809.75万元人民币[133] 诉讼和仲裁事项 - 公司未发生重大诉讼仲裁事项（涉案金额超1000万元且占净资产10%以上）[125] - 公司诉崔某某案判决偿还融资本金2.52亿元及利息违约金等[141] - 光大资本仲裁案裁决大连天神娱乐支付股权对价款250万元朱某支付收益补偿款1,473万元王某某支付补偿款450万元[141] - 光大幸福租赁案一审判决被告支付租金及留购价款共4,887.65万元[141] - 光大资本仲裁案裁决周某某支付股权回购款及逾期利息合计约2,957.4万元[141] - 公司仲裁华泰证券涉案金额约1.96亿元[142] - 公司仲裁深圳光启合众等涉案金额约8.35亿元[142] - 赵某某诉讼案涉案金额约港币8,143万元[142] - 公司诉讼虞某某涉案金额约2,525.49万元[143] - 公司诉讼深圳前海正帆涉案金额约1,546.48万元[143] - 浸鑫基金境外诉讼MPS原卖方股东涉案金额约6.61亿美元[144] 风险管理与内部控制 - 公司风险管理组织架构包括董事会及其风险管理委员会、监事会、管理层及下属专业委员会、各风险管理职能部门、各部门、分支机构及子公司四个层级[95] - 公司董事会承担全面风险管理的最终责任并负责审议批准风险偏好、风险容忍度及重大风险限额[95] - 公司管理层对全面风险管理承担主要责任并负责制定风险管理制度及建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系[96] - 公司市场风险主要包括权益类及其他价格风险、利率风险、汇率风险等并遵循主动管理和量化导向原则进行控制[97] - 截至报告期末公司所有境外子公司的外币融资均专项使用于当地市场投资以实现汇率风险的天然对冲[97] - 公司信用风险主要来源于代理客户买卖证券及期货交易、债券投资发行人违约风险、场外衍生品交易对手违约风险及融资类业务客户违约风险[98] - 公司通过征信、授信、逐日盯市、强制平仓等手段管理融资类业务信用风险并通过尽职调查、资信评级控制场外衍生品交易对手信用风险[99] - 公司操作风险由内部流程不完善、人员、信息技术系统及外部事件造成并通过完善流程管理、加强系统建设及强化问责进行控制[100] - 公司流动性风险由财务与司库部负责管理并制定了流动性风险应急预案通过储备优质资产及审慎管理负债期限结构防范风险[101] - 公司信息技术风险重点从业务连续性风险、操作风险、网络安全风险和数据安全风险四个层面进行管理并通过应急演练提升监测处置能力[102] - 公司合规管理制度新制定制度2项修订2项形成以1部基本制度1个实施办法46项具体规范组成的制度体系[104] - 公司投行业务条线采用业务全流程与重点专项相结合方式全面推进日常检查工作[105] - 公司零售与机构业务条线加强对营销宣传行为的规范[105] - 公司投研业务条线积极督导研报新规的整改落实工作进一步完善研报销售环节的管控机制[105] 员工与薪酬管理 - 公司共有在职员工9162人含经纪人2370人其中母公司7118人全资及控股子公司2044人[106] - 公司绩效奖金实行风险金和奖金递延机制以实现长远稳定发展[106] - 公司依法为员工建立并足额缴纳各项社会保险及住房公积金并为员工建立企业年金计划和补充商业医疗保险[106] 社会责任与环保 - 公司支付320万元定向帮扶资金用于巩固脱贫成果[115] - 公司上半年累计购买贫困地区农产品总额达147.91万元[116] - 公司严格遵守环保法规且未因环境问题受到行政处罚[111] - 公司牵头承销全国首单碳中和及乡村振兴绿色熊猫中期票据[112] - 公司开展三江源地区